Про затвердження Положення про розрахунково-клірингову діяльність за договорами щодо цінних паперів

Відповідно до статей 3 та 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", абзацу третього частини третьої статті 8 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" та з метою вдосконалення основних понять, правил і вимог до здійснення розрахунково-клірингової діяльності за договорами щодо цінних паперів у Національній депозитарній системі Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про розрахунково-клірингову діяльність за договорами щодо цінних паперів (додається).

2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.01.98 N 11-а "Про затвердження Положення про розрахунково-клірингову діяльність", із змінами та доповненнями.

3. Кліринговим депозитаріям привести свою діяльність у відповідність до вимог Положення про розрахунково-клірингову діяльність за договорами щодо цінних паперів не пізніше року від дати набрання чинності цим рішенням.

4. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:

державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

публікацію цього рішення відповідно до чинного законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії В.Петренка.

Це Положення розроблено відповідно до статей 3 та 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статті 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", абзацу третього частини третьої статті 8 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

Це Положення встановлює правила здійснення клірингу та розрахунків, у тому числі грошового клірингу та розрахунків, за договорами щодо цінних паперів у Національній депозитарній системі, а також напрями контролю за здійсненням розрахунково-клірингової діяльності.

У цьому Положенні терміни вживаються у такому значенні:

від'ємний залишок за технічним рахунком - визначене депозитарієм при здійсненні клірингу засвідчення зобов'язання клієнта депозитарію переказати певну кількість цінних паперів або певну суму грошових коштів відповідно до розпорядження депозитарію, що здійснює кліринг та розрахунки за договорами щодо цінних паперів;

взаємозалік - це процес, який може бути складовою частиною розрахунково-клірингової діяльності та здійснюється відповідно до даного Положення та внутрішніх документів клірингового депозитарію з метою визначення для кожного його учасника загальної суми поставки та отримання грошових коштів і загальної кількості поставки та отримання цінних паперів за результатами торгів на організаторі торгівлі;

від'ємний залишок за технічним рахунком депонента зберігача - засвідчення зобов'язання депонента зберігача переказати певну кількість цінних паперів або певну суму грошових коштів відповідно до розпорядження зберігача, що може формуватися згідно з розпорядженням депозитарію, що здійснює кліринг та розрахунки за договорами щодо цінних паперів;

додатний залишок за технічним рахунком - визначене депозитарієм при здійсненні клірингу засвідчення права клієнта депозитарію отримати певну кількість цінних паперів та/або певну суму грошових коштів відповідно до розпорядження депозитарію, що здійснює кліринг та розрахунки за договорами щодо цінних паперів;

додатний залишок за технічним рахунком депонента зберігача - засвідчення права депонента зберігача отримати певну кількість цінних паперів та/або певну суму грошових коштів відповідно до розпорядження зберігача, що може формуватися згідно з розпорядженням депозитарію, що здійснює кліринг та розрахунки за договорами щодо цінних паперів;

звірка - операція депозитарію щодо виявлення збігів відповідних реквізитів повідомлень про переказ грошових коштів та відомості сквитованих та затверджених розпоряджень;

квитування - операція депозитарію або організатора торгівлі щодо встановлення збігів відповідних реквізитів розпорядження на поставку цінних паперів клієнта-постачальника та розпорядження на одержання цінних паперів клієнта-одержувача, яка здійснюється методом порівняння реквізитів зустрічних розпоряджень;

клієнт-одержувач (депонент-одержувач) - клієнт депозитарію (депонент зберігача - клієнта депозитарію, у тому числі депозитарію-кореспондента), який одержує цінні папери;

клієнт-постачальник (депонент-постачальник) - клієнт депозитарію (депонент зберігача - клієнта депозитарію, у тому числі депозитарію-кореспондента), який постачає цінні папери;

розрахунково-клірингова операція - сукупність дій депозитарію щодо здійснення ним розрахунково-клірингової діяльності за договорами щодо цінних паперів згідно з вимогами нормативно-правових актів;

сквитовані розпорядження - зустрічні розпорядження на поставку цінних паперів та розпорядження на одержання цінних паперів, щодо яких установлено збіг відповідних реквізитів;

технічний рахунок - рахунок, який депозитарій відповідно до своїх внутрішніх документів відкриває клієнту, для якого він здійснює кліринг та розрахунки за договорами щодо цінних паперів, та може відкривати зберігач своєму депоненту для обліку визначеного депозитарієм при здійсненні клірингу засвідчення зобов'язання та/або засвідчення права клієнта (депонента клієнта, у тому числі депонента клієнта депозитарію-кореспондента) щодо цінних паперів та/або грошових коштів за договорами щодо цінних паперів;

транзитний рахунок - це узагальнений рахунок зберігача, який відкривається у зберігача окремо за кожним торговцем цінними паперами (учасником організатора торгівлі) відповідно до внутрішніх документів зберігача та депозитарію для обліку цінних паперів, зарезервованих власниками цих цінних паперів, що обслуговуються цим зберігачем, для продажу на організаторах торгівлі та цінних паперів, придбаних на організаторах торгівлі торговцями цінних паперів (учасниками організатора торгівлі) на користь осіб, яким у цього зберігача відкриті рахунки в цінних паперах, до їх переказу на ці рахунки. При цьому при укладанні зберігачем депозитарних договорів з декількома депозитаріями транзитні рахунки відкриваються окремо за кожним депозитарієм.

