Про затвердження Правил складання та подання звітності учасниками ринку небанківських фінансових послуг до Національного банку України

Національний банк України | Постанова, Звіт, Форма типового документа, Інформація, Перелік, Реєстр, Правила від 25.11.2021 № 123

1253	LR70002	Кількість договорів, виконаних за звітний період	T100	K014, K030, H062, H063, H064, K111, S186, S261	Немає	LR7
1254	LR70003	Сума договорів, укладених за звітний період	T100	K014, K030, H062, H063, H064, K111, S186, S261	Немає	LR7
1255	LR70004	Сума вимог за договорами станом на початок періоду	T100	K014, K030, H062, H063, H064, K111, S186, S261	Немає	LR7
1256	LR70005	Сума виданих кредитів/позик за звітний період	T100	K014, K030, H062, H063, H064, K111, S186, S261	Немає	LR7
1257	LR70006	Сума погашених кредитів/позик за звітний період	T100	K014, K030, H062, H063, H064, K111, S186, S261	Немає	LR7
1258	LR70007	Сума резервів, сформованих за звітний період	T100	K014, K030, H062, H063, H064, K111, S186, S261	Немає	LR7
1259	LR70008	Сума відступлених прав вимоги за виданими кредитами/позиками за звітний період	T100	K014, K030, H062, H063, H064, K111, S186, S261	Немає	LR7
1260	LR70009	Сума інших змін дебіторської заборгованості за звітний період	T100	K014, K030, H062, H063, H064, K111, S186, S261	Немає	LR7
1261	LR70010	Сума нарахованої пені/штрафів за звітний період	T100	K014, K030, H062, H063, H064, K111, S186, S261	Немає	LR7
1262	LR70011	Сума нарахованих процентів за звітний період	T100	K014, K030, H062, H063, H064, K111, S186, S261	Немає	LR7
1263	LR70012	Сума вимог за договорами станом на кінець періоду	T100	K014, K030, H062, H063, H064, K111, S186, S261	Немає	LR7
1264	LR90001	Балансова вартість цінних паперів, що не перебувають у біржовому списку	T070	Немає	Немає	LR9
1265	LR90002	Векселі придбані та одержані, а також похідні цінні папери в розмірі 75 відсотків їхньої балансової вартості	T070	Немає	Немає	LR9
1266	LR90003	Дебіторська заборгованість, яка виникла не в результаті надання фінансових послуг	T070	Немає	Немає	LR9
1267	LR90004	Балансова вартість наявних у структурі власності фінансової компанії конструкцій щодо взаємного контролю (зустрічні довгострокові інвестиції) однієї особи над іншою	T070	Немає	Немає	LR9
1268	LR90005	Інші фінансові інвестиції фінансової компанії у розмірі 10 і більше відсотків власного капіталу	T070	Немає	Немає	LR9
1269	LR90006	Статутний капітал	T070	Немає	Немає	LR9
1270	LR90007	Додатковий капітал	T070	Немає	Немає	LR9
1271	LR90008	Резервний капітал	T070	Немає	Немає	LR9
1272	LR90009	Нерозподілений прибуток (непокритий збиток)	T070	Немає	Немає	LR9
1273	LR90010	Неоплачений капітал	T070	Немає	Немає	LR9
1274	LR90011	Субординований борг	T070	Немає	Немає	LR9
1275	LR90012	Субординований борг від юридичних осіб	T070	Немає	Немає	LR9
1276	LR90013	Субординований борг від юридичних осіб - учасників фінансової компанії	T070	Немає	Немає	LR9
1277	LR90014	Субординований борг від фізичних осіб - учасників фінансової компанії	T070	Немає	Немає	LR9
1278	LR90015	Субординований капітал	T070	Немає	Немає	LR9
1279	LR90016	Невиконані на кінець звітного кварталу зобов'язання щодо фінансування клієнтів (гарантії, безвідкличні зобов'язання з кредитування)	T070	Немає	Немає	LR9
1280	LR90017	Інші поточні зобов'язання зі строком погашення до 31 дня	T070	Немає	Немає	LR9
1281	LR90018	Вартість активів (1 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1282	LR90019	Грошові кошти в касі та в дорозі (1 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1283	LR90020	Грошові кошти на поточних та/або депозитних рахунках (зі строком погашення до 31 дня) (1 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1284	LR90021	Державні цінні папери та доходи, нараховані за ними (1 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1285	LR90022	Активи, забезпечені державними гарантіями, та доходи, нараховані за ними (1 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1286	LR90023	Відкличні зобов'язання з кредитування, які надані клієнтам	T070	Немає	Немає	LR9
