2.2.2. Надавати Банку виписки з відповідного рахунку системи кількісного обліку СЕРТИФ про право власності на депозитний сертифікат після отримання Національним банком коштів, перерахованих Банком за результатами проведення тендера.
2.2.3. Здійснювати погашення належних Банку депозитних сертифікатів у безготівковій формі шляхом перерахування протягом операційного дня Національного банку на кореспондентський рахунок Банку номінальної вартості депозитного сертифіката і процентів за ним на дату погашення відповідно до строків та умов, передбачених розміщенням депозитних сертифікатів.
2.2.4. Вести облік прав власності за депозитними сертифікатами окремо за кожним кодом випуску депозитних сертифікатів у розрізі власників сертифікатів.
2.2.5. У разі залучення коштів Банку строком на один робочий день (депозити овернайт) нарахування процентних витрат здійснюється за період фактичного залучення коштів.
2.3. Банк має право:
2.3.1. Подати заявку встановленої форми про участь в тендері до зазначеного в повідомленні часу в день проведення тендера.
2.3.2. Здійснювати операції з депозитними сертифікатами відповідно до Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від______ _________200__ р. N________.
2.3.3. Ініціювати дострокове погашення депозитного сертифіката, повідомивши про це Національний банк не менше ніж за два робочих дні.
2.4. Банк зобов'язується:
2.4.1. У день проведення тендера після отримання повідомлення про позитивне рішення тендера до часу, зазначеного в повідомленні про проведення тендера, перерахувати кошти за придбані депозитні сертифікати на транзитний рахунок, який повідомляє Операційне управління Національного банку .
2.4.2. Повідомляти Операційне управління Національного банку про номери рахунків, що відкриваються Банком для зарахування коштів від погашення депозитних сертифікатів та процентів.
3. Відповідальність Сторін
3.1. За невиконання або неналежне виконання цього договору Сторони несуть відповідальність згідно з розділами IV, VI, VII Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України і законодавством України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від _____ _________200__ р. N________.
4. Інші умови цього договору
4.1. Спори, які виникають протягом дії договору, вирішуються шляхом переговорів, а в разі недосягнення згоди - у встановленому законодавством України порядку.
4.2. Цей договір набирає чинності з дня його підписання і діє протягом календарного року до завершення розрахунків за депозитними сертифікатами.
4.3. Невід'ємними частинами цього договору є заявка Банку на участь у тендері та повідомлення Національного банку про його результати.
5. Місцезнаходження та банківські реквізити Сторін
Національний банк Банк
________________
(1) Цей договір є зразком.
Директор Департаменту монетарної політики | Н.І.Гребеник |
Додаток 34
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
Електронна пошта
Департамент монетарної Операційному управлінню,
політики Національного банку територіальним
України управлінням, Департаменту
з управління валютним
резервом та здійснення
операцій на відкритому
ринку Національного
банку України, Центральній
розрахунковій палаті
Національного банку
України, банкам України
N ___ від _______ 200_ р.
ПОВІДОМЛЕННЯ
про проведення _____-го тендера з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України
Національний банк України оголошує проведення _______-го тендера з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України (далі - депозитні сертифікати).
Для розміщення пропонуються депозитні сертифікати номінальною вартістю 1 000 000,00 гривень кожний на загальну суму ______ гривень(1).
Тип тендера:
постійно діюча лінія проведення тендерів з розміщення депозитних сертифікатів (овернайт);
кількісний тендер;
процентний тендер.
Мінімальний обсяг заявки, який може запропонувати банк, ______ грн.(2).
Процентна ставка залучення коштів ______ процентів річних(3).
Процентна ставка має пропонуватися банком в одиницях до одного десяткового знака.
Строк погашення депозитних сертифікатів ______ 200_ р.
Заявки потрібно подавати за допомогою засобів програмно-технологічного забезпечення "Депозитний сертифікат".
Час і місце проведення тендера: ___ год. ___ ________ 200_ р.
Заявки на тендер, що надійшли після ________ год., не приймаються.
Повідомлення про результати тендера та суми коштів, які потрібно перерахувати за придбані депозитні сертифікати, надсилаються банкам до _____ год. ___ __________ 200_ р.
