Про затвердження Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

1) депозитарним установам-банкам, у яких відкликана ліцензія на здійснення банківських операцій, з дати припинення здійснення банківської діяльності виплати доходів та/або погашень здійснюються на транзитний рахунок депозитарію Національного банку;

2) з дати отримання депозитарієм Національного банку документів, що підтверджують повноваження ліквідатора та реквізити відкритого йому накопичувального рахунка в Національному банку, депозитарій Національного банку на підставі розпорядження ліквідатора перераховує суми невиплачених коштів, а також суми коштів, що виплачуються, до дати припинення діяльності за ЦП, що належать депозитарній установі-банку на праві власності, на накопичувальний рахунок;

3) з дати початку припинення до дати припинення депозитарій Національного банку здійснює переказ сум невиплачених коштів за ЦП, що належать депонентам депозитарної установи-банку, до нової депозитарної установи після переведення ЦП депонентом до цієї депозитарної установи, а якщо у депонента немає залишків ЦП, то депозитарій Національного банку здійснює переказ сум невиплачених коштів за ЦП, що належать цьому депоненту, на підставі розпорядження депозитарної установи-банку, що припиняє діяльність.

247. Депозитарій Національного банку після завершення операційного дня, що передує даті припинення діяльності депозитарної установи, установлює обмеження на проведення депозитарною установою будь-яких депозитарних операцій та виконує адміністративну операцію щодо внесення змін до анкети рахунка в цінних паперах депозитарної установи в частині банківських реквізитів для виплати доходів та погашень за ЦП, що обліковуються на рахунку в цінних паперах цієї депозитарної установи, в порядку виконання безумовної операції.

248. Депозитарій Національного банку з дати припинення діяльності депозитарної установи забезпечує здійснення виплати доходів та погашень за ЦП, що обліковуються на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, що припинила діяльність, на транзитний рахунок депозитарію Національного банку до набуття повноважень по розпорядженню рахунком уповноваженим на зберігання.

249. Депозитарій Національного банку не пізніше наступного робочого дня з дати отримання від Центрального депозитарію повідомлення про підписання акта приймання-передавання документів, уповноваженому на зберігання, уносить до системи депозитарного обліку інформацію про набуття уповноваженим на зберігання повноважень по розпорядженню рахунком у цінних паперах депозитарної установи, що припинила діяльність.

250. Уповноважений на зберігання зобов'язаний надати депозитарію Національного банку та підтримувати в актуальному стані анкету уповноваженого на зберігання, картку зі зразками підписів розпорядників рахунка від імені уповноваженого на зберігання та документи, що підтверджують їх повноваження, а також реквізити рахунка в РЦ для здійснення переказу суми невиплачених коштів, а також сум коштів, що виплачуються після дати припинення діяльності.

251. Депозитарій Національного банку протягом п'яти робочих днів із дати отримання від Центрального депозитарію повідомлення про підписання акта приймання-передавання документів уповноваженому на зберігання та документів уповноваженого на зберігання здійснює переказ суми невиплачених до дати набуття уповноваженим на зберігання повноважень за розпорядженням рахунком у цінних паперах депозитарної установи, що припинила діяльність, коштів на грошовий рахунок Центрального депозитарію в РЦ та надає повідомлення про здійснений переказ уповноваженому на зберігання.

252. Депозитарій Національного банку в разі виплати доходів та/або погашень за ЦП, що обліковуються на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, який залишився в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку після припинення нею депозитарної діяльності депозитарної установи для обліку цінних паперів тих її депонентів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах у встановленому порядку, управління якими здійснює уповноважений на зберігання, протягом трьох робочих днів із дати платежу здійснює переказ коштів на грошовий рахунок Центрального депозитарію в РЦ та надає повідомлення про здійснений переказ уповноваженому на зберігання.

253. Депозитарій Національного банку з дати набуття уповноваженим на зберігання повноважень за розпорядженням рахунком у цінних паперах депозитарної установи, що припинила діяльність, виконує операції з ЦП, що обліковуються на цих рахунках за розпорядженнями уповноваженого на зберігання у випадках, передбачених законодавством України.

254. Особливості обслуговування рахунка в цінних паперах депозитарної установи, який залишився в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку після припинення нею депозитарної діяльності депозитарної установи для обліку цінних паперів тих її депонентів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах у встановленому порядку, управління якими здійснює уповноважений на зберігання, установлюється документом, яким регламентується взаємодія між Центральним депозитарієм та депозитарієм Національного банку.