1. Професійна розрахунково-клірингова діяльність за договорами щодо цінних паперів здійснюється виключно депозитаріями із дотриманням вимог цього Положення та стандартів депозитарного обліку, затверджених Національним депозитарієм України, погоджених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

2. Для здійснення розрахунково-клірингової діяльності за договорами щодо цінних паперів депозитарій повинен одержати ліцензію Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - розрахунково-клірингової діяльності. У разі одержання такої ліцензії депозитарій набуває статусу клірингового депозитарію.

3. Для здійснення кліринговим депозитарієм (далі - депозитарій) розрахунково-клірингової діяльності за договорами щодо цінних паперів ці цінні папери повинні обліковуватися в цьому депозитарії на рахунках у цінних паперах його клієнтів.

4. У разі, якщо договір щодо цінних паперів укладений на організаторі торгівлі між депонентами зберігачів - клієнтів різних депозитаріїв, розрахунково-клірингові операції здійснює той депозитарій, якого обирає цей організатор торгівлі.

У разі, якщо договір щодо цінних паперів укладений поза межами організатора торгівлі між депонентами зберігачів - клієнтів різних депозитаріїв, одиночні розрахунки за такими договорами здійснює той депозитарій, у якому на рахунку в цінних паперах зберігача - клієнта постачальника обліковуються цінні папери, що постачаються за договором.

5. Розрахунки за договорами щодо цінних паперів здійснюються депозитаріями на підставі:

розрахункових документів, наданих клієнтами депозитарію відповідно до договорів, що передбачають перехід права власності на цінні папери та укладені поза межами організаторів торгівлі;

інформації, наданої організаторами торгівлі відповідно до укладених на цих організаційно оформлених ринках договорів щодо цінних паперів.

Договори, укладені на організаторі торгівлі, виконуються виключно за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", який реалізується у порядку, встановленому підпунктами 2.2 і 2.3 пункту 2 та пунктом 3 розділу VI цього Положення.

Право власності на цінні папери бездокументарної форми існування переходить до депонента - одержувача з моменту зарахування цих цінних паперів на його рахунок у цінних паперах у зберігача. Не допускається зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах депонента - нового власника без проведення їх списання (або переказу) з рахунку в цінних паперах депонента - попереднього власника у зберігача.

6. Забороняється взаємозалік замовлень депонентів з обслуговування їх договорів з купівлі-продажу цінних паперів, що обліковуються у депозитарії, між депонентами одного зберігача, а також кліринг та розрахунки за такими договорами без проведення на відповідних рахунках та/або відображення кожного з цих договорів у депозитарії.

Кожна операція з цінними паперами, що обліковуються у депозитарії, яка призводить до змін облікових даних у системі депозитарного обліку депозитарію, повинна здійснюватися на відповідних рахунках його клієнтів у депозитарії та/або відображатись у цьому депозитарії.

7. Депозитарій для обліку цінних паперів, що зберігаються в іншому депозитарії, та для обслуговування договорів щодо таких цінних паперів має встановити з цим депозитарієм кореспондентські відносини.

8. За договорами та/або операціями щодо цінних паперів, які обліковуються в депозитарії, виписку з рахунку в цінних паперах, яка є підтвердженням прав власності на цінні папери, зберігач надає своїм депонентам після одержання довідки про стан рахунку в цінних паперах, наданої зберігачу цим депозитарієм. Порядок видачі виписки з рахунку в цінних паперах визначається в договорі про відкриття рахунку в цінних паперах.

9. Розрахунки стосовно операцій емітента з розміщення цінних паперів, випущених у бездокументарній формі, та операцій емітента щодо випущених ним у бездокументарній формі цінних паперів здійснює відповідно до вимог цього Положення та інших нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з питань виконання зберігання та обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів депозитарій, який уклав з цим емітентом договір про обслуговування емісії цінних паперів.

10. Фондова біржа для забезпечення виконання укладених на цій біржі договорів щодо цінних паперів укладає договори про кліринг та розрахунки за договорами щодо цінних паперів з обраними нею депозитаріями. Фондова біржа додатково може укласти договір про кліринг та розрахунки за договорами щодо державних цінних паперів з Національним банком України.

11. Інші організатори торгівлі до приведення своєї діяльності у відповідність до Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" для забезпечення виконання укладених на них договорів щодо цінних паперів укладають договори про надання інформації стосовно укладання та виконання договорів щодо цінних паперів з обраними ними депозитаріями. Ці організатори торгівлі додатково можуть укласти договір про надання інформації стосовно укладання та виконання договорів щодо державних цінних паперів з Національним банком України.