Кошти, що направляються на придбання депозитних сертифікатів, мають бути перераховані на транзитний рахунок в Операційному управлінні Національного банку України, який повідомляється банку після укладення генерального договору про участь у тендері з розміщення депозитних сертифікатів, до __ год. __ ________ 200_ р.
Перший заступник Голови ____________
Національного банку України (підпис)
_______________
(1) Заповнюється в разі обмеження загальної суми, що пропонується Національним банком України для залучення коштів.
(2) Заповнюється в разі оголошення Національним банком України мінімального обсягу заявки.
(3) Заповнюється в разі оголошення Національним банком України процентної ставки, у іншому випадку банки пропонують процентну ставку самостійно.
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 1 від 04.01.2008 )
Директор Департаменту монетарної політики | Н.І.Гребеник |
Додаток 35
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
Департаменту з управління
валютним резервом
та здійснення операцій
на відкритому ринку
Національного банку України
_____________________
(найменування банку)
N ___від _______ 200_ р.
ЗАЯВКА N
на участь у тендері з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України
від ___ ___________200_ р.
________________________________________________________________.
(найменування банку)
Місцезнаходження: __________________________________________.
Для участі в тендері пропонуємо:
------------------------------------------------------------------
|N |Кількість |Сума |Плата за |Строк |N |Дата |
|тендера|депозитних|депозиту|депозит |(днів)|заяв- |пога- |
| |сертифіка-|(тис. |--------------| |ки |шення |
| |тів |грн.) |% |сума | | | |
| |(шт.) | |річних |(грн.)| | | |
|-------+----------+--------+-------+------+------+------+-------|
|1 |2 |3 |4 |5 |6 |7 |8 |
------------------------------------------------------------------
Керівник банку ___________________
(підпис)
Головний бухгалтер ___________________
(підпис)
Директор Департаменту монетарної політики | Н.І.Гребеник |
Додаток 36
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
Електронна пошта
Департамент з управління Операційному
валютним резервом та територіальним
та здійснення операцій управлінням
на відкритому ринку Національного банку
Національного банку України України
N_____ від __________200_ р.
ПОВІДОМЛЕННЯ
Повідомляємо про те, що за результатами тендера з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України (далі - депозитні сертифікати), який відбувся _______________ 200_ р., задоволено заявки на придбання депозитних сертифікатів таких банків:
________________________________________.
(найменування та код банку)
------------------------------------------------------------------
|Код |Номінальна|Кіль- |Загальна|Дата |Плата за депозитний|
|депозит-|вартість |кість |сума |пога- |сертифікат |
|ного |депозит- |депозит-|(тис. |шення |-------------------|
|серти- |ного |них |грн.) | |% |за 1 |загаль- |
|фіката |сертифі- |сертифі-| | | |депо- |на сума |
| |ката |катів | | | |зитний|(тис. |
| |(тис.грн.)|(шт.) | | | |серти-|грн.) |
| | | | | | |фікат | |
| | | | | | |(грн.)| |
|--------+----------+--------+--------+------+---+------+--------|
|1 |2 |3 |4 |5 |6 |7 |8 |
------------------------------------------------------------------
Базова кількість днів для нарахування процентів - 365.
Контроль за надходженням коштів за придбані банками депозитні сертифікати доручаємо Операційному управлінню Національного банку України.
Перший заступник Голови
Національного банку України ________________
(підпис)
Директор Департаменту монетарної політики | Н.І.Гребеник |
Додаток 37
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
Електронна пошта
Департамент з управління Керівнику банку
валютним резервом ____________________
та здійснення операцій (найменування банку)
на відкритому ринку
Національного банку України
N_____ від __________200_ р.
ПОВІДОМЛЕННЯ
Національний банк України повідомляє про результати тендера з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України (далі - депозитні сертифікати), який відбувся ___________200_ р.