255. Національний банк з метою реалізації своєї виключної компетенції щодо здійснення депозитарного обліку ОЗДП та державних деривативів відкриває кореспондентські рахунки в іноземних депозитаріях та відповідно до отриманих депозитарних активів провадить діяльність з депозитарного обліку та обслуговування обігу ОЗДП та державних деривативів.

Порядок відкриття та ведення рахунка депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії встановлюється законодавством країни місцезнаходження та внутрішніми документами іноземного депозитарію, а також договором з іноземним депозитарієм, укладеним між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм.

Облік ОЗДП та державних деривативів на кореспондентському рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснюється агрегованим способом.

256. ОЗДП та державні деривативи, зараховані на рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії, приймаються на облік до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку шляхом зарахування на відповідні балансові рахунки депозитарного обліку. Депозитарним активом щодо ОЗДП та державних деривативів, зарахованих на кореспондентський рахунок депозитарію Національного банку, є виписка з рахунка депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії.

257. Обмін інформацією між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм здійснюється через систему S.W.I.F.T. або іншими способами, визначеними договором з іноземним депозитарієм.

Обмін інформацією між депозитарієм Національного банку та його клієнтами здійснюється засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку та електронної пошти Національного банку.

258. Підставою для внесення ОЗДП та державних деривативів для обліку до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку є:

1) розпорядження депозитарної установи на зарахування ОЗДП та державних деривативів;

2) підтвердження про зарахування відповідних ОЗДП та державних деривативів на рахунок депозитарію Національного банку, відкритий в іноземному депозитарії, у формі, визначеній відповідним договором з іноземним депозитарієм.

259. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування ОЗДП та державних деривативів на рахунках своїх клієнтів на підставі депозитарного договору. Щодо ОЗДП та державних деривативів, що обліковуються іноземним депозитарієм, депозитарій Національного банку надає клієнтам такі послуги:

1) виконання депозитарних операцій;

2) надання інформації про корпоративні операції (події);

3) обслуговування виплати доходів та погашень за ОЗДП та державними деривативами;

4) інші послуги відповідно до законодавства та договору з іноземним депозитарієм.

260. Розрахунки щодо операцій зарахування/списання ОЗДП та державних деривативів на/з рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснюються у дні, які є робочими одночасно для депозитарію Національного банку та іноземного депозитарію. Якщо розрахунки припадають на день, що є неробочим для депозитарію Національного банку або іноземного депозитарію, то вони переносяться на наступний робочий день для обох депозитаріїв.

Обіг ОЗДП та державних деривативів у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку здійснюється в порядку, визначеному цим Положенням з урахуванням вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного контролю і безготівкових розрахунків.

261. Операції із зарахування та списання ОЗДП та державних деривативів на рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії за розпорядженнями депозитарних установ здійснюються тільки з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів без оплати".

Депозитарій Національного банку надає розпорядження іноземному депозитарію на підставі розпорядження депозитарної установи.

Операція, яка передбачає надання зустрічного розпорядження від клієнта іноземного депозитарію, проводиться (здійснюється) іноземним депозитарієм після успішної звірки (квитування) розпоряджень.

Якщо в день здійснення розрахунків депозитарій Національного банку не отримує від іноземного депозитарію підтвердження здійснення розрахунків, то виконання розпоряджень клієнтів переноситься на наступні дні, поки депозитарій Національного банку не отримає від іноземного депозитарію таке підтвердження або інформацію про відміну розпорядження.

Депозитарій Національного банку в разі відміни іноземним депозитарієм розпорядження депозитарію Національного банку з причин, передбачених внутрішніми правилами та положеннями іноземного депозитарію, надсилає інформацію про відміну такого розпорядження депозитарній установі - ініціатору депозитарної операції.

Депозитарій Національного банку в разі отримання від іноземного депозитарію підтвердження про виконання операції на підставі такого підтвердження завершує відповідну операцію в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

262. Депозитарна установа може надати депозитарію Національного банку розпорядження на відміну наданого раніше розпорядження шляхом направлення відповідного розпорядження засобами системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку. Після отримання такого розпорядження депозитарій Національного банку виконує такі дії:

1) здійснює відміну розпорядження в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку - якщо розпорядження ще не було направлено до іноземного депозитарію;

2) надсилає до іноземного депозитарію розпорядження про відміну, якщо розпорядження вже було направлено до іноземного депозитарію депозитарієм Національного банку, за умови, якщо можливість такої відміни передбачена регламентом роботи іноземного депозитарію, і в разі отримання підтвердження про відміну від іноземного депозитарію здійснює відміну розпорядження в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку в разі неможливості здійснення відміни розпорядження відхиляє надане депозитарною установою розпорядження про відміну наданого раніше розпорядження в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку.

263. Депозитарна установа для зарахування ОЗДП та державних деривативів на свій рахунок надає депозитарію Національного банку розпорядження, оформлене відповідно до вимог цього Положення.

264. Депозитарій Національного банку перевіряє правильність заповнення розпорядження та залежно від результатів перевірки виконує такі дії:

1) надає розпорядження іноземному депозитарію шляхом надсилання SWIFT-повідомлення або іншим способом, передбаченим договором з іноземним депозитарієм, якщо розпорядження заповнено правильно;

2) відхиляє надане розпорядження, якщо в ньому немає будь-яких з обов'язкових реквізитів.

Депозитарій Національного банку на підставі отриманої від іноземного депозитарію інформації про зарахування ОЗДП та державних деривативів на рахунок у цінних паперах депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснює зарахування ОЗДП та державних деривативів на рахунок у цінних паперах депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку повідомляє клієнта про отримання від іноземного депозитарію повідомлення про відміну виконання операції та в разі неможливості завершення операції відхиляє надане депозитарною установою розпорядження.

265. Депозитарна установа для списання ОЗДП та державних деривативів зі свого рахунка надає депозитарію Національного банку розпорядження, оформлене відповідно до вимог цього Положення.

266. Депозитарій Національного банку перевіряє правильність заповнення розпорядження та наявність на рахунку клієнта кількості цінних паперів, достатньої для здійснення розрахунків, і залежно від результатів перевірки виконує такі дії:

1) здійснює блокування цінних паперів на рахунку депозитарної установи та надає розпорядження іноземному депозитарію на списання цінних паперів шляхом надсилання SWIFT-повідомлення або іншим способом, передбаченим договором з іноземним депозитарієм, якщо розпорядження депозитарної установи містить усі необхідні реквізити, та на рахунку клієнта є достатня кількість цінних паперів, зазначених у розпорядженні, вільних від обтяжень;

2) відхиляє розпорядження депозитарної установи, якщо в ньому немає будь-якого з обов'язкових реквізитів або кількості ЦП, не обтяжених зобов'язаннями, на рахунку не достатньо для проведення операції. Депозитарій Національного банку на підставі отриманої від іноземного депозитарію інформації про списання ОЗДП та державних деривативів з рахунка в цінних паперах депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснює списання ОЗДП та державних деривативів на рахунку в цінних паперах депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку в разі отримання від іноземного депозитарію відмови у виконанні розпорядження та неможливості завершення операції відхиляє надане депозитарною установою розпорядження та здійснює розблокування ЦП на рахунку депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

267. Депозитарій Національного банку для обслуговування виплати доходів та/або погашень за ОЗДП та державними деривативами повідомляє депозитарні установи про очікувані виплати доходів та/або погашень на підставі інформації, отриманої від іноземного депозитарію. Депозитарій Національного банку надсилає повідомлення депозитарним установам, на рахунках яких обліковуються відповідні ОЗДП та державні деривативи на дату отримання інформації про виплату доходів та/або погашення від іноземного депозитарію, засобами електронної пошти Національного банку.

Депозитарій Національного банку обслуговує операції з виплати доходу та/або погашення за ОЗДП та державними деривативами, включаючи обслуговування розрахунків за результатами їх проведення.

Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування платежів із виплати доходу та/або погашення за ОЗДП та державними деривативами шляхом перерахування відповідним депозитарним установам одержаних від іноземного депозитарію коштів.

Депозитарій Національного банку перераховує кошти з виплати доходу та/або погашення за ОЗДП та державними деривативами на рахунки депозитарних установ, зазначені в анкетах рахунків у цінних паперах.

Якщо дата платежу за ОЗДП та державними деривативами припадає на неробочий день, то обслуговування цих розрахунків проводиться наступного робочого дня.

268. Депозитарій Національного банку в день, що є датою обліку, надає розпорядження КУ/РЦ на розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОЗДП та державних деривативів, що заблоковані для виставлення на продаж на фондовій біржі чи поза фондовою біржою з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", але підлягають погашенню.

