• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про подання звітності з питань фінансового моніторингу до Національного банку України

Національний банк України  | Постанова, Перелік, Реєстр, Інформація від 30.07.2020 № 113 | Документ не діє
Реквізити
  • Видавник: Національний банк України
  • Тип: Постанова, Перелік, Реєстр, Інформація
  • Дата: 30.07.2020
  • Номер: 113
  • Статус: Документ не діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національний банк України
  • Тип: Постанова, Перелік, Реєстр, Інформація
  • Дата: 30.07.2020
  • Номер: 113
  • Статус: Документ не діє
Документ підготовлено в системі iplex
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
30.07.2020 № 113
( Постанова втратила чинність згідно з Постановою Національного банку № 170 від 29.12.2020 )
Про подання звітності з питань фінансового моніторингу до Національного банку України
Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України "Про Національний банк України" , статей 63, 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність" , Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" , з метою забезпечення виконання Національним банком України функції державного регулювання та нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення Правління Національного банку України
ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Небанківська установа - суб'єкт первинного фінансового моніторингу, за яким Національний банк України здійснює державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення / суб'єкт, визначений у нормативно-правовому акті Національного банку України, який установлює порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) (далі - небанківська установа), банк подають до Національного банку України звітність з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) (далі - звітність з питань фінансового моніторингу), визначену в додатку 1 до цієї постанови.
2. Банку, небанківській установі:
1) під час складання, підписання та подання звітності з питань фінансового моніторингу до Національного банку України керуватися вимогами Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120 (зі змінами) (далі - Правила № 120), якщо інше не передбачене вимогами цієї постанови;
2) формувати показники звітності з питань фінансового моніторингу згідно з вимогами, визначеними в додатку 2 до цієї постанови, з використанням довідників додатка 3 до цієї постанови та з урахуванням інформації, розміщеної на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку України в розділі "Статистика / Організація статистичної звітності / Реєстр показників статистичної звітності".
3. Національний банк України здійснює перевірку звітності з питань фінансового моніторингу згідно з вимогами розділу VI Правил № 120 .
4. Звітність з питань фінансового моніторингу подається:
1) із щомісячною періодичністю - зі звітної дати 01 вересня 2020 року (за серпень 2020 року);
2) із квартальною періодичністю - зі звітної дати 01 жовтня 2020 року (за III квартал 2020 року);
3) для файла 2HX "Інформація з питань управління ризиками у сфері фінансового моніторингу" (далі - файл 2HX):
банком - зі звітної дати 01 січня 2021 року;
небанківською установою - зі звітної дати 01 жовтня 2020 року (за період з 01 квітня до 30 вересня поточного року).
5. Установити тестовий період для подання файлів з показниками звітності:
1) із щомісячною періодичністю подання - три звітних періоди;
2) із квартальною періодичність подання - два звітних періоди;
3) для файла 2HX для небанківської установи - один звітний період.
6. Департаменту статистики та звітності (Юрій Половньов) довести до відома банків України, небанківських установ інформацію про прийняття цієї постанови.
7. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Дмитра Сологуба.
8. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.
ГоловаК. Шевченко
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державної служби
фінансового моніторингу України


І. Черкаський
Додаток 1
до постанови Правління
Національного банку України
30.07.2020 № 113
ІНФОРМАЦІЯ
про файли з показниками звітності, що подаються до Національного банку України
№ з/пФайлНазва файлаПеріодичність поданняСтрок (час) поданняРеспондент (постачальник звітності)Уповноважена особа
1234567
12FXДані про оцінку ризиків у сфері фінансового моніторингуКвартальнаНе пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталомБанкиВідповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
22HXІнформація з питань управління ризиками у сфері фінансового моніторингуДля банків - річна, для небанківських установ - двічі на рікБанки - не пізніше 10 робочого дня січня, наступного за звітним періодом;
небанківські установи - не пізніше 11 робочого дня квітня за період з 01 жовтня минулого року до 31 березня поточного року та не пізніше 11 робочого дня жовтня за період з 01 квітня до 30 вересня поточного року
Банки, небанківські установи - суб'єкти первинного фінансового моніторингу, за якими Національний банк України здійснює державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищенняВідповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
32JXДані про взаємодію небанківських установ зі спеціально уповноваженим органомКвартальнаНе пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталомНебанківські установи - суб'єкти первинного фінансового моніторингу, за якими Національний банк України здійснює державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищенняВідповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
42KXДані про рахунки, на яких обліковуються кошти осіб, зазначених у санкційних списках, та про спроби проведення фінансових операцій такими особами / на користь таких осібМісячнаУ строки, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку України, який визначає порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)Суб'єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку України, який встановлює порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
