Про затвердження Положення про валютний нагляд

42. Національний банк має право застосувати до установи захід впливу у вигляді штрафу за порушення вимог валютного законодавства:

1) порушення вимог статті 5 Закону та/або нормативно-правового акта Національного банку з питань порядку проведення розрахунків за валютними операціями;

2) порушення вимог статті 6 Закону та/або нормативно-правового акта Національного банку з питань умов та порядку торгівлі іноземною валютою та банківськими металами на валютному ринку України;

3) порушення вимог статей 4, 7 Закону та/або нормативно-правового акта Національного банку з питань порядку проведення платіжних операцій з переказу валютних цінностей;

4) порушення вимог статей 4, 8 Закону та/або нормативно-правового акта Національного банку з питань порядку транскордонного переміщення валютних цінностей;

5) здійснення валютних операцій, що потребують ліцензії згідно зі статтею 9 Закону, та/або не передбачені у виданій установі ліцензії;

6) порушення установою вимог статті 10 Закону щодо періодичності, строків, способу та порядку подання інформації (статистичної звітності) про валютні операції, а також допущення суттєвих помилок в інформації (статистичній звітності) про валютні операції;

7) виявлення протягом періоду, що підлягав перевірці, суттєвих порушень вимог валютного законодавства:

8) порушення вимог статті 11 Закону та/або нормативно-правових актів Національного банку в частині невиконання/неналежного виконання обов’язків щодо здійснення установою валютного нагляду;

9) порушення вимог статей 4, 12 Закону та/або нормативно-правового акта Національного банку з питань запровадження заходів захисту, порядку здійснення валютних операцій в умовах запроваджених заходів захисту;

10) порушення установою вимог нормативно-правового акта Національного банку з питань ліцензування валютних операцій;

12) невиконання/неналежне виконання рішення Національного банку про застосування заходу впливу;

13) порушення інших, крім зазначених у підпунктах 1-12 пункту 42 розділу II цього Положення, вимог нормативно-правових актів Національного банку з питань валютного регулювання та нагляду.

43. Національний банк за допущення порушень, визначених підпунктами 1-5, 8, 9, 10 пункту 42 розділу ІІ цього Положення, має право застосувати до установи штраф у розмірі до 5 відсотків від розміру власного капіталу установи за кожен вид порушення.

44. Національний банк за порушення вимог статті 10 Закону щодо періодичності, строків, способу та порядку подання інформації (статистичної звітності) про валютні операції, а також допущення суттєвих помилок в інформації (статистичній звітності) про валютні операції має право застосувати до установи штраф у розмірі, що не більше ніж 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, за всі випадки порушень протягом періоду, що підлягав перевірці.

Допущенням суттєвої помилки в інформації (статистичній звітності) про валютні операції є:

1) допущення помилки в будь-якому показнику, який виражений не в одиницях валют, в інформації (статистичній звітності) про валютні операції за звітний період за умови, що цей показник пов'язаний з конкретною сумою валютної операції та якщо ця сума дорівнює чи перевищує розмір (в еквіваленті за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком на дату здійснення операції), передбачений статтею 20 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення";

2) допущення помилки в кількісному показнику, який виражений в одиницях валют, в інформації (статистичній звітності) про валютні операції за звітний період (далі - Показник), за умови, що така помилка призвела до зміни розміру цього Показника на 5 і більше відсотків, але не менше ніж на суму, що дорівнює чи перевищує розмір (в еквіваленті за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком на дату здійснення операції), передбачений статтею 20 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення". Зміна цього показника розраховується як різниця між помилковим і правильним його значенням, віднесена до його правильного значення. Зазначений розрахунок здійснюється відносно кожного окремого кількісного показника.

Національний банк не застосовує до установи штраф за допущення помилок в інформації (статистичній звітності) про валютні операції, які не є суттєвими.

45. Національний банк за порушення, визначені в підпункті 7 пункту 42 розділу II цього Положення, має право застосувати до установи штраф у розмірі до 20 відсотків від розміру власного капіталу установи за кожен вид порушення.

46. Національний банк за допущення порушень, визначених у підпункті 8 пункту 42 розділу II цього Положення, у частині інформування у випадках і в порядку, установлених валютним законодавством, органу валютного нагляду про валютні операції, що не відповідають вимогам валютного законодавства, має право застосувати до установи штраф у розмірі до 1 відсотка від розміру власного капіталу установи за всі випадки порушень, виявлені під час проведення перевірки.

48. Національний банк за допущення порушень, визначених у підпунктах 11-13 пункту 42 розділу II цього Положення, має право застосувати до установи штраф у розмірі від 0,1 до 1 відсотка від розміру власного капіталу установи за кожен вид порушення.

50. Штраф нараховується та сплачується у національній валюті.

51. Установа сплачує нараховану суму штрафу та письмово повідомляє Національний банк про сплату протягом строку, установленого Національним банком у рішенні про застосування заходу впливу.

52. Національний банк із метою визначення розмірів штрафу, передбачених у пунктах 43, 45-48 розділу II цього Положення, використовує розмір власного капіталу установи станом на останню звітну дату, що передує даті складання документа, зазначеного в пункті 3 розділу I цього Положення.

