Справа клієнта
Справа клієнта
- усі документи/інформація стосовно клієнта, ділових відносин з ним (проведення ним разової фінансової операції на значну суму), уключно з результатами заходів належної перевірки, зібрані та задокументовані банком під час виконання вимог законодавства України та внутрішніх документів банку з питань ПВК/ФТ.
Правління Національного банку України П О С Т А Н О В А Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу (Положення, розд.1, п.5) 19.05.2020 № 65
Справа клієнта
- усі документи / інформація стосовно клієнта, ділових відносин з ним (проведення ним разової фінансової операції на значну суму), уключно з результатами заходів належної перевірки, зібрані та задокументовані установою під час виконання вимог законодавства України та внутрішніх документів установи з питань ПВК/ФТ.
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ ПОСТАНОВАПро затвердження Положення про здійснення установами фінансового моніторингу (Положення, розд.1, п.5) 28.07.2020 № 107
Справа клієнта
- усі наявні документи/інформація стосовно клієнта, ділових відносин (фінансової операції без встановлення ділових відносин) з ним включно з результатами заходів належної перевірки, зібрані та задокументовані суб'єктом первинного фінансового моніторингу під час виконання вимог законодавства та внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу.
МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ НАКАЗ Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Міністерство фінансів України (Положення, розд.1, п.4) 07.06.2024 м.Київ № 282