12. Учасники таких організаторів торгівлі, які мають ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, для забезпечення виконання укладених на цих організаторах торгівлі договорів щодо цінних паперів укладають договір про кліринг та розрахунки за договорами щодо цінних паперів з депозитарієм, що обслуговує цього організатора торгівлі, або з депозитарієм, що уклав договір про кореспондентські відносини з таким депозитарієм.

13. Депозитарій для здійснення грошових розрахунків за операціями щодо цінних паперів зобов'язаний користуватися послугами, які надає розрахунковий банк.

13.1. Порядок здійснення грошових розрахунків за операціями щодо цінних паперів у Національному депозитарії України, за якими він здійснює кліринг та розрахунки, установлюється Національним банком України за погодженням з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

13.2. Розрахунковий банк надає послуги депозитарію для здійснення грошових розрахунків за операціями щодо цінних паперів на підставі договору про грошові розрахунки за операціями щодо цінних паперів, типова форма якого затверджується Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку і Національним банком України.

Грошові розрахунки за договорами щодо цінних паперів та грошові розрахунки за операціями емітента щодо випущених ним цінних паперів проводяться розрахунковим банком за розпорядженнями депозитарію. Грошові розрахунки за договорами щодо цінних паперів можуть здійснюватись обслуговуючим організатора торгівлі банком за розпорядженням організатора торгівлі з обов'язковим наданням депозитарію підтвердження щодо проведених грошових розрахунків.

13.3. Вимоги до розрахункового банку встановлюються в положенні, що затверджується Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку і Національним банком України.

14. Для виконання зберігачем операцій, які пов'язані з переказом грошових коштів, зберігач повинен розробити та використовувати відповідно до цього Положення та інших нормативно-правових актів з питань грошового обігу порядок взаємодії депозитарного підрозділу зберігача з обслуговуючим банком.

15. Депозитарій для здійснення розрахунково-клірингової діяльності з використанням методів взаємозаліку взаємних зобов'язань сторін за договорами щодо цінних паперів повинен розробити та затвердити положення про гарантійний фонд відповідно до вимог Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 349, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за N 975/12849.

15.1. Кожний клієнт депозитарію, для якого депозитарій здійснює розрахунково-клірингову діяльність з використанням методів взаємозаліку взаємних зобов'язань сторін за договорами щодо цінних паперів, повинен бути учасником гарантійного фонду.

15.2. Кошти гарантійного фонду не повинні входити до складу власних коштів депозитарію.

15.3. Договір про кліринг та розрахунки за договорами щодо цінних паперів та/або депозитарний договір та регламент здійснення розрахунково-клірингової діяльності можуть містити перелік санкцій, які відповідно до законодавства можуть бути застосовані щодо клієнта, який не здійснив погашення зобов'язань за договорами щодо цінних паперів протягом строку, визначеного регламентом депозитарію та відповідними договорами.

16. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право на зупинення депозитарієм розрахунково-клірингових операцій на підставі відповідного рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, прийнятого за поданням державного представника на фондовій біржі та/або в депозитарії.

1. Для участі в торгах на організаторі торгівлі та проведення розрахунків за договорами щодо цінних паперів, укладеними на такому організаторі торгівлі, цінні папери відповідно до умов кожного з договорів - договору, укладеного депозитарієм з організатором торгівлі, договору про відкриття рахунку в цінних паперах власника цінних паперів зі зберігачем, договору зберігача з депозитарієм (депозитарного договору та/або договору про кліринг та розрахунки за договорами щодо цінних паперів) - можуть бути зарезервовані шляхом переказу цих цінних паперів з рахунку в цінних паперах власника на транзитний рахунок з проведенням їх блокування на транзитному рахунку на підставі відповідного розпорядження депонента, керуючого його рахунком або іншої уповноваженої ним особи.

Порядок попереднього резервування активів (цінних паперів і грошових коштів), визначений цим розділом, застосовується:

за умови обслуговування торговця цінними паперами та його клієнтів, в інтересах яких цей торговець цінними паперами укладає на організаторі торгівлі договори щодо цінних паперів, одним зберігачем;

якщо торговець цінними паперами виконує для своїх клієнтів, в інтересах яких він укладає на організаторі торгівлі договори щодо цінних паперів, функції зберігача (за наявності відповідної ліцензії).

2. Порядок ведення транзитного рахунку встановлюється внутрішніми документами зберігача відповідно до вимог внутрішніх документів депозитарію, з яким укладений депозитарний договір, та має передбачати облік цінних паперів на транзитному рахунку в розрізі організаторів торгівлі, на яких будуть укладатися договори щодо зарезервованих цінних паперів. При цьому переказ та блокування цінних паперів на транзитному рахунку не призводить до переходу прав власності на зарезервовані цінні папери, зберігач зобов'язаний забезпечити власникам таких цінних паперів підтвердження їх прав власності на ці цінні папери.