Задоволені заявки:
------------------------------------------------------------------
|N |N |Сума за |Строк |Дата |Плата за |Примітки|
|тен- |заявки|депозитни-|(днів)|пога- |депозитні | |
|дера | |ми серти- | |шення |сертифікати | |
| | |фікатами | | |----------------| |
| | |(тис.грн.)| | |% |сума | |
| | | | | | |(грн.) | |
|-----+------+----------+------+-------+-------+--------+--------|
|1 |2 |3 |4 |5 |6 |7 |8 |
------------------------------------------------------------------
Незадоволені заявки:
------------------------------------------------------------------
|N |N |Сума за |Строк |Дата |Плата за |Примітки|
|тен- |заявки|депозитни-|(днів)|пога- |депозитні | |
|дера | |ми серти- | |шення |сертифікати | |
| | |фікатами | | |----------------| |
| | |(тис.грн.)| | |% |сума | |
| | | | | | |(грн.) | |
|-----+------+----------+------+-------+-------+--------+--------|
|1 |2 |3 |4 |5 |6 |7 |8 |
------------------------------------------------------------------
Придбані депозитні сертифікати:
------------------------------------------------------------------
|N |N |Сума за |Строк |Дата |Плата за |Примітки|
|тен- |заявки|депозитни-|(днів)|пога- |депозитні | |
|дера | |ми серти- | |шення |сертифікати | |
| | |фікатами | | |----------------| |
| | |(тис.грн.)| | |% |сума | |
| | | | | | |(грн.) | |
|-----+------+----------+------+-------+-------+--------+--------|
|1 |2 |3 |4 |5 |6 |7 |8 |
------------------------------------------------------------------
Перший заступник Голови
Національного банку України _______________________
(підпис)
Директор Департаменту монетарної політики | Н.І.Гребеник |
Додаток 38
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
СТРУКТУРА
рахунків у системі кількісного обліку СЕРТИФ
1. Облік депозитних сертифікатів Національного банку України (далі - депозитний сертифікат) у системі кількісного обліку СЕРТИФ здійснюється на підставі такого плану балансових рахунків:
------------------------------------------------------------------
| Номер | Назва розділу та рахунку |Характеристика |
| рахунку | | рахунку |
|-----------+------------------------------------+---------------|
|1 |2 |3 |
|-----------+------------------------------------+---------------|
| |Розділ I | |
|-----------+------------------------------------+---------------|
| |Депозитні сертифікати, що | |
| |розміщуються | |
|-----------+------------------------------------+---------------|
|9995 |Депозитні сертифікати, що |Активний |
| |розміщуються під час проведення | |
| |тендера | |
|-----------+------------------------------------+---------------|
|5895 |Депозитні сертифікати, що не |Пасивний |
| |розміщені під час проведення тендера| |
|-----------+------------------------------------+---------------|
|5841 |Депозитні сертифікати, що |Пасивний |
| |заблоковані під час розміщення для | |
| |подальшої сплати | |
|-----------+------------------------------------+---------------|
| |Розділ II | |
|-----------+------------------------------------+---------------|
| |Депозитні сертифікати в обігу | |
|-----------+------------------------------------+---------------|
|9999 |Депозитні сертифікати в обігу |Активний |
|-----------+------------------------------------+---------------|
|5831 |Депозитні сертифікати, що |Пасивний |
| |перебувають у власності банків, не | |
| |обтяжені зобов'язаннями | |
|-----------+------------------------------------+---------------|
|5851 |Депозитні сертифікати, що |Пасивний |
| |заблоковані як забезпечення кредиту | |
| |рефінансування | |
|-----------+------------------------------------+---------------|
|5861 |Депозитні сертифікати, що |Пасивний |
| |заблоковані як забезпечення | |
| |міжбанківського кредиту | |
|-----------+------------------------------------+---------------|
|5651 |Депозитні сертифікати, що |Пасивний |
| |заблоковані за остаточними | |
| |розрахунками з повернення кредиту | |
| |рефінансування | |
|-----------+------------------------------------+---------------|
|5661 |Депозитні сертифікати, що |Пасивний |
| |заблоковані за остаточними | |
| |розрахунками міжбанківського | |
| |кредитування | |
|-----------+------------------------------------+---------------|
|5891 |Депозитні сертифікати, що |Пасивний |
| |заблоковані за договорами на | |
| |позабіржовому ринку | |
------------------------------------------------------------------
2. Сегментна структура рахунків у системі кількісного обліку СЕРТИФ:
ХХХХ1ХХХХ2ХХХХХХ3,
де Х - розряди кодової частини сегмента;
цифри 1 - 3 - номери сегментів.
3. Чотирирозрядний перший сегмент (ХХХХ1) визначає номер балансового рахунку в системі кількісного обліку СЕРТИФ.