КУ/РЦ забезпечує розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОЗДП та державних деривативів на підставі розпорядження депозитарію Національного банку після завершення розрахунків за правочинами до завершення операційного дня дати обліку в порядку виконання безумовної операції.

Депозитарій Національного банку та КУ/РЦ виконують розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОЗДП та державних деривативів в останній робочий день, що передує даті обліку, якщо дата обліку за ОЗДП та державними деривативами припадає на неробочий день.

ОЗДП та державні деривативи, заблоковані на рахунках власників за інших підстав, залишаються заблокованими та списуються з відповідних рахунків у порядку виконання безумовної операції.

269. Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, для виплати доходу та/або погашення ОЗДП та державних деривативів на підставі інформації із системи депозитарного обліку про утримувачів ЦП станом на дату обліку у разі здійснення погашення ОЗДП та державних деривативів виконує блокування ОЗДП та державних деривативів для погашення на рахунках власників у порядку виконання безумовної операції.

Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, надає Операційному департаменту інформацію щодо майбутньої виплати доходів та/або погашень за ОЗДП та державними деривативами.

270. Емітент ОЗДП та державних деривативів згідно з вимогами та в строки, передбачені проспектом емісії ОЗДП та державних деривативів, забезпечує надходження відповідних сум коштів з виплати доходу та/або погашення за ОЗДП та державними деривативами на відповідний рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії. Дата надходження коштів на рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії є датою платежу. У разі надходження коштів на рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії пізніше ніж за дві години до закінчення операційного дня депозитарію Національного банку датою платежу є наступний робочий день депозитарію Національного банку.

271. Депозитарій Національного банку в день, що є датою платежу, на підставі інформації щодо отримання коштів на рахунок в іноземному депозитарії та на підставі інформації з системи депозитарного обліку про утримувачів ОЗДП та державних деривативів, формує розпорядження з фінансових питань щодо переказу грошових коштів в іноземній валюті депозитарним установам та надає його/їх Операційному департаменту для здійснення переказу коштів на рахунки отримувачів.

Операційний департамент на підставі наданих депозитарієм Національного банку документів до завершення операційного дня дати платежу забезпечує перерахування коштів на рахунки депозитарних установ. У разі неможливості здійснення перерахування у день, що є датою платежу, Операційний департамент негайно повідомляє про це депозитарій Національного банку. Депозитарій Національного банку вживає всіх необхідних заходів для здійснення платежу.

272. Депозитарна установа для забезпечення розрахунків щодо сум доходу та/або погашень за ОЗДП та державними деривативами здійснює такі дії:

1) контролює отримання коштів в іноземній валюті;

2) забезпечує перерахування належних депонентам коштів у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи та відповідними договорами.

273. Депозитарій Національного банку під час погашення ОЗДП та державних деривативів списує ОЗДП та державні деривативи з рахунків депозитарних установ на підставі відповідної інформації від іноземного депозитарію до завершення операційного дня дати погашення, що визначена умовами випуску, у порядку виконання безумовної операції. Депозитарій Національного банку списує ОЗДП та державні деривативи з рахунків депозитарних установ до завершення операційного дня наступного робочого дня, якщо день погашення припадає на неробочий день.

274. Депозитарна установа за результатами погашення ОЗДП та державних деривативів уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення, до завершення операційного дня їх проведення.

275. Депозитарій Національного банку надсилає депозитарним установам інформаційні повідомлення іноземного депозитарію щодо ОЗДП та державних деривативів, які станом на дату отримання такої інформації обліковуються на їх рахунку, засобами електронної пошти Національного банку не пізніше наступного робочого дня з дати їх отримання. Депозитарні установи надають отриману інформацію депонентам у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи та відповідними договорами.

276. Депозитарні установи можуть направляти іноземному депозитарію інформаційні повідомлення щодо ОЗДП та державних деривативів, які обліковуються на їх рахунку. Для направлення такого повідомлення депозитарні установи надають відповідне розпорядження депозитарію Національного банку засобами електронної пошти Національного банку.

277. Депозитарій Національного банку обслуговує операції зі зберігання, обліку та обігу цінних паперів на рахунках іноземних депозитаріїв на підставі договору про кореспондентські відносини. На рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію депозитарій Національного банку здійснює облік цінних паперів, права на які та права за якими належать клієнтам іноземного депозитарію.