3. Для забезпечення виконання грошових зобов'язань за договорами щодо цінних паперів, що укладаються на організаторі торгівлі, резервування грошових коштів на весь обсяг укладених договорів може здійснюватися торговцями цінними паперами - учасниками організатора торгівлі в обслуговуючому організатора торгівлі банку відповідно до умов та в порядку, установленому правилами організатора торгівлі.

4. Блокування цінних паперів для участі в торгах на рахунках у цінних паперах зберігачів у депозитарії здійснюється депозитарієм на підставі відповідного розпорядження зберігача, що складається за даними його транзитних рахунків. Зазначене розпорядження має містити інформацію у розрізі організаторів торгівлі та випусків цінних паперів про кількість зарезервованих цінних паперів за кожним торговцем цінними паперами - учасником організатора торгівлі.

5. Депозитарій після проведення блокування цінних паперів на рахунках зберігачів надсилає повідомлення про проведені операції відповідним зберігачам і організатору торгівлі. Повідомлення, яке надається організатору торгівлі, має містити інформацію про заблоковані цінні папери для участі в торгах у розрізі випусків цінних паперів окремо за кожним торговцем цінними паперами - учасником організатора торгівлі.

6. Розблокування цінних паперів здійснюється:

1) при проведенні розрахунків за договорами щодо цінних паперів:

депозитарієм - шляхом виконання розпоряджень з відомості сквитованих та затверджених розпоряджень;

зберігачем - шляхом списання цінних паперів з транзитного рахунку або переказу цінних паперів з транзитного рахунку на рахунок у цінних паперах депонента-одержувача за відповідним розпорядженням депонента, керуючого його рахунком чи іншої уповноваженої депонентом особи після отримання від депозитарію повідомлення про виконання ним на рахунку в цінних паперах цього зберігача розпоряджень з відомості сквитованих та затверджених розпоряджень протягом того ж операційного дня, коли отримано таке повідомлення. До розпоряджень додаються документи або їх копії, засвідчені в установленому законодавством порядку, які підтверджують наявність підстав для проведення операції, подані згідно з підпунктом 1.2 пункту 1 глави 1 розділу V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 17.10.2006 N 999, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.11.2006 за N 1238/13112;

2) при відмові власника цінних паперів від продажу на організаторі торгівлі належних йому цінних паперів виключно за цінними паперами, за якими на організаторі торгівлі не укладені договори:

депозитарієм - за наказом організатора торгівлі, складеним на підставі інформації від торговця цінними паперами (учасника організатора торгівлі);

зберігачем - шляхом переказу цінних паперів з транзитного рахунку на рахунок в цінних паперах їх власника за відповідним розпорядженням цього власника, керуючого його рахунком чи іншої уповноваженої ним особи після отримання від депозитарію повідомлення про виконання ним на рахунку в цінних паперах цього зберігача зазначеного вище наказу організатора торгівлі протягом того ж операційного дня, коли отримано таке повідомлення.

Залишки заблокованих цінних паперів за результатами розрахунків за договорами, укладеними на організаторі торгівлі, залишаються заблокованими для наступних торгів на організаторі торгівлі.

1. Розрахунково-клірингова діяльність здійснюється депозитарієм відповідно до:

розпоряджень, наданих його клієнтами за договорами щодо цінних паперів, укладеними поза межами організаторів торгівлі;

інформації, яка надається організаторами торгівлі згідно з вимогами цього Положення за договорами щодо цінних паперів, укладеними на цих організаційно оформлених ринках цінних паперів (далі - документи від організатора торгівлі).

2. Розпорядження від клієнтів депозитарію та документи від організатора торгівлі повинні повністю розкривати зміст виконання операцій з цінними паперами на рахунках в цінних паперах та відповідати законодавству України. Якщо зазначені документи не містять всіх необхідних даних для виконання депозитарних та/або розрахунково-клірингових операцій, депозитарій має право вимагати надання необхідної інформації.

За договорами щодо цінних паперів, укладеними поза межами організаторів торгівлі, розпорядження клієнтів депозитарію, у тому числі клієнтів депозитарію-кореспондента, формуються ними на підставі розпоряджень від їх депонентів. Якщо клієнтом депозитарію виступає депозитарій-кореспондент, його розпорядження до депозитарію формується на підставі розпоряджень від його клієнтів-зберігачів. До розпоряджень, які депоненти надають зберігачам, додаються документи або копії документів, засвідчені в установленому законодавством порядку, що підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних та розрахунково-клірингових операцій.

У разі проведення депозитарієм розрахунків за договорами щодо цінних паперів, які укладені на організаторах торгівлі, на підставі документів від організаторів торгівлі розпорядження клієнтів депозитарію можуть оформлюватися ними внаслідок виконання обробки розпоряджень (повідомлень) депозитарію.

У розпорядженнях клієнтів та документах від організатора торгівлі виправлення не допускаються.

Розпорядження оформлюються згідно з вимогами законодавства України. Розпорядження надаються депозитарію у вигляді, що визначений правилами цього депозитарію щодо обміну інформацією (паперовий та/або електронний документ).