52LXДані про обсяги, спосіб та мету переказу для оцінки ризиків у сфері фінансового моніторингуКвартальнаНе пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталомНебанківські фінансові установи - резиденти, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, оператори поштового зв'язку, які надають послуги з переказу коштів (поштового переказу)Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
6D0XДані про взаємодію банку з питань фінансового моніторингу зі спеціально уповноваженим органомМісячнаНе пізніше шостого робочого дня місяця, наступного за звітнимБанкиВідповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
Додаток 2
до постанови Правління
Національного банку України
30.07.2020 № 113
РЕЄСТР
показників звітності (основні складові)
№ з/пІдентифікаторНазваМетрикаПараметрНекласифікований реквізит показникаНомер файла
1234567
1A2F001Кількість клієнтів юридичних осіб, які мають відкриті в банку рахунки на вимогу, вкладні (депозитні), яким надано кредити та які не мають відкритих рахунківT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
2A2F002Кількість клієнтів фізичних осіб, які мають відкриті в банку рахунки на вимогу, вкладні (депозитні), яким надано кредити та які не мають відкритих рахунківT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
3A2F003Кількість клієнтів фізичних осіб - підприємців, які мають відкриті в банку рахунки на вимогу, вкладні (депозитні), яким надано кредити та які не мають відкритих рахунківT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
4A2F007Кількість клієнтів із низьким ризикомT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
5A2F008Кількість клієнтів із середнім ризикомT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
6A2F010Кількість клієнтів із неприйнятно високим ризикомT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
7A2F011Кількість клієнтів, яким установлено інші рівні ризикуT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
8A2F012Обсяг (сума) фінансових операцій із зарахування коштів на вкладні (депозитні) рахунки клієнтів та рахунки на вимогуT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
9A2F013Обсяг (сума) фінансових операцій із списання коштів із вкладних (депозитних) рахунків клієнтів та рахунків на вимогуT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
10A2F014Обсяг (сума) виданих кредитів під забезпечення майновими правами на грошові кошти заставодавця, що розміщені на вкладному (депозитному) рахункуT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
11A2F015Обсяг (сума) фінансових операцій із купівлі в банку кредитно-грошових інструментів за готівкові коштиT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
12A2F016Обсяг (сума) фінансових операцій із продажу банку кредитно-грошових інструментів за готівкові коштиT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
13A2F017Обсяг (сума) фінансових операцій із купівлі в банку кредитно-грошових інструментів на пред'явника, включаючи ті, які здійснювалися без відкриття рахункуT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
14A2F018Обсяг (сума) фінансових операцій із продажу банку кредитно-грошових інструментів на пред'явника, включаючи ті, які здійснювалися без відкриття рахункуT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
15A2F019Обсяг (сума) фінансових операцій із купівлі-продажу іноземної валюти за готівкові коштиT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
16A2F020Обсяг (сума) фінансових операцій із купівлі-продажу за дорученням клієнтів іноземної валюти за безготівкові коштиT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
17A2F021Обсяг (сума) фінансових операцій із переказу за межі України коштів із рахунків клієнтівT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
18A2F022Обсяг (сума) фінансових операцій із надходження коштів із-за кордону на рахунки клієнтівT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
19A2F023Обсяг (сума) фінансових операцій із переказу в межах та за межі України коштів із рахунків клієнтів, здійснених через кореспондентські рахункиT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
20A2F024Обсяг (сума) здійснених переказів у межах та за межі України з використанням систем переказу коштівT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
21A2F025Обсяг (сума) фінансових операцій із переказу в межах та за межі України коштів клієнтів, інших банків, здійснених через кореспондентські рахунки банкуT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
22A2F026Обсяг (сума) фінансових операцій із зарахування отриманих із-за кордону та в межах України коштів на рахунки клієнтів, здійснених через кореспондентські рахункиT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
23A2F027Обсяг (сума) отриманих переказів із-за кордону та в межах України з використанням систем переказів коштівT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
24A2F028Обсяг (сума) фінансових операцій із надходження коштів із-за кордону та в межах України клієнтів інших банків, здійснених через кореспондентські рахункиT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
25A2F029Обсяг (сума) фінансових операцій із торговельного фінансуванняT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
26A2F030Обсяг (сума) фінансових операцій із купівлі-продажу банківських металів за готівкові коштиT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
27A2F031Обсяг (сума) фінансових операцій із купівлі-продажу банківських металів за безготівкові коштиT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
28A2F032Загальна кількість фінансових операційT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
29A2F036Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячівT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
30A2F037Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до іноземних публічних діячівT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