Цифри, що використовуються під час нумерації чотирирозрядного коду, відповідають такому:
перша цифра "9" - символ активного рахунку в системі кількісного обліку СЕРТИФ або "5" - символ пасивного рахунку в системі кількісного обліку СЕРТИФ;
друга цифра сегмента - "6", "8", "9" - символ, що зазначає тип рахунку ("9" - активний та "6", "8" - пасивний). Для рахунків 5651 та 5661 цифрові значення цього символу додатково характеризують напрям блокування депозитних сертифікатів на транзитних рахунках за операціями остаточних розрахунків за умови повернення кредиту рефінансування та міжбанківського кредиту;
третя цифра сегмента - "3", "4", "5", "6", "9" - символ, що інформує про відсутність блокування депозитних сертифікатів або напрями їх блокування ("3" - депозитні сертифікати не заблоковані; "4" - депозитні сертифікати, що заблоковані під час розміщення для подальшої сплати; "5" - депозитні сертифікати, що заблоковані як забезпечення кредиту рефінансування; "6" - депозитні сертифікати, що заблоковані під час забезпечення міжбанківського кредиту; "9" - депозитні сертифікати, що заблоковані за договорами на позабіржовому ринку);
четверта цифра сегмента - "1", "5", "9" - символ, що характеризує за пасивом - належність депозитних сертифікатів банкам та за активом - життєвий цикл депозитних сертифікатів ("1" - депозитні сертифікати, що перебувають у власності банку; "5" - депозитні сертифікати, що розміщуються; "9" - депозитні сертифікати в обігу).
4. Чотирирозрядний другий сегмент (ХХХХ2) визначає код випуску депозитних сертифікатів.
Додатково в спеціальному довіднику розміщується інформація про коди випусків депозитних сертифікатів і строки їх погашення.
5. Шестирозрядний третій сегмент (ХХХХХХ3) визначає код банку, який є власником депозитних сертифікатів. Цифрові значення цього сегмента відповідають номерам кодів банків.
Директор Департаменту монетарної політики | Н.І.Гребеник |
Додаток 39
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
ОБЛІК
депозитних сертифікатів Національного банку України
1. У системі кількісного обліку СЕРТИФ Національний банк України (далі - Національний банк) здійснює облік депозитних сертифікатів Національного банку (далі - депозитний сертифікат), власниками яких є банки.
2. За результатами проведення тендера з розміщення депозитних сертифікатів у системі кількісного обліку СЕРТИФ на загальний обсяг розміщених депозитних сертифікатів здійснюється така проводка:
дебет рахунку 9995 Національного банку;
кредит рахунку 5895 Національного банку.
3. На підставі задоволених заявок у розрізі кожного банку здійснюється блокування депозитних сертифікатів, що розміщені та підлягають сплаті, і виконуються такі проводки:
дебет рахунку 9995 банку;
кредит рахунку 5841 банку.
Одночасно здійснюється така проводка:
дебет рахунку 5895 Національного банку;
кредит рахунку 9995 Національного банку.
У такому разі банки отримують виписки з відповідних рахунків у системі кількісного обліку СЕРТИФ за такою формою:
ВИПИСКА
з рахунку банку в системі кількісного обліку СЕРТИФ
Рахунок __________. Код випуску сертифіката ____________________,
(номер)
код банку _________, код за ЄДРПОУ__________.
За __________ 200 _ р. Дата останнього руху _________ 200_ р.
Вхідне сальдо:
------------------------------------------------------------------
|Кореспондент |Рахунок |Дебет |Кредит |
|--------------+-------------+-----------------+-----------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
Вихідне сальдо:
На підставі офіційного повідомлення Національного банку про результати тендера з розміщення депозитних сертифікатів і виписки з відповідного рахунку в системі кількісного обліку СЕРТИФ щодо депозитних сертифікатів, які розміщені та підлягають оплаті, банки перераховують кошти.
4. У разі отримання від банків потрібної суми коштів за розміщені депозитні сертифікати, про що Операційне управління Національного банку України повідомляє Департамент з управління валютним резервом та здійснення операцій на відкритому ринку Національного банку України за допомогою засобів програмно-технологічного забезпечення "Депозитний сертифікат", здійснюється облік зарахування депозитних сертифікатів на відповідні рахунки кожного власника та виконуються такі проводки:
дебет рахунку 5841 банку;
кредит рахунку 5831 банку;
дебет рахунку 9999 банку;
кредит рахунку 9995 банку.