Клієнт-постачальник (депонент-постачальник) надає депозитарію (зберігачу) розпорядження на поставку цінних паперів. Клієнт-одержувач (депонент-одержувач) надає депозитарію (зберігачу) розпорядження на одержання цінних паперів.

2.1. Спосіб підтвердження достовірності підписів на розпорядженні депонента (клієнта) або на документах від організатора торгівлі та відповідальність зберігача (депозитарію) за проведене підтвердження обумовлюється згідно з вимогами законодавства, у тому числі щодо електронного документообігу, в договорі про відкриття рахунку в цінних паперах (депозитарному договорі, договорі про обслуговування емісії цінних паперів, договорі про кореспондентські відносини) або в договорі, що укладається між депозитарієм та організатором торгівлі. При прийманні розпоряджень від депонента (клієнта) або документів від організатора торгівлі зберігач (депозитарій) перевіряє їх на достовірність підписів депонента (клієнта) на цих розпорядженнях або відповідальних осіб організатора торгівлі на отриманих від нього документах.

2.2. Реквізитний склад розпоряджень клієнтів (депонентів) та повідомлень у Національній депозитарній системі повинен відповідати законодавству.

3. Депозитарій всі розпорядження від клієнтів та документи від організатора торгівлі зобов'язаний реєструвати на момент отримання. Система обробки інформації депозитарію повинна реєструвати розпорядження від клієнтів та документи від організатора торгівлі у хронологічному порядку і гарантовано забезпечувати їх зберігання протягом п'яти років з моменту їх отримання.

3.1. Депозитарій зобов'язаний мати можливість підтвердження кожної депозитарної та/або розрахунково-клірингової операції розпорядженнями від клієнтів або документами від організатора торгівлі у вигляді паперового та/або електронного документа та забезпечити їх зберігання протягом п'яти років з моменту їх отримання.

Розпорядження надаються депозитарію у вигляді, що визначений внутрішніми документами депозитарію щодо обміну інформацією (паперовий та/або електронний документ).

Якщо розпорядження від депозитарію до його клієнтів та навпаки є наслідком роботи їх систем обробки інформації, для підтвердження депозитарної та/або розрахунково-клірингової операції повинен існувати взаємозв'язок між розпорядженнями у вигляді відповідної послідовності інформаційних записів.

Порядок обміну розпорядженнями (повідомленнями) при виконанні депозитарних або розрахунково-клірингових операцій визначається внутрішніми документами депозитарію.

4. Депозитарій здійснює розрахунково-клірингову діяльність за договорами щодо цінних паперів на відкритих рахунках у цінних паперах шляхом виконання операцій відповідно до цього Положення та нормативних-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з питань виконання зберігання та обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів.

5. Кожна депозитарна та/або розрахунково-клірингова операція депозитарію проводиться на підставі розпоряджень клієнтів або документів від організатора торгівлі та закінчується складанням звіту та/або інформаційного повідомлення про виконання операції, які оформлюються згідно з вимогами законодавства.

6. Порядок здійснення кожної депозитарної та/або розрахунково-клірингової операції визначається внутрішніми документами депозитарію, які повинні відповідати вимогам законодавства України.

Депозитарій зобов'язаний вносити всі розпорядження, що надходять від його клієнтів, до журналу розпоряджень, а інформацію про проведення та виконання депозитарних та/або розрахунково-клірингових операцій - до журналу операцій. Депозитарій зобов'язаний зберігати інформацію, унесену до журналу розпоряджень та журналу операцій, протягом п'яти років з моменту отримання чи формування цієї інформації.

7. Порядок приймання депозитарієм розпоряджень клієнтів або документів від організатора торгівлі визначається внутрішніми документами депозитарію та повинен відповідати вимогам законодавства України, у тому числі щодо електронного документообігу.

7.1. Депозитарій (зберігач) одержує розпорядження та надає своєму клієнту (депоненту) підтвердження про одержання розпорядження. Вид та порядок надання підтвердження про одержання розпорядження визначаються депозитарієм у внутрішньому порядку проведення депозитарієм розрахунково-клірингових операцій за договорами щодо цінних паперів, депозитарієм (зберігачем) - у внутрішньому положенні про професійну депозитарну діяльність (наприклад, квитанція про одержання розпорядження, відмітка спеціаліста депозитарію (зберігача) на другому примірнику розпорядження, електронний документ (квитанція) від депозитарію про одержання розпорядження тощо).

7.2. Депозитарій (зберігач) здійснює перевірку розпоряджень на правильність складання та відповідність внутрішнім документам депозитарію (зберігача).