1287	LR90024	Вартість активів (2 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1288	LR90025	Грошові кошти на поточних та/або депозитних рахунках (зі строком погашення до 31 дня) (2 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1289	LR90026	Банківські метали, у тому числі поточні та вкладні (депозитні) рахунки в банківських металах (2 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1290	LR90027	Цінні папери українських емітентів, які перебувають у біржовому реєстрі хоча б однієї з фондових бірж України (2 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1291	LR90028	Цінні папери іноземних емітентів (2 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1292	LR90029	Іпотечні облігації, які перебувають у біржовому списку, що емітовані фінансовою компанією, більше ніж 50 % яких належить державі або державним банкам (2 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1293	LR90030	Іпотечні кредити, що включені до складу іпотечного покриття іпотечних облігацій, емітованих фінансовою компанією, більше ніж 50 % яких належить державі або державним банкам (2 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1294	LR90031	Права грошової вимоги до боржників за операціями кредитування (надання позик), факторингу, фінансового лізингу (зі строком погашення до 31 дня) (2 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1295	LR90032	Вартість активів (3 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1296	LR90033	Грошові кошти на поточних та/або депозитних рахунках (зі строком погашення до 31 дня) (3 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1297	LR90034	Векселі придбані та одержані, якщо емітовані векселедавцем, цінні папери якого перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж України (3 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1298	LR90035	Цінні папери українських емітентів, які перебувають у біржовому списку хоча б однієї з фондових бірж України (3 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1299	LR90036	Права грошової вимоги до боржників за операціями кредитування (надання позик), факторингу, фінансового лізингу (зі строком погашення до 31 дня) (3 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1300	LR90037	Права грошової вимоги до боржників, за якими немає порушення режиму сплати (3 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1301	LR90038	Вартість активів (4 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1302	LR90039	Кошти на поточних рахунках та депозити в банках, віднесених до категорії неплатоспроможних, та доходи, нараховані за ними (4 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1303	LR90040	Цінні папери українських емітентів, що не перебувають у біржовому реєстрі хоча б однієї з фондових бірж України, та інші корпоративні права (4 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1304	LR90041	Векселі придбані та одержані, якщо емітовані векселедавцем, цінні папери якого не перебувають у біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж України (4 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1305	LR90042	Права грошової вимоги до боржників, за якими порушення режиму сплати не перевищує 60 календарних днів (4 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1306	LR90043	Зобов'язання за всіма видами наданих гарантій (4 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1307	LR90044	Безвідкличні зобов'язання з кредитування, які надані клієнтам (4 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1308	LR90045	Сума капітальних інвестицій, залишкова вартість основних засобів, нематеріальних активів та інших необоротних активів (4 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1309	LR90046	Дебіторська заборгованість, яка виникла не в результаті надання фінансових послуг (4 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1310	LR90047	Активи, які не увійшли до інших груп активів (4 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1311	LR90048	Вартість активів (5 група ризику)	T070	Немає	Немає	LR9
1312	LR100001	Інформація про поточні рахунки фінансової компанії в банківських установах	T070	H002, R030	K020, Q001, Q003, Q007	LR10
1313	LR100002	Інформація про депозитні рахунки фінансової компанії в банківських установах	T070	H002, R030	K020, Q001, Q003, Q007	LR10
1314	LR100003	Інформація про рахунки в банківських металах фінансової компанії в банківських установах	T070	H002, R030	K020, Q001, Q003, Q007	LR10
1315	LR110001	Інформація про структуру інвестицій фінансової компанії	T070, T090	H002, S130	K020, Q001_1, Q001_2, Q006	LR11
1316	LR120001	Інформація про великі ризики фінансової компанії	T070_1, T070_2, T090	K061	Q001_1, Q001_2, Q001_3	LR12