Після цього банки отримують виписки з відповідних рахунків у системі кількісного обліку СЕРТИФ за такою формою:
ВИПИСКА
з рахунку банку в системі кількісного обліку СЕРТИФ
Рахунок __________. Код випуску депозитного сертифіката ________,
(номер)
код банку _________, код за ЄДРПОУ__________.
За __________ 200 _ р. Дата останнього руху _________ 200_ р.
Вхідне сальдо:
------------------------------------------------------------------
|Кореспондент |Рахунок |Дебет |Кредит |
|--------------+-------------+-----------------+-----------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
Вихідне сальдо:
5. У разі неперерахування банками - учасниками тендера коштів за розміщені депозитні сертифікати в системі кількісного обліку СЕРТИФ здійснюються такі проводки:
дебет рахунку 5841 банку;
кредит рахунку 9995 банку.
6. Банки можуть здійснювати операції з купівлі (продажу) депозитних сертифікатів виключно на міжбанківському ринку та використовувати їх як забезпечення в разі надання кредитів або як забезпечення кредитів рефінансування Національного банку.
7. Облік проведення банками операцій з купівлі (продажу) депозитних сертифікатів здійснюється за такими етапами:
блокування депозитних сертифікатів їх власником на транзитному рахунку 5891 шляхом надання відповідного розпорядження в системі кількісного обліку СЕРТИФ за такою формою:
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
___ ____________ 200 _ р.
Про списання депозитних сертифікатів відповідно до договору
про їх купівлю-продаж N_____ від ___________ 200 _р.
_________________________________________________________________
(параметри випуску депозитних сертифікатів)
____________________________________________________
(кількість депозитних сертифікатів - словами)
_____________________________
(ціна за штуку - словами)
_________________________________________________________________
(найменування банку - продавця депозитних сертифікатів)
Спишіть з рахунку 5831 Зарахуйте на рахунок 5831
________________________________ ________________________________
(найменування банку - продавця (найменування банку - покупця
депозитних сертифікатів) депозитних сертифікатів)
_________________________________________________________________
(найменування банку - покупця депозитних сертифікатів)
надання покупцю у системі кількісного обліку СЕРТИФ довідки про блокування на його користь відповідної кількості депозитних сертифікатів;
перерахування покупцем коштів за відповідну кількість депозитних сертифікатів;
надання покупцем у системі кількісного обліку СЕРТИФ відповідного повідомлення про перерахування коштів за такою формою:
ПОВІДОМЛЕННЯ
___ _________ 200__р.
Про перерахування коштів відповідно до договору про
купівлю-продаж депозитних сертифікатів N___ від___ _________200_р.
_________________________________________________________________
(параметри випуску депозитних сертифікатів)
______________________________________________
(кількість депозитних сертифікатів - словами)
___________________________
(ціна за штуку - словами )
_________________________________________________________________
(найменування банку - покупця депозитних сертифікатів)
_________________________________________________________________
(найменування банку - продавця депозитних сертифікатів)
зарахування депозитних сертифікатів на рахунок 5831 банку-покупця.
8. За наявності помилок у документах покупця або продавця, надісланих за допомогою системи кількісного обліку СЕРТИФ, або в разі ненадання покупцем повідомлення про перерахування коштів на кінець операційного дня депозитні сертифікати автоматично розблоковуються.
Якщо інформація в розпорядженнях відповідає інформації в повідомленнях, що надійшли за допомогою системи кількісного обліку СЕРТИФ до Національного банку, то в кількісному обліку здійснюються такі проводки:
------------------------------------------------------------------
|Номер рахунку |Належність рахунку |
|--------------------------------+-------------------------------|
|дебет рахунку 5831 |банк-продавець |
|--------------------------------+-------------------------------|
|кредит рахунку 5891 |банк-продавець |
|--------------------------------+-------------------------------|
|дебет рахунку 5891 |банк-продавець |
|--------------------------------+-------------------------------|
|кредит рахунку 9999 |банк-продавець |
|--------------------------------+-------------------------------|
|дебет рахунку 9999 |банк-покупець |
|--------------------------------+-------------------------------|
|кредит рахунку 5831 |банк-покупець |
------------------------------------------------------------------
9. У разі здійснення операцій на міжбанківському ринку кредитів з використанням депозитних сертифікатів як застави їх блокування здійснюється за такими етапами:
блокування депозитних сертифікатів їх власником на транзитному рахунку 5891 у системі кількісного обліку СЕРТИФ шляхом надсилання відповідного розпорядження за такою формою:
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
_____ __________ 200_ р.
Про блокування депозитних сертифікатів під заставу отриманого
кредиту за кредитним договором N ___ від ___________ 200_ р.
