Офіційно опубліковано 10.09.2026
Правління Національного банку України
П О С Т А Н О В А
| 08.09.2026 № 100 |
Про затвердження Змін до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу
Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 73, 74 Закону України "Про банки і банківську діяльність", з метою вдосконалення порядку застосування Національним банком України заходів впливу Правління Національного банку України
постановляє:
1. Затвердити Зміни до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17 серпня 2012 року № 346, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 вересня 2012 року за № 1590/21902 (зі змінами), що додаються.
2. Департаменту методології регулювання діяльності банків (Оксана Присяженко) після офіційного опублікування довести до відома банків України інформацію про прийняття цієї постанови.
3. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її опублікування.
| Голова | Андрій ПИШНИЙ |
| Інд. 22 |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
08 вересня 2026 року № 100
Зміни до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу
1. Пункт 3.3 глави 3 розділу І викласти в такій редакції:
"3.3. Заходи впливу, що застосовуються Національним банком до банків або інших осіб, які є об'єктами перевірки Національного банку, повинні бути адекватними конкретним порушенням, які ними були допущені.
Вибір адекватних заходів впливу, що застосовуються до банків або інших осіб, які є об'єктами перевірки Національного банку, відповідно до Закону про банки та цього Положення, має здійснюватися з урахуванням:
1) характеру та тривалості порушень, допущених банком або іншою особою, яка є об'єктом перевірки Національного банку;
2) причин, які зумовили вчинення / допущення виявлених порушень;
3) ступеня відповідальності банку, його посадової (посадових) особи (осіб) або іншої особи, яка є об'єктом перевірки Національного банку, за порушення;
4) вигоди (отриманих прибутків або збитків, яких вдалося уникнути), одержаної банком або іншою особою, яка є об'єктом перевірки Національного банку, унаслідок вчинення порушення (якщо її можна визначити);
5) можливих негативних наслідків для кредиторів і вкладників (якщо їх можна визначити);
6) збитків третіх осіб, спричинених унаслідок вчинення порушення (якщо сума таких збитків може бути визначена);
7) рівня співпраці з Національним банком банку або іншої особи, яка є об'єктом перевірки Національного банку;
8) вчинення однорідного / однотипного порушення, за яке до банку або іншої особи, яка є об'єктом перевірки Національного банку, протягом останніх трьох років застосовувалися заходи впливу;
9) фінансового стану банку або іншої особи, яка є об'єктом перевірки Національного банку;
10) можливих репутаційних ризиків для банку;
11) інформації Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд гарантування) щодо порушення банками вимог, установлених Законом України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" (далі - Закон про систему гарантування), результатів перевірки банків Фондом гарантування.
Інформація Фонду гарантування, зазначена в підпункті 11 пункту 3.3 глави 3 розділу І цього Положення, не враховується під час вибору заходів впливу за порушення законодавства з питань фінансового моніторингу, валютного та/або санкційного законодавства.".
2. У розділі ІІ:
1) пункт 7.44 глави 7 доповнити двома новими абзацами такого змісту:
"Штраф у максимальному розмірі (не більше одного відсотка від суми зареєстрованого статутного капіталу банку) може накладатися на банк за кожне окреме порушення банківського законодавства, нормативно-правових актів Національного банку (крім з питань фінансового моніторингу, валютного та/або санкційного законодавства), вимог та/або рішень Національного банку, прийнятих відповідно до статей 66 і 67 Закону про банки, невиконання та/або неналежне виконання рішення (рішень) Національного банку про застосування заходів впливу, передбачених статтею 73 Закону про банки (крім рішень про накладення штрафу та рішень про застосування заходів впливу, прийнятих за результатами нагляду з питань фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду за дотриманням вимог санкційного законодавства), здійснення ризикової діяльності, за які в главі 7 розділу ІІ цього Положення передбачений такий розмір штрафу.
Захід впливу у вигляді накладення штрафу в разі застосування кількох штрафів у встановлених у главі 7 розділу ІІ цього Положення розмірах застосовується окремо за кожне порушення банківського законодавства, нормативно-правових актів Національного банку (крім з питань фінансового моніторингу, валютного та/або санкційного законодавства), вимог та/або рішень Національного банку, прийнятих відповідно до статей 66 і 67 Закону про банки, невиконання та/або неналежне виконання рішення (рішень) Національного банку про застосування заходів впливу, передбачених статтею 73 Закону про банки (крім рішень про накладення штрафу та рішень про застосування заходів впливу, прийнятих за результатами нагляду з питань фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду за дотриманням вимог санкційного законодавства), здійснення ризикової діяльності.";
2) абзац перший пункту 10.1 глави 10 викласти в такій редакції:
"10.1. Національний банк має право відстороняти посадову особу банку, філії іноземного банку від посади за наявності фактів, які свідчать про дії або бездіяльність (включаючи нездійснення контролю / невиконання повноважень та/або неналежне здійснення контролю / повноважень з боку посадової особи банку, філії іноземного банку) цієї посадової особи, що призвели до (уможливили) здійснення ризикової діяльності, невиконання вимоги та/або рішення Національного банку, прийнятих відповідно до статей 66 і 67 Закону про банки, невиконання та/або неналежного виконання рішення (рішень) Національного банку про застосування заходів впливу, передбачених статтею 73 Закону про банки (крім рішень про накладення штрафу), або порушення (невиконання / неналежного виконання) вимог законодавства України з переліку, визначеного в підпунктах 1, 2 пункту 1.2 глави 1 розділу I цього Положення, включаючи:".
(Текст взято з сайту НБУ http://www.bank.gov.ua/)