31A2F038Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до діячів, які виконують публічні функції в міжнародних організаціяхT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
32A2F039Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до членів сім'ї національних публічних діячівT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
33A2F040Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до членів сім'ї іноземних публічних діячівT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
34A2F041Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до членів сім'ї діячів, які виконують публічні функції в міжнародних організаціяхT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
35A2F042Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, пов'язаних з національними публічними діячамиT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
36A2F043Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, пов'язаних з іноземними публічними діячамиT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
37A2F044Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, пов'язаних з діячами, які виконують публічні функції в міжнародних організаціяхT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
38A2F045Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є національні публічні діячіT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
39A2F046Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є іноземні публічні діячіT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
40A2F047Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є діячі, які виконують публічні функції в міжнародних організаціяхT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
41A2F048Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із низьким ризикомT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
42A2F049Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із середнім ризикомT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
43A2F050Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із високим ризикомT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
44A2F051Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із неприйнятно високим рівнем ризикуT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
45A2F052Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, яким установлено інші рівні ризикуT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
46A2F053Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є члени сім'ї національних публічних діячів та особи, пов'язані з національними публічними діячамиT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
47A2F054Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є члени сім'ї іноземних публічних діячів та особи, пов'язані з іноземними публічними діячамиT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
48A2F055Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є члени сім'ї діячів, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях, та особи, пов'язані з діячами, які виконують публічні функції в міжнародних організаціяхT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
49A2F056Кількість клієнтів із високим ризикомT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
50A2F057Загальна кількість фінансових операцій, інформація про які надіслана до спеціально уповноваженого органу за ознаками порогових фінансових операційT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
51A2F058Загальна кількість фінансових операцій, інформація про які надіслана до спеціально уповноваженого органу за ознаками підозрілих фінансових операційT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
52A2F059Загальна кількість фінансових операцій, інформація про які надіслана до спеціально уповноваженого органу одночасно за ознаками порогових та підозрілих фінансових операційT070_1, T070_2, T100D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030Немає2FX
53A2H001Дані опитувань щодо управління ризиками у сфері фінансового моніторингуM002F100Q0062HX
54A2J030Дані про взаємодію небанківських установ зі спеціально уповноваженим органомT070, T080D050, F124Немає2JX
55A2J031Обсяг (сума) операцій клієнтів, які належать до політично значущих осіб, членів їх сімей, до осіб, пов'язаних з політично значущими особамиT070, T080D050, F124Немає2JX
56A2J032Обсяг (сума) операцій клієнтів, ризик ділових відносин з якими (ризик фінансової операції без встановлення ділових відносин яких) є високимT070, T080D050, F124Немає2JX
57A2K001Сума залишку на рахунку, на якому обліковуються кошти особи, зазначеної в санкційних списках, та/або сума спроби проведення фінансової операціїT070_1, T070_2, T070_3F086, R030_1, F088, R030_2Q003_1, Q001_1, Q002, K020_1, K021_1, Q003_2, Q003_3, Q030, Q006, Q003_4, Q007_1, Q007_2, Q031_1, Q007_3, Q003_5, Q001_2, K020_2, K021_2, Q001_3, Q032, Q031_22KX
58A2L001Обсяг (сума) інкасованої готівки, прийнятої за допомогою платіжних пристроїв / пунктів надання фінансових послугT070F106, F108K020_1, K021_1, K020_2, K020_3, K020_4, K021_4, Q0062LX
59A2L002Обсяг (сума) здійснених операцій з переказу та у сфері використання електронних грошейT070F106, F108K020_1, K021_1, K020_2, K020_3, K020_4, K021_4, Q0062LX
60AD0032Порогові фінансові операціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
61AD0033Підозрілі фінансові операціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
62AD0034Фінансові операції в розрізі кодів ознак фінансового моніторингуT070, T080D050, K014НемаєD0X
63AD0035Фінансові операції, виявлені за результатами перевірки, проведеної Національним банкомT070, T080D050, K014НемаєD0X
64AD0036Фінансові операції в розрізі кодів ознак фінансового моніторингу, виявлені за результатами перевірки, проведеної Національним банкомT070, T080D050, K014НемаєD0X
65AD0037Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову (зведені дані)T070, T080D050, K014НемаєD0X
66AD0038Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з неможливістю здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта, а також встановлення даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власниківT070, T080D050, K014НемаєD0X