_________________________________________________________________
(параметри випуску депозитних сертифікатів)
_________________________________________________________________
(кількість депозитних сертифікатів - словами)
_________________________________________________________________
(найменування банку - заставодавця депозитних сертифікатів)
Спишіть з рахунку 5831 Зарахуйте на рахунок 5861
_________________________________________________________________
(найменування банку - заставодавця депозитних сертифікатів)
_________________________________________________________________
(найменування банку - заставодержателя сертифікатів)
надсилання позичальником кредитору довідки про блокування на його користь відповідної кількості депозитних сертифікатів за допомогою системи кількісного обліку СЕРТИФ;
перерахування кредитором коштів власнику депозитних сертифікатів;
надсилання кредитором відповідного повідомлення про перерахування коштів у системі кількісного обліку СЕРТИФ за такою формою:
ПОВІДОМЛЕННЯ
____ ________200__р.
Про перерахування коштів відповідно до договору N ____
від _________200_р. про надання міжбанківського кредиту під
заставу депозитних сертифікатів
_________________________________________________________________
(параметри випуску депозитних сертифікатів)
_________________________________________________________________
(кількість депозитних сертифікатів - словами)
_________________________________________________________________
(найменування банку - заставодержателя депозитних сертифікатів)
_________________________________________________________________
(найменування банку - заставодавця депозитних сертифікатів)
блокування депозитних сертифікатів у системі кількісного обліку СЕРТИФ на рахунку 5861 позичальника на користь кредитора за договорами міжбанківського кредиту.
10. У разі наявності помилок, допущених кредитором або заставодавцем у документах, надісланих у системі кількісного обліку СЕРТИФ, або в разі ненадання кредитором відповідного документа про перерахування коштів на кінець операційного дня депозитні сертифікати підлягають розблокуванню.
11. Якщо інформація в розпорядженнях збігається з інформацією в повідомленнях, що надійшли у системі кількісного обліку СЕРТИФ до Національного банку, то в кількісному обліку здійснюються такі проводки:
------------------------------------------------------------------
|Номер рахунку |Належність рахунку |
|---------------------------------+------------------------------|
|дебет рахунку 5831 |банк-заставодавець |
|---------------------------------+------------------------------|
|кредит рахунку 5891 |банк-заставодавець |
|---------------------------------+------------------------------|
|дебет рахунку 5891 |банк-заставодавець |
|---------------------------------+------------------------------|
|кредит рахунку 5861 |банк-заставодавець |
------------------------------------------------------------------
12. У разі повернення банком-заставодавцем кредиту депозитні сертифікати, що заблоковані як застава, розблоковуються на підставі розпорядження банку-заставодавця за такою формою:
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
____ ____________ 200_ р.
Про розблокування депозитних сертифікатів, які були надані в заставу, за умови повернення міжбанківського кредиту за кредитним договором N ___ від ___________ 200_ р.
_________________________________________________________________
(параметри випуску депозитних сертифікатів)
_________________________________________________________________
(кількість депозитних сертифікатів - словами)
_________________________________________________________________
(найменування банку - заставодавця депозитних сертифікатів)
Спишіть з рахунку 5861 Зарахуйте на рахунок 5831
_________________________________________________________________
(найменування банку - заставодавця депозитних сертифікатів)
_________________________________________________________________
(найменування банку - заставодержателя депозитних сертифікатів)
і повідомлення банку-кредитора про повернення кредиту за такою формою:
ПОВІДОМЛЕННЯ
___ ____________ 200_ р.
Про повернення міжбанківського кредиту, наданого під заставу
депозитних сертифікатів за договором N___ від ____________200_ р.
_________________________________________________________________
(параметри випуску депозитних сертифікатів)
_________________________________________________________________
(кількість депозитних сертифікатів - словами)
_________________________________________________________________
(найменування банку - заставодержателя депозитних сертифікатів)
________________________________________________________________.
(найменування банку - заставодавця депозитних сертифікатів)
Якщо немає одного з цих документів, то розблокування не здійснюється.
13. Якщо інформація в розпорядженнях збігається з інформацією в повідомленнях, що надійшли в системі кількісного обліку СЕРТИФ до Національного банку, то в кількісному обліку здійснюються такі проводки:
------------------------------------------------------------------
|Номер рахунку |Належність рахунку |
|--------------------------------+-------------------------------|
|дебет рахунку 5861 |банк-заставодавець |
|--------------------------------+-------------------------------|
|кредит рахунку 5661 |банк-заставодавець |
|--------------------------------+-------------------------------|
|дебет рахунку 5661 |банк-заставодавець |
|--------------------------------+-------------------------------|
|кредит рахунку 5831 |банк-заставодавець |
------------------------------------------------------------------
14. У разі неповернення кредиту банком-заставодавцем Національний банк у системі кількісного обліку СЕРТИФ здійснює перереєстрацію прав власності за депозитними сертифікатами на підставі розпорядження банку-заставодавця за такою формою:
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
____ ____________ 200_ р.
Про розблокування депозитних сертифікатів з-під застави в
разі неповернення міжбанківського кредиту за кредитним договором
N________ від ________ 200_ р. та їх зарахування на користь
кредитора ___________________
_________________________________________________________________
(параметри випуску депозитних сертифікатів)
_________________________________________________________________
(кількість депозитних сертифікатів - словами)
_________________________________________________________________
(найменування банку - заставодавця депозитних сертифікатів)
Спишіть з рахунку 5861 Зарахуйте на рахунок 5831
___________________________________ _____________________________
(найменування банку - заставодавця (найменування банку -
депозитних сертифікатів) заставодержателя депозитних
сертифікатів)
_________________________________________________________________
(найменування банку - заставодержателя сертифікатів)
та повідомлення банку-кредитора про неповернення міжбанківського кредиту за такою формою:
ПОВІДОМЛЕННЯ
_____ ____________ 200_ р.
Про неповернення міжбанківського кредиту, наданого під заставу депозитних сертифікатів за договором N _______ від ______________ 200 _ р.
_________________________________________________________________
(параметри випуску депозитних сертифікатів)
_________________________________________________________________
(кількість депозитних сертифікатів - словами)
_________________________________________________________________
(найменування банку - заставодержателя депозитних сертифікатів)
________________________________________________________________
(найменування банку - заставодавця депозитних сертифікатів)
До часу отримання цих документів депозитні сертифікати залишаються заблокованими на рахунку 5861 у банку-заставодавця.
Перереєстрація прав власності за депозитними сертифікатами здійснюється за умови відповідності інформації в розпорядженнях тій, що зазначена в повідомленнях, які надійшли до Національного банку в системі кількісного обліку СЕРТИФ, і в кількісному обліку здійснюються такі проводки:
------------------------------------------------------------------
|Номер рахунку |Належність рахунку |
|--------------------------------+-------------------------------|
|дебет рахунку 5861 |банк-заставодавець |
|--------------------------------+-------------------------------|
|кредит рахунку 5661 |банк-заставодавець |
|--------------------------------+-------------------------------|
|дебет рахунку 5661 |банк-заставодавець |
|--------------------------------+-------------------------------|
|кредит рахунку 9999 |банк-заставодавець |
|--------------------------------+-------------------------------|
|дебет рахунку 9999 |банк-заставодержатель |
|--------------------------------+-------------------------------|
|кредит рахунку 5831 |банк-заставодержатель |
------------------------------------------------------------------
15. У разі закінчення строку обігу та погашення заставлених депозитних сертифікатів сума коштів від їх погашення та сплачені за ними проценти зараховуються на балансовий рахунок 4746 "Кредиторська заборгованість за розрахунками Національного банку України за цінними паперами та інвестиціями, що не оформлені цінними паперами" Національного банку до отримання ним письмових узгоджених розпоряджень від банку-кредитора і банку-заставодавця.
16. Національний банк надає кредити рефінансування під забезпечення депозитних сертифікатів на підставі поданих банками за допомогою засобів програмно-технологічного забезпечення "КредЛайн" заявок на отримання кредитів згідно з розділом II Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від ______ _________200__ р. N________.