8. Підставою для відмови депозитарієм (зберігачем) у взятті до виконання розпорядження на поставку/одержання цінних паперів, а також депозитарієм у взятті документів від організатора торгівлі можуть бути зокрема:

розпорядження на поставку/одержання цінних паперів, складене клієнтом (депонентом) депозитарію (зберігача), не відповідає вимогам законодавства щодо їх складання та внутрішнім документам депозитарію (зберігача);

у розпорядженні на поставку цінних паперів кількість цінних паперів, яка призначена для поставки, перевищує залишок на рахунку в цінних паперах депонента зберігача або клієнта депозитарію, скоригований на кількість цінних паперів, призначених для поставки відповідно до раніше прийнятих, але ще не виконаних розпоряджень;

у розпорядженні на поставку цінних паперів цінні папери, що призначені для поставки, обмежені в обігу, і операція щодо переходу прав власності в зв'язку з цим не може бути виконана.

9. У разі відмови в узятті до виконання розпоряджень депозитарій (зберігач) обліковує такі розпорядження у відомості про відмову в узятті до виконання розпоряджень з відміткою щодо причин відмови. Розпорядження, що занесені у відомість про відмову в узятті до виконання розпоряджень, зберігаються разом з відповідною відомістю в архіві депозитарію у формі електронного документа із забезпеченням можливості виготовлення копії цього електронного документа у вигляді документа на папері.

10. Депозитарій (зберігач) надає клієнту (депоненту) повідомлення про відмову в узятті до виконання розпорядження з обов'язковим обґрунтуванням причини відмови.

Депозитарій (зберігач) одержує підтвердження від свого клієнта (депонента) про надходження до нього повідомлення про відмову в узятті до виконання розпорядження. Вид та порядок надання такого підтвердження визначаються депозитарієм у внутрішньому порядку проведення депозитарієм розрахунково-клірингових операцій за договорами щодо цінних паперів або депозитарієм (зберігачем) у внутрішньому положенні про професійну депозитарну діяльність (наприклад, квитанція, відмітка клієнта (депонента) депозитарію (зберігача) на другому примірнику повідомлення про відмову в узятті до виконання розпорядження, електронний документ (квитанція) від зберігача до депозитарію тощо).

11. Після перевірки розпорядження від свого депонента зберігач направляє розпорядження до депозитарію, який обслуговує цього зберігача згідно з депозитарним договором.

12. Після перевірки розпоряджень від своїх клієнтів депозитарій складає відомість розпоряджень на поставку цінних паперів та відомість розпоряджень на одержання цінних паперів. Депозитарій повинен забезпечити перевірку внесеної до відомостей інформації для зниження ризику допущення випадкових, неправомірних та/або недобросовісних дій працівниками депозитарію. Розпорядження зберігаються разом з відповідною відомістю в архіві депозитарію у формі електронного документа із забезпеченням можливості виготовлення копії цього електронного документа у вигляді документа на папері.

Порядок унесення розпоряджень на поставку/одержання цінних паперів до відповідної відомості визначається у порядку черговості надходження цих розпоряджень до депозитарію.

Депозитарій не має права без відповідного розпорядження від свого клієнта відмінити або затримати виконання перевірених розпоряджень.

Депозитарій не має права змінити черговість виконання перевірених розпоряджень, отриманих від своїх клієнтів.

13. Відправник розпорядження до проведення депозитарієм квитування отриманих розпоряджень за укладеними договорами щодо цінних паперів і в строк, визначений в регламенті здійснення розрахунково-клірингової діяльності, може відмінити виконання цього розпорядження шляхом відправлення до депозитарію відповідного розпорядження відміни (анулювання) розпорядження.

Депозитарій обліковує розпорядження відміни (анулювання) у відомості відмінених (анульованих) клієнтами депозитарію розпоряджень. Розпорядження відміни (анулювання) та відмінені (анульовані) клієнтами депозитарію розпорядження на поставку/одержання цінних паперів зберігаються разом з відомістю відмінених (анульованих) клієнтами депозитарію розпоряджень в архіві депозитарію у формі електронного документа із забезпеченням можливості виготовлення копії цього електронного документа у вигляді документа на папері.

14. Розрахунково-клірингові операції за договорами щодо цінних паперів, укладеними на організаторі торгівлі, депозитарій здійснює виключно на підставі документів від організатора торгівлі. Зберігач може відображати наслідки проведення депозитарієм розрахунково-клірингових операцій за договорами щодо цінних паперів, які укладені на організаторі торгівлі, на рахунках у цінних паперах своїх депонентів, у тому числі і технічних, відповідно до розпоряджень (повідомлень) депозитарію (у тому числі депозитарію-кореспондента).

15. Депозитарій одержує документи від організаторів торгівлі відповідно до вимог цього Положення, що повинно бути визначено у відповідному договорі між депозитарієм та організатором торгівлі. У цьому договорі депозитарій та організатор торгівлі повинні визначити порядок взаємодії та обміну повідомленнями між собою.

1. У строк, який визначається регламентом, депозитарій здійснює квитування отриманих розпоряджень. Квитування розпоряджень повинно здійснюватись депозитарієм у строки, які визначаються в його регламенті та порядку проведення розрахунково-клірингових операцій за договорами щодо цінних паперів.