Депозитарій Національного банку відкриває для іноземного депозитарію рахунок за принципом номінального утримування, який передбачає узагальнений (агрегований) облік ЦП без можливості розкриття інформації про власників ЦП, що обліковуються на цьому рахунку. Перехід прав на ЦП та прав за ЦП між клієнтами іноземного депозитарію не відображається в депозитарному обліку депозитарію Національного банку.

278. Іноземні депозитарії для укладення договору про кореспондентські відносини та відкриття кореспондентського рахунка в депозитарії Національного банку надають депозитарію Національного банку такі документи:

1) анкету рахунка в цінних паперах іноземного депозитарію;

2) копію витягу з торговельного, банківського або судового реєстру або реєстраційного посвідчення місцевого органу державної влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи або іншого документа, що свідчить про реєстрацію юридичної особи, відповідно до законодавства країни, її місцезнаходження;

3) копію зареєстрованого установчого документа юридичної особи;

4) копію ліцензії або іншого документа, що підтверджує статус депозитарію або фінансової установи за законодавством країни, місцезнаходження юридичної особи;

5) копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;

6) картку зі зразками підписів розпорядників рахунком у цінних паперах;

7) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунка в цінних паперах, якщо розпорядником рахунка є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності.

Іноземний депозитарій у строки, установлені договором про кореспондентські відносини, у разі виникнення змін в інформації, що міститься в анкеті рахунка в цінних паперах та/або документах, що надавалися іноземним депозитарієм разом з анкетою рахунка, надає депозитарію Національного банку нову анкету рахунка в цінних паперах і документи, що підтверджують відповідні зміни.

279. Іноземний депозитарій для управління своїм рахунком у цінних паперах може призначити керуючого рахунком у цінних паперах. Керуючий рахунком для набуття повноважень з управління рахунком у цінних паперах іноземного депозитарію надає документи та здійснює дії, передбачені в главі 17 розділу III цього Положення, та додатково надає оригінал або копію документа, що підтверджує повноваження керуючого рахунком.

Призначення керуючого рахунком не обмежує прав іноземного депозитарію на розпоряджання власним рахунком та отримання інформації за цим рахунком.

280. Депозитарій Національного банку на підставі поданих документів відкриває іноземному депозитарію рахунок у цінних паперах. Для відкриття такого рахунка депозитарій Національного банку присвоює іноземному депозитарію код клієнта депозитарію Національного банку.

281. Депозитарій Національного банку закриває рахунок у цінних паперах іноземного депозитарію на підставі розпорядження від іноземного депозитарію та тільки за умови, якщо цінних паперів на такому рахунку немає.

282. Обмін розпорядженнями та інформацією між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм здійснюється через систему S.W.I.F.T. або іншими способами, визначеними цим Положенням та/або договором про кореспондентські відносини.

283. Депозитарій Національного банку виконує операції з переказу ЦП на рахунок іноземного депозитарію в депозитарії Національного банку за умови наявності дозволу на обіг цінних паперів українських емітентів за межами України, якщо надання такого дозволу передбачено законодавством України.

284. Депозитарій Національного банку виконує облікові операції за рахунком іноземного депозитарію з використанням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів без оплати" у порядку, передбаченому в главі 28 розділу III цього Положення.

285. Депозитарій Національного банку може здійснювати виплати доходів та/або погашень за ЦП на рахунок іноземного депозитарію в обслуговуючому банку.

286. Іноземний депозитарій забезпечує перерахування належних його клієнтам коштів за результатами виплати депозитарієм Національного банку доходів та/або погашень за ЦП, що обліковуються на рахунку іноземного депозитарію, у порядку, передбаченому документами іноземного депозитарію та/або відповідними договорами.

287. Іноземний депозитарій зобов'язаний забезпечити обмеження обігу ЦП, що погашаються, у день, що є датою погашення, та після здійснення депозитарієм Національного банку списання ЦП з його рахунка в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку в порядку виконання безумовної операції на підставі відповідної інформації від депозитарію Національного банку до завершення операційного дня дати погашення відобразити у власному обліку операції з погашення, здійснені депозитарієм Національного банку.

Депозитарій Національного банку списує ЦП з рахунка іноземного депозитарію до завершення операційного дня наступного робочого дня, якщо дата погашення припадає на неробочий день.

288. Депозитарій Національного банку направляє всю інформацію про корпоративні операції (події) за ЦП на рахунку іноземного депозитарію безпосередньо іноземному депозитарію засобами системи S.W.I.F.T. та/або керуючому рахунком через систему S.W.I.F.T. або іншими способами, визначеними договором про кореспондентські відносини.