Національний банк використовує розмір власного капіталу установи станом на кінець року, що передує даті застосування заходу впливу, якщо в Національного банку немає інформації про розмір власного капіталу установи станом на останню звітну дату, що передує даті складання документа, зазначеного в пункті 3 розділу I цього Положення, з метою визначення розмірів штрафу, передбачених у пунктах 43, 45-48 розділу II цього Положення.

53. Рішення Національного банку про застосування до установи заходу впливу у вигляді штрафу (далі - рішення про застосування штрафу) є виконавчим документом і набирає чинності з дня доведення його до відома установи.

Рішення про застосування штрафу повинно містити відомості, передбачені статтею 4 Закону України "Про виконавче провадження".

Національний банк передає рішення про застосування штрафу для примусового виконання в разі невиконання установою такого рішення в добровільному порядку.

1. Постанова Правління Національного банку України від 08 лютого 2000 року № 49 "Про затвердження Положення про валютний контроль", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 04 квітня 2000 року за № 209/4430 (зі змінами).

2. Постанова Правління Національного банку України від 14 березня 2001 року № 106 "Про внесення змін і доповнень до Положення про валютний контроль", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 16 травня 2001 року за № 418/5609.

3. Постанова Правління Національного банку України від 19 грудня 2001 року № 530 "Про внесення зміни до Положення про валютний контроль", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 26 грудня 2001 року за № 1072/6263.

4. Постанова Правління Національного банку України від 29 січня 2003 року № 30 "Про внесення змін до Положення про валютний контроль", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 14 лютого 2003 року за № 115/7436.

5. Постанова Правління Національного банку України від 21 травня 2003 року № 198 "Про затвердження Положення про здійснення уповноваженими банками контролю за проведенням резидентами та нерезидентами, до яких застосовані спеціальні санкції згідно зі статтею 37 Закону України "Про зовнішньоекономічну діяльність", валютних операцій через ці банки", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 09 червня 2003 року за № 463/7784.

6. Пункт 2 постанови Правління Національного банку України від 20 жовтня 2004 року № 494 "Про внесення змін до окремих нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 09 листопада 2004 року за № 1431/10030.

7. Постанова Правління Національного банку України від 16 лютого 2005 року № 51 "Про внесення зміни до Положення про валютний контроль", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 18 лютого 2005 року за № 249/10529.

8. Постанова Правління Національного банку України від 13 грудня 2006 року № 456 "Про затвердження Змін до Положення про валютний контроль", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 12 січня 2007 року за № 14/13281.

9. Пункт 2 постанови Правління Національного банку України від 21 вересня 2007 року № 338 "Про затвердження Положення про порядок проведення виїзних, невиїзних (камеральних) перевірок щодо дотримання банками, іншими фінансовими установами, національним оператором поштового зв’язку вимог валютного законодавства України та перевірок пунктів обміну іноземної валюти на території України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 26 жовтня 2007 року за № 1220/14487.

10. Постанова Правління Національного банку України від 05 листопада 2009 року № 654 "Про внесення змін до Положення про валютний контроль", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 24 листопада 2009 року за № 1134/17150.

11. Підпункти 1.2 і 1.7 пункту 1 постанови Правління Національного банку України від 26 квітня 2011 року № 118 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 23 травня 2011 року за № 618/19356.

12. Постанова Правління Національного банку України від 15 серпня 2011 року № 281 "Про затвердження Положення про порядок надання банкам і філіям іноземних банків генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 06 вересня 2011 року за № 1054/19792.

13. Постанова Правління Національного банку України від 22 грудня 2011 року № 464 "Про внесення змін до Положення про порядок надання банкам і філіям іноземних банків генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 10 січня 2012 року за № 22/20335.

14. Постанова Правління Національного банку України від 07 червня 2012 № 224 "Про внесення змін до Положення про валютний контроль", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 21 червня 2012 року за № 1023/21335.

15. Пункт 4 постанови Правління Національного банку України від 03 грудня 2012 року № 500 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України щодо порядку видачі генеральних та індивідуальних ліцензій", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 24 грудня 2012 року за № 2156/22468.

16. Пункт 1 постанови Правління Національного банку України від 07 жовтня 2014 року № 637 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".

17. Пункт 2 постанови Правління Національного банку України від 06 листопада 2014 року № 712 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".

18. Пункт 5 постанови Правління Національного банку України від 14 квітня 2015 року № 234 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".

19. Пункти 1 і 2 постанови Правління Національного банку України від 15 квітня 2015 року № 255 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".

20. Пункт 2 постанови Правління Національного банку України від 21 травня 2015 року № 332 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".

21. Пункти 4, 9 і 12 постанови Правління Національного банку України від 19 червня 2015 року № 392 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".

22. Пункт 4 постанови Правління Національного банку України від 11 серпня 2015 року № 517 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".

23. Пункт 2 постанови Правління Національного банку України від 05 вересня 2016 року № 380 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".

24. Пункт 2 постанови Правління Національного банку України від 07 вересня 2016 року № 383 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".

25. Постанова Правління Національного банку України від 18 жовтня 2016 року № 394 "Про внесення змін до Положення про валютний контроль".

26. Постанова Правління Національного банку України від 24 травня 2017 року № 40 "Про затвердження Змін до Положення про порядок надання банкам і філіям іноземних банків генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій".

27. Пункт 1 постанови Правління Національного банку України від 06 вересня 2018 року № 97 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".

28. Пункт 2 постанови Правління Національного банку України від 28 листопада 2018 року № 131 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".