Депозитарій здійснює квитування розпоряджень із відомості розпоряджень на поставку цінних паперів з розпорядженнями з відомості розпоряджень на одержання цінних паперів, виявляючи зустрічні розпорядження методом порівняння даних відповідних реквізитів, перелік яких установлюється внутрішніми документами депозитарію.

2. За результатами квитування сквитовані розпорядження заносяться до відомості сквитованих розпоряджень на поставку/одержання цінних паперів (далі - відомість сквитованих розпоряджень), а несквитовані - до відомості несквитованих розпоряджень на поставку/одержання цінних паперів (далі - відомість несквитованих розпоряджень).

Відомість сквитованих розпоряджень та відомість несквитованих розпоряджень зберігаються в архіві депозитарію у формі електронного документа із забезпеченням можливості виготовлення копії цього електронного документа у вигляді документа на папері.

3. Депозитарій надає клієнтам повідомлення про сквитовані та несквитовані розпорядження, які стосуються операцій тільки на їх рахунках у цінних паперах. Вид та порядок надання такого повідомлення визначаються депозитарієм у порядку проведення розрахунково-клірингових операцій за договорами щодо цінних паперів та у відповідних договорах, що регулюють відносини між депозитарієм та його клієнтами.

4. Відправники розпоряджень на одержання та поставку цінних паперів у строк, визначений регламентом депозитарію, можуть відмінити (анулювати) сквитовані розпорядження через надання депозитарію розпорядження відміни (анулювання). Відмінити (анулювати) сквитовані розпорядження можна тільки за умови надходження розпоряджень відміни (анулювання) від обох сторін договору щодо цінних паперів, а саме клієнта-постачальника та клієнта-одержувача.

Депозитарій обліковує розпорядження відміни (анулювання) у відомості відмінених (анульованих) клієнтами депозитарію розпоряджень.

Розпорядження відміни (анулювання) та відмінені (анульовані) клієнтами депозитарію розпорядження на поставку/одержання цінних паперів зберігаються разом з відомістю відмінених (анульованих) клієнтами депозитарію розпоряджень в архіві депозитарію у формі електронного документа із забезпеченням можливості виготовлення копії цього електронного документа у вигляді документа на папері.

5. Після закінчення зазначеного в регламенті депозитарію строку розпорядження, що занесені до відомості сквитованих розпоряджень та щодо яких не надійшли розпорядження відміни (анулювання), уважаються затвердженими і заносяться депозитарієм до відомості сквитованих та затверджених розпоряджень на поставку/одержання цінних паперів (далі - відомість сквитованих та затверджених розпоряджень).

Відомість сквитованих та затверджених розпоряджень зберігається в архіві депозитарію у формі електронного документа із забезпеченням можливості виготовлення копії цього електронного документа у вигляді документа на папері.

Сквитовані та затверджені розпорядження не підлягають анулюванню з боку ініціаторів цих розпоряджень.

6. За договорами щодо цінних паперів, укладеними на організаторі торгівлі, квитування розпоряджень здійснює організатор торгівлі, що має бути передбачено договором, який укладається між організатором торгівлі та депозитарієм. Документи від організатора торгівлі оформлюються як відомість сквитованих розпоряджень.

6.1. Квитування розпоряджень здійснюється організатором торгівлі в порядку, який встановлюється правилами організатора торгівлі та договором між організатором торгівлі та депозитарієм.

Організатори торгівлі за проведене ними квитування розпоряджень несуть відповідальність відповідно до умов договору, що укладений між організатором торгівлі та депозитарієм.

6.2. Відомість сквитованих розпоряджень складається на підставі договорів купівлі-продажу цінних паперів, які були укладені на організаторі торгівлі.

6.3. Організатор торгівлі складає та надсилає депозитарію, а депозитарій приймає від організатора торгівлі відомість сквитованих розпоряджень, якщо:

правилами організатора торгівлі передбачено надання інформації щодо укладених на цьому організаторі торгівлі договорів щодо цінних паперів у вигляді такої відомості та визначений порядок її складання і надання депозитарію;

у договорі між депозитарієм та організатором торгівлі визначене право депозитарію отримувати від організатора торгівлі відомість сквитованих розпоряджень та право організатора торгівлі надавати депозитарію таку відомість для виконання розрахунків за договорами, які укладені на організаторі торгівлі;

у депозитарному договорі та в договорі про кліринг та розрахунки за договорами щодо цінних паперів між депозитарієм та зберігачем, який є учасником організатора торгівлі, передбачене право депозитарію приймати від організатора торгівлі відомість сквитованих розпоряджень для виконання розрахунків за договорами, які укладені на організаторі торгівлі;

у договорі про відкриття рахунку в цінних паперах між депонентом та зберігачем, який є учасником організатора торгівлі, визначене право зберігача здійснювати операцію списання/зарахування цінних паперів з/на рахунок депонента на підставі отриманої інформації про укладені договори від депозитарію.