1317	LRB0010	Основні засоби, інші необоротні матеріальні активи, нематеріальні активи (залишкова вартість)	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1318	LRB0020	Довгострокові фінансові інвестиції, які обліковуються за методом участі в капіталі інших підприємств	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1319	LRB0030	Грошові кошти	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1320	LRB0040	Запаси	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1321	LRB0050	Векселі отримані	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1322	LRB0060	Дебіторська заборгованість, усього	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1323	LRB0061	Дебіторська заборгованість за наданими фінансовими кредитами	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1324	LRB0062	Дебіторська заборгованість за нарахованими відсотками за наданими фінансовими кредитами	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1325	LRB0063	Дебіторська заборгованість за розрахунками зі страховими компаніями	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1326	LRB0064	Дебіторська заборгованість за платежами до бюджету	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1327	LRB0065	Інша дебіторська заборгованість	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1328	LRB0070	Витрати майбутніх періодів	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1329	LRB0080	Усього активів	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1330	LRB0090	Капітал, усього	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1331	LRB0091	Статутний капітал	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1332	LRB0092	Пайовий капітал	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1333	LRB0093	Додатковий вкладений капітал	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1334	LRB0094	Інший додатковий капітал	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1335	LRB0095	Резервний капітал	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1336	LRB0096	Неоплачений капітал	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1337	LRB0097	Вилучений капітал	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1338	LRB0100	Нерозподілений прибуток (непокритий збиток)	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1339	LRB0110	Власний капітал, усього	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1340	LRB0120	Залучені кошти на платній та безоплатній основі, усього	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1341	LRB0121	Залучені кошти на платній та безоплатній основі від банків	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1342	LRB0122	Залучені кошти на платній та безоплатній основі від юридичних осіб	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1343	LRB0123	Залучені кошти на платній та безоплатній основі від фізичних осіб	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1344	LRB0130	Зобов'язання за розрахунками, усього	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1345	LRB0131	Зобов'язання за розрахунками зі страховими компаніями	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1346	LRB0132	Зобов'язання за розрахунками з бюджетом та позабюджетними фондами	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1347	LRB0133	Зобов'язання за розрахунками з учасниками	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1348	LRB0134	Зобов'язання за розрахунками з іншими кредиторами	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1349	LRB0140	Векселі видані	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1350	LRB0150	Доходи майбутніх періодів	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1351	LRB0160	Усього пасивів	T070_1, T070_2	Немає	Немає	LRB
1352	LRD0100	Загальна сума наданих фінансових кредитів під заставу	T100	Немає	Немає	LRD
1353	LRD0110	Сума наданих фінансових кредитів під заставу виробів із дорогоцінних металів та дорогоцінного каміння	T100	Немає	Немає	LRD
1354	LRD0120	Сума наданих фінансових кредитів під заставу побутової техніки	T100	Немає	Немає	LRD
1355	LRD0130	Сума наданих фінансових кредитів під заставу автомобілів	T100	Немає	Немає	LRD
1356	LRD0140	Сума наданих фінансових кредитів під заставу нерухомості	T100	Немає	Немає	LRD
1357	LRD0150	Сума наданих фінансових кредитів під заставу цінних паперів	T100	Немає	Немає	LRD
1358	LRD0160	Сума наданих фінансових кредитів під заставу немайнових прав	T100	Немає	Немає	LRD
1359	LRD0170	Сума наданих фінансових кредитів під заставу іншого майна	T100	Немає	Немає	LRD