67AD0039Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку із сумнівом стосовно того, що особа виступає від власного іменіT070, T080D050, K014НемаєD0X
68AD0040Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку зі встановленням клієнту неприйнятно високого ризикуT070, T080D050, K014НемаєD0X
69AD0041Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з ненаданням клієнтом необхідних для здійснення належної перевірки клієнта документів чи відомостейT070, T080D050, K014НемаєD0X
70AD0042Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку зі встановленням факту подання клієнтом чи його представником недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в омануT070, T080D050, K014НемаєD0X
71AD0043Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з неможливістю ідентифікації особи, від імені або в інтересах якої проводиться фінансова операція, та встановлення її кінцевого бенефіціарного власника або вигодоодержувача (вигодонабувача) за фінансовою операцієюT070, T080D050, K014НемаєD0X
72AD0044Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що вони містять ознаки підозрілої фінансової операціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
73AD0045Фінансові операції в розрізі кодів ознак підозрілої фінансової операції, щодо проведення яких надано відмовуT070, T080D050, K014НемаєD0X
74AD0046Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що особа та/або організація включена до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
75AD0047Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що особа та/або організація діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
76AD0048Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що особою та/або організацією прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
77AD0049Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
78AD0050Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, що діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
79AD0051Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
80AD0052Кількість випадків та сума заморожених активів особи та/або організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
81AD0053Кількість випадків та сума заморожених активів особи та/або організації, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
82AD0054Кількість випадків та сума заморожених активів особи та/або організації, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
83AD0055Прибуткові фінансові операції особи та/або організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
84AD0056Прибуткові фінансові операції особи та/або організації, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
85AD0057Прибуткові фінансові операції особи та/або організації, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
86AD0058Інформація про спробу здійснення видаткових фінансових операцій за рахунками особи та/або організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
87AD0059Інформація про спробу здійснення видаткових фінансових операцій за рахунками особи та/або організації, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
88AD0060Інформація про спробу здійснення видаткових фінансових операцій за рахунками особи та/або організації, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
89AD0061Кількість випадків та сума розморожених активів особи та/або організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
90AD0062Кількість випадків та сума розморожених активів особи та/або організації, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
91AD0063Кількість випадків та сума розморожених активів особи та/або організації, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
92AD0064Фінансові операції, проведення яких зупинено у зв'язку з тим, що вони є підозрілимиT070, T080D050, K014НемаєD0X
93AD0065Фінансові операції в розрізі кодів ознак фінансового моніторингу, проведення яких зупиненоT070, T080D050, K014НемаєD0X
94AD0066Фінансові операції, проведення яких зупинено у зв'язку з наявністю підозри, що вони містять ознаки вчинення кримінального правопорушення, визначеного Кримінальним кодексом УкраїниT070, T080D050, K014НемаєD0X
95AD0067Прибуткові фінансові операції за рахунками клієнтів, видаткові фінансові операції яких зупинено на виконання рішень спеціально уповноваженого органуT070, T080D050, K014НемаєD0X
96AD0068Інформація про спробу здійснення видаткових фінансових операцій за рахунками клієнтів, здійснення яких зупинено на виконання рішень спеціально уповноваженого органуT070, T080D050, K014НемаєD0X
97AD0069Фінансові операції, повідомлення про які надіслані до спеціально уповноваженого органу на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави, проведення яких зупиненоT070, T080D050, K014НемаєD0X
98AD0070Фінансові операції, повідомлення про які надіслані до спеціально уповноваженого органу на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави, щодо яких забезпечено моніторингT070, T080D050, K014НемаєD0X
99AD0071Фінансові операції, щодо яких надіслані до спеціально уповноваженого органу повідомлення про їх відстеження (моніторинг)T070, T080D050, K014НемаєD0X
100AD0072Кількість надісланих спеціально уповноваженому органу повідомлень про здійснення підозрілої фінансової діяльностіT070, T080D050, K014НемаєD0X
101AD0073Кількість надісланих спеціально уповноваженому органу повідомлень про виявлені банком розбіжності між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників клієнта, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, та інформацією, отриманою банком в результаті здійснення належної перевірки клієнтаT070, T080D050, K014НемаєD0X
102AD0074Кількість отриманих від спеціально уповноваженого органу запитів про надання додаткової інформації, що може бути пов'язана з фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, а також інформації, що може бути пов'язана із зупиненням фінансових операцій, замороженням активів, пов'язаних з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуваннямT070, T080D050, K014НемаєD0X