6.4. Відомість сквитованих розпоряджень, яку депозитарій одержує від організатора торгівлі, має містити стосовно кожного договору щодо цінних паперів всю необхідну для виконання цього договору інформацію. Договори, інформація щодо яких занесена до відомості сквитованих розпоряджень, яку депозитарій одержав від організатора торгівлі, не підлягають відміні (анулюванню) з боку їх контрагентів.

Порядок, строки та терміни надання відомості сквитованих розпоряджень визначаються в договорі між депозитарієм та організатором торгівлі.

Після перевірки депозитарієм відомості сквитованих розпоряджень, яка одержана від організатора торгівлі, він повідомляє цього організатора торгівлі про одержання зазначеної відомості та затверджує її. Ця відомість зберігається в архівах депозитарію та організатора торгівлі у формі електронного документа із забезпеченням можливості виготовлення копії цього електронного документа у вигляді документа на папері.

Вид та порядок надання такого повідомлення визначаються депозитарієм в порядку проведення розрахунково-клірингових операцій щодо договорів з цінними паперами (наприклад, електронний документ (квитанція) від депозитарію до організатора торгівлі тощо).

Електронний документ (квитанція) відправляється організатору торгівлі. Повідомлення зберігаються в архівах депозитарію та організатора торгівлі у формі електронного документа із забезпеченням можливості виготовлення копії цього електронного документа у вигляді документа на папері.

6.5. Депозитарій та організатор торгівлі відповідно до укладених між ними договорів повинні організаційно та технічно забезпечити постійний взаємообмін інформацією на умовах гарантованої конфіденційності.

7. Депозитарій надає клієнтам повідомлення про сквитовані та затверджені розпорядження, які стосуються операцій на їх рахунках у цінних паперах. Вид та порядок надання такого повідомлення визначаються депозитарієм у порядку проведення розрахунково-клірингових операцій за договорами щодо цінних паперів та у відповідних договорах, що регулюють відносини між депозитарієм та його клієнтами.

Клієнт депозитарію має право отримувати повідомлення про сквитовані та затверджені розпорядження, які стосуються операцій з цінними паперами тільки на його рахунку в цінних паперах.

1. Депозитарій відповідно до вимог цього Положення та внутрішніх документів депозитарію: регламенту та порядку проведення розрахунково-клірингових операцій за договорами щодо цінних паперів здійснює:

одиночні розрахунки за договорами щодо цінних паперів;

розрахунки за договорами щодо цінних паперів за результатом клірингу - урегулювання взаємних зобов'язань за договорами щодо цінних паперів, що передбачає взаємозалік.

2. Одиночні розрахунки за договорами щодо цінних паперів (далі - одиночні розрахунки) депозитарій здійснює відповідно до вимог цього Положення, внутрішніх документів депозитарію та умов укладених договорів щодо цінних паперів.

Одиночні розрахунки поділяються на:

розрахунки з грошовим урегулюванням за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" - здійснення депозитарієм переказу цінних паперів з рахунку в цінних паперах клієнта-постачальника на рахунок у цінних паперах клієнта-одержувача на підставі відомості сквитованих та затверджених розпоряджень за умови надходження грошових коштів, що повинні бути сплачені в рамках виконання договору купівлі-продажу цінних паперів, у порядку, який встановлюється правилами депозитарію та організатора торгівлі, умовами договорів депозитарію з його клієнтами, організатором торгівлі та розрахунковим банком, умовами договорів про відкриття рахунку в цінних паперах зберігачів з їх депонентами;

розрахунки без грошового врегулювання - здійснення депозитарієм переказу цінних паперів з рахунку в цінних паперах клієнта-постачальника на рахунок у цінних паперах клієнта-одержувача на підставі відомості сквитованих та затверджених розпоряджень одразу після її формування. Розрахунки без грошового врегулювання можуть здійснюватися депозитарієм виключно за договорами щодо цінних паперів, укладеними поза межами організаційно оформлених ринків.

Депозитарій забезпечує ідентифікацію одиночних розрахунків за вищевизначеними видами відповідно до розпоряджень, що надаються його клієнтами та внесені до відомості сквитованих та затверджених розпоряджень.

2.1. При виконанні депозитарієм одиночних розрахунків забороняється взаємозалік за зустрічними договорами щодо цінних паперів між клієнтами депозитарію (депонентами зберігачів - клієнтів депозитарію, у тому числі зберігачів - клієнтів депозитарію-кореспондента). Депозитарій зобов'язаний виконувати кожну пару розпоряджень на поставку/одержання цінних паперів, унесену до відомості сквитованих та затверджених розпоряджень, послідовно, відповідно до черговості їх унесення.

2.2. Для здійснення депозитарієм одиночних розрахунків з грошовим урегулюванням без попереднього резервування активів (цінних паперів і грошових коштів) для забезпечення виконання договорів щодо цінних паперів у порядку, визначеному розділом III цього Положення:

клієнти-постачальники після отримання від депозитарію повідомлення про сквитовані та затверджені розпорядження здійснюють блокування під здійснення розрахунків відповідних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента-постачальника;