1360	LRD0200	Оціночна вартість майна, прийнятого в заставу	T100	Немає	Немає	LRD
1361	LRD0300	Загальна сума погашених фінансових кредитів	T100	Немає	Немає	LRD
1362	LRD0310	Сума погашених фінансових кредитів за рахунок майна, наданого в заставу	T100	Немає	Немає	LRD
1363	LRD0400	Сума нарахованих процентів за користування фінансовими кредитами	T100	Немає	Немає	LRD
1364	LRD0500	Загальна сума погашених процентів за користування фінансовими кредитами	T100	Немає	Немає	LRD
1365	LRD0510	Сума погашених процентів за користування фінансовими кредитами за рахунок майна, наданого в заставу	T100	Немає	Немає	LRD
1366	LRD0600	Загальна сума отриманої неустойки (пені, штрафу) за прострочення виконання зобов'язань за наданими фінансовими кредитами	T100	Немає	Немає	LRD
1367	LRD0610	Сума отриманої неустойки (пені, штрафу) за прострочення виконання зобов'язань за наданими фінансовими кредитами за рахунок майна, наданого в заставу	T100	Немає	Немає	LRD
1368	LRD0700	Кошти, повернуті ломбардом заставодавцю	T100	Немає	Немає	LRD
1369	LRD0800	Загальна сума отриманого доходу	T100	Немає	Немає	LRD
1370	LRD0810	Сума отриманого доходу від нарахованих процентів за користування фінансовими кредитами	T100	Немає	Немає	LRD
1371	LRD0820	Сума отриманого доходу від нарахованої неустойки (пені, штрафу) за прострочення виконання зобов'язань за наданими фінансовими кредитами	T100	Немає	Немає	LRD
1372	LRD0830	Сума отриманого доходу від реалізації майна, наданого в заставу (за винятком податку на додану вартість)	T100	Немає	Немає	LRD
1373	LRD0840	Сума отриманого доходу від операцій зі зберігання майна	T100	Немає	Немає	LRD
1374	LRD0850	Сума отриманого доходу від надання послуг з оцінки майна	T100	Немає	Немає	LRD
1375	LRD0860	Сума отриманого доходу за агентськими договорами зі страховими компаніями	T100	Немає	Немає	LRD
1376	LRD0870	Сума отриманого доходу від коштів, розміщених на депозитних рахунках у банках	T100	Немає	Немає	LRD
1377	LRD0880	Сума отриманих інших доходів	T100	Немає	Немає	LRD
1378	LRD0900	Загальна сума витрат	T100	Немає	Немає	LRD
1379	LRD0910	Сума витрат на заробітну плату	T100	Немає	Немає	LRD
1380	LRD0920	Сума витрат на оренду	T100	Немає	Немає	LRD
1381	LRD0930	Сума витрат на охорону	T100	Немає	Немає	LRD
1382	LRD0940	Сума витрат на страхування	T100	Немає	Немає	LRD
1383	LRD0950	Сума витрат на рекламу та маркетингові послуги	T100	Немає	Немає	LRD
1384	LRD0960	Сума витрат на юридичні послуги	T100	Немає	Немає	LRD
1385	LRD0970	Сума витрат на формування резерву для покриття ризиків	T100	Немає	Немає	LRD
1386	LRD0980	Сума фінансових витрат	T100	Немає	Немає	LRD
1387	LRD0990	Сума інших витрат	T100	Немає	Немає	LRD
1388	LRD1000	Загальна кількість наданих фінансових кредитів під заставу	T100	Немає	Немає	LRD
1389	LRD1010	Кількість наданих фінансових кредитів під заставу виробів із дорогоцінних металів та дорогоцінного каміння	T100	Немає	Немає	LRD
1390	LRD1020	Кількість наданих фінансових кредитів під заставу побутової техніки	T100	Немає	Немає	LRD
1391	LRD1030	Кількість наданих фінансових кредитів під заставу автомобілів	T100	Немає	Немає	LRD
1392	LRD1040	Кількість наданих фінансових кредитів під заставу нерухомості	T100	Немає	Немає	LRD
1393	LRD1050	Кількість наданих фінансових кредитів під заставу цінних паперів	T100	Немає	Немає	LRD
1394	LRD1060	Кількість наданих фінансових кредитів під заставу немайнових прав	T100	Немає	Немає	LRD
1395	LRD1070	Кількість наданих фінансових кредитів під заставу іншого майна	T100	Немає	Немає	LRD
1396	LRD1100	Кількість договорів, погашених за рахунок майна, наданого в заставу	T100	Немає	Немає	LRD
1397	LRD1200	Середньозважена річна процентна ставка за фінансовими кредитами	T100	Немає	Немає	LRD
1398	OS10001	Дані про остаточних ключових учасників та власників істотної участі учасника ринку небанківських фінансових послуг	T090_1, T090_2	H003, H004, K151, K040	K020, K021, Q001_1, Q002_1, Q002_2, Q002_3, Q002_4, Q002_5, Q002_6, Q002_7, Q002_8, Q006_1, Q006_2, Q029	OS1
1399	OS20001	Дані реєстраційних документів фізичних осіб - остаточних ключових учасників та фізичних осіб - власників істотної участі учасника ринку небанківських фінансових послуг	Немає	H005, K040	K020, K021, Q001, Q003, Q007, Q029	OS2
1400	OS30001	Дані про керівника та виконавця відомостей щодо остаточних ключових учасників та власників істотної участі учасника ринку небанківських фінансових послуг	Немає	Немає	Q001_1, Q001_2, Q001_3, Q003, Q002, Q007_1, Q007_2	OS3