103AD0075Кількість отриманих запитів від спеціально уповноваженого органу про надання іншої додаткової інформаціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
104AD0076Кількість отриманих запитів від спеціально уповноваженого органу про надання інформації за запитом уповноваженого органу іноземної державиT070, T080D050, K014НемаєD0X
105AD0077Кількість випадків відмов від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка (зведені дані)T070, T080D050, K014НемаєD0X
106AD0078Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка у зв'язку з неможливістю здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта, а також встановлення даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власниківT070, T080D050, K014НемаєD0X
107AD0079Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка у зв'язку із сумнівом стосовно того, що особа виступає від власного іменіT070, T080D050, K014НемаєD0X
108AD0080Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка у зв'язку зі встановленням клієнту неприйнятно високого ризикуT070, T080D050, K014НемаєD0X
109AD0081Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка у зв'язку з ненаданням клієнтом необхідних для здійснення належної перевірки клієнта документів чи відомостейT070, T080D050, K014НемаєD0X
110AD0082Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка у зв'язку зі встановленням факту подання клієнтом чи його представником недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в омануT070, T080D050, K014НемаєD0X
111AD0083Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка у зв'язку з виявленням факту, що банк або інша фінансова установа, з якою встановлено кореспондентські відносини, є банком-оболонкою та/або підтримує кореспондентські відносини з банком-оболонкоюT070, T080D050, K014НемаєD0X
112AD0084Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка у зв'язку з неможливістю ідентифікації особи, від імені або в інтересах якої проводиться фінансова операція, та встановлення її кінцевого бенефіціарного власника або вигодоодержувача (вигодонабувача) за фінансовою операцієюT070, T080D050, K014НемаєD0X
113AD0085Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що особа та/або організація включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
114AD0086Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що особа та/або організація діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
115AD0087Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що особою та/або організацією прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
116AD0088Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
117AD0089Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
118AD0090Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкціїT070, T080D050, K014НемаєD0X
119AD0091Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні (зведені дані)T070, T080D050, K014НемаєD0X
120AD0092Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні у зв'язку з неможливістю здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта, а також встановлення даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власниківT070, T080D050, K014НемаєD0X
121AD0093Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні у зв'язку із сумнівом стосовно того, що особа виступає від власного іменіT070, T080D050, K014НемаєD0X
122AD0094Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні у зв'язку зі встановленням клієнту неприйнятно високого ризикуT070, T080D050, K014НемаєD0X
123AD0095Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні у зв'язку з ненаданням клієнтом необхідних для здійснення належної перевірки клієнта документів чи відомостейT070, T080D050, K014НемаєD0X
124AD0096Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні у зв'язку зі встановленням факту подання клієнтом чи його представником недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в омануT070, T080D050, K014НемаєD0X
125AD0097Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні у зв'язку з виявленням факту, що банк або інша фінансова установа, з якою встановлено кореспондентські відносини, є банком-оболонкою та/або підтримує кореспондентські відносини з банком-оболонкоюT070, T080D050, K014НемаєD0X
126AD0098Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні у зв'язку з неможливістю ідентифікації особи, від імені або в інтересах якої проводиться фінансова операція, та встановлення її кінцевого бенефіціарного власника або вигодоодержувача (вигодонабувача) за фінансовою операцієюT070, T080D050, K014НемаєD0X
127AD0099Кількість отриманих від спеціально уповноваженого органу рішень про зупинення видаткових фінансових операцій за рахунками клієнтівT070, T080D050, K014НемаєD0X
128AD0100Кількість отриманих від спеціально уповноваженого органу повідомлень про підозру у вчиненні кримінального правопорушенняT070, T080D050, K014НемаєD0X
129AD0101Кількість отриманих від спеціально уповноваженого органу повідомлень про закриття кримінального провадження, яке розпочато за повідомленням банкуT070, T080D050, K014НемаєD0X
130AD0102Кількість отриманих від спеціально уповноваженого органу повідомлень про ухвалене судом рішення за кримінальним провадженням, яке розпочато за повідомленням банкуT070, T080D050, K014НемаєD0X
131AD0103Кількість надісланих до спеціально уповноваженого органу повідомлень про накладення арешту на рахунки клієнтів, операції за якими зупиненоT070, T080D050, K014НемаєD0X
Додаток 3
до постанови Правління
Національного банку України
30.07.2020 №113
ПЕРЕЛІК
довідників, які використовуються для формування показників звітності
№ з/пКод довідникаНазва довідника
123
1F085Код санкції
2F086Код стану рахунку, на якому обліковуються кошти санкційної особи
3F087Код стану застосування санкції
4F088Код спроби проведення фінансової операції
5F124Коди взаємодії небанківських установ зі спеціально уповноваженим органом