Додаток 2

до Правил складання та подання

звітності учасниками ринку

небанківських фінансових послуг

до Національного банку України

(пункт 13 розділу II)

ПЕРЕЛІК

довідників, які використовуються для формування показників звітності

№ з/п	Код довідника	Назва довідника
1	2	3
1	D084	Код виду активу
2	F024	Код типу рахунку
3	F061	Код ознаки операції
4	F110	Код форми звітності
5	H001	Код виду капіталу
6	H002	Група активів фінансової компанії за ступенем ризику
7	H003	Код ознаки особи, яка має частку участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг
8	H004	Код чи є особа власником істотної участі
9	H005	Код виду документа
10	H011	Код виду страхування
11	H015	Тип страхувальника/страховика
12	H016	Код предмета договору страхування
13	H017	Код розрахунку за договором страхування та/або перестрахування
14	H018	Код типу договору перестрахування
15	H020	Код виду фінансової послуги
16	H021	Код виду фінансового активу
17	H023	Код виду діяльності страхових та/або перестрахових брокерів
18	H026	Код виду обтяжень, обмежень щодо володіння активами
19	H027	Код даних для розрахунку нормативів діяльності страхових організацій
20	H028	Код висновку рецензії
21	H029	Код виду страхового ризику
22	H040	Код залишку/операції за період
23	H061	Код виду факторингу
24	H062	Код способу укладення договору
25	H063	Код наявності кредитних посередників
26	H064	Код виду наданих ресурсів
27	H065	Код джерела фінансування лізингової компанії
28	H067	Стан договору
29	H068	Тип суб'єкта договору
30	K011	Код виду клієнта/установи
31	K012	Код виду установи
32	K014	Код типу клієнта
33	K030	Код резидентності
34	K031	Код ознаки територіального розміщення
35	K040	Код країни (відповідно до Національного стандарту України ДСТУ ISO 3166-1:2009 "Коди назв країн світу", затвердженого наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 23 грудня 2009 року № 471 )
36	K060	Код виду пов'язаної особи
37	K111	Код розділу видів економічної діяльності (узагальнений)
38	K151	Код типу особи
39	K190	Рейтинг надійності
40	KODTER	Код адміністративно-територіальної одиниці України
41	R030	Код валюти або банківського металу [відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів , затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269) (зі змінами)]
42	R034	Код ознаки належності до національної/іноземної валюти
43	S130	Код виду фінансового інструменту
44	S181	Початковий строк погашення (узагальнений)
45	S183	Коди початкових строків погашення (узагальнені)
46	S186	Строк погашення
47	S190	Код строку прострочення погашення боргу
48	S191	Код рівня прострочення кредитів
49	S261	Код видів кредитів за цільовим спрямуванням
50	Z220	Код виду клієнта

Значення параметрів довідників розміщено на сторінці довідників.

Додаток 3

до Правил складання та подання

звітності учасниками ринку

небанківських фінансових послуг

до Національного банку України

(пункт 14 розділу II)

ПЕРЕЛІК

метрик, які використовуються для формування показників звітності, та їх значення

№ з/п	Код метрики	Метрика
1	2	3
1	T070	Сума в національній валюті (гривневий еквівалент)
2	T080	Кількість
3	T090	Відсоток/процентна ставка
4	T100	Сума/кількість/коефіцієнт/процент

Додаток 4

до Правил складання та подання

звітності учасниками ринку

небанківських фінансових послуг

до Національного банку України

(пункт 15 розділу II)

ПЕРЕЛІК

некласифікованих реквізитів показників, які використовуються для формування показників звітності

Про затвердження Правил складання та подання звітності учасниками ринку небанківських фінансових послуг до Національного банку України

Усі документи

Відео

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують