Про затвердження Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

Національний банк України | Постанова, Перелік, План, Положення від 21.12.2017 № 140

__________

*Транзитні рахунки депозитарного обліку.

__________

**#Останній символ рахунку дорівнює коду біржі.

( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 70 від 25.06.2018 )

Додаток 2

до Положення про провадження

депозитарної і клірингової діяльності

та забезпечення здійснення розрахунків

за правочинами щодо цінних паперів

Національним банком України

(пункт 23 глави 4 розділу I)

ПЕРЕЛІК

депозитарних проводок за операціями з цінними паперами

№ з/п	Дебет	Кредит	Примітки
1	2	3	4
1	1. Первинне розміщення ОВДП:
2	122000 610000	610000 122000	балансові рахунки емітентів (на кількість ОВДП, що були розміщені)
3	122000	220000 420100 420200 420300 420400	балансові рахунки депозитарних установ (на кількість ОВДП, що були розміщені)
4	220000 420100 420200 420300 420400	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки депозитарних установ (на кількість ОВДП, що були оплачені)
5	у разі несплати коштів за ОВДП:
6	220000 420100 420200 420300 420400	122000	балансові рахунки депозитарних установ (на кількість ОВДП, що не були оплачені)
7	122000 610000	610000 122000	балансові рахунки емітентів
8	2. Первинне розміщення ОВДП у разі прийняття окремої постанови Кабінету Міністрів України:
9	122000 610000	610000 122000	балансові рахунки емітентів (на кількість ОВДП, що були розміщені)
10	122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки депозитарних установ (на кількість ОВДП, що були розміщені)
11	3. Розміщення ОМП поза фондовою біржею:
12	121000	621000	балансові рахунки емітентів (у разі оформлення тимчасового глобального сертифіката)
13	621000	121000	балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП, що були оплачені та розміщені за тимчасовим глобальним сертифікатом)
14	121000	220000 420100 420200 420300 420400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ОМП, що були розміщені за тимчасовим глобальним сертифікатом)
15	220000 420100 420200 420300 420400	224000 424100 424200 424300 424400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ОМП, що були оплачені)
16	заміна тимчасового глобального сертифіката випуску ОМП на глобальний сертифікат випуску ОМП:
17	122000	121000	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ОМП, що були оплачені)
18	розблокування ОМП на рахунки власників:
19	224000 424100 424200 424300 424400	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ОМП, за глобальним сертифікатом)
20	погашення ОМП у разі несплати коштів або визнанням випуску таким, що не відбувся:
21	220000 420100 420200 420300 420400	121000	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість розміщених та неоплачених ОМП)
22	121000 621000	621000 121000	балансові рахунки емітентів щодо обліку ОМП (на кількість неоплачених ОМП)
23	3 -1. Розміщення ОМП на фондовій біржі:
24	121000	621000	балансові рахунки емітентів (у разі оформлення тимчасового глобального сертифіката)
25	621000	62700#**	балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП, що були заблоковані для продажу на фондовій біржі)
26	62700#**	121000	балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП, що були оплачені та розміщені за тимчасовим глобальним сертифікатом)
27	121000	220000 420100 420200 420300 420400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ОМП, що були розміщені за тимчасовим глобальним сертифікатом)
28	220000 420100 420200 420300 420400	224000 424100 424200 424300 424400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ОМП, що були оплачені)
29	заміна тимчасового глобального сертифіката випуску ОМП на глобальний сертифікат випуску ОМП:
30	122000	121000	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ОМП, що були оплачені)
31	розблокування ОМП на рахунки власників:
32	224000 424100 424200 424300 424400	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ОМП, за глобальним сертифікатом)
33	переведення емітенту ОМП у разі визнання випуску таким, що не відбувся:
34	224000 424100 424200 424300 424400	121000	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ОМП, що були оплачені)
35	121000	621000	балансові рахунки емітентів (оформлені тимчасовим глобальним сертифікатом)
36	розблокування ОМП, що були заблоковані на рахунку емітента для продажу на фондовій біржі та не розміщені:
37	62700#**	621000	балансові рахунки емітентів (оформлені тимчасовим глобальним сертифікатом)
38	анулювання ОМП:
39	621000	121000	балансові рахунки емітентів
40	4. Зарахування ОЗДП та державних диривативів на рахунку Депозитарію в іноземному депозитарії за розпорядженнями Депозитарних установ за принципом "поставка цінних паперів без оплати":
41	322000	210100	балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
42	210100	322000	балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
43	32200	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки депозитарних установ (на кількість ОЗДП та державних диривативів, що були розміщені)
44	5. Списання ОЗДП та державних диривативів з рахунка Депозитарію в іноземному депозитарії за розпорядженнями Депозитарних установ за принципом "поставка цінних паперів без оплати":
45	210000 410100 410200 410300 410400	220010 420110 420210 420310 420410	балансові рахунки депозитарних установ (на кількість ОЗДП та державних диривативів, що були заблоковані для списання)
46	220010 420110 420210 420310 420410	322000	балансові рахунки депозитарних установ (на кількість ОЗДП та державних диривативів, що були заблоковані для списання)
47	322000	210100	балансові рахунки щодо ЦП на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
48	210100	323000	балансові рахунки щодо ЦП на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
49	6. Блокування ЦП для їх продажу та проведення операцій репо з переходом прав на ЦП, що виконуються в режимі одиночних або неттінгових розрахунків, у тому числі під час виконання кліринговою установою/розрахунковим центром (далі - КУ/РЦ) функцій центрального контрагента (далі - ЦК):
50	210000 223000 410100 423100 410200 423200 410300 423300 410400 423400	227010 427110 427210 427310 427410	балансові рахунки депозитарних установ або клієнтів іноземного депозитарію в депозитарії (далі - балансові рахунки клієнтів-одержувачів) (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)
51	розблокування ЦП у разі відмови в укладенні/неукладення договору щодо ЦП:
52	227010 427110 427210 427310 427410	210000 223000 410100 423100 410200 423200 410300 423300 410400 423400	балансові рахунки клієнтів (на кількість розблокованих ЦП)
53	7. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП поза фондовою біржею та на фондовій біржі, що виконуються в режимі одиночних розрахунків без ЦК:
54	227010 427110 427210 427310 427410	227020 427120 427220 427320 427420	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП)
55	227020 427120 427220 427320 427420	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
56	122000 322000	227010 427110 427210 427310 427410 623000	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)
57	8. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП за договорами щодо ЦП, укладеними поза фондовою біржею та на фондовій біржі, що виконуються в режимі одиночних та неттінгових розрахунків під час виконання КУ/РЦ функцій ЦК:
58	227010 427110 427210 427310 427410	227020 427120 427220 427320 427420	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП)
59	227020 427120 427220 427320 427420	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
60	122000 322000	427500	балансовий рахунок КУ/РЦ
61	427500	122000 322000	балансовий рахунок КУ/РЦ
62	122000 322000	227010 427110 427210 427310 427410 623000	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
63	9. Блокування/розблокування ЦП у гарантійному фонді/з гарантійного фонду, створеного КУ/РЦ для управління ризиками, та гарантій із виконання зобов'язань:
64	210000 410100 410200 410300 410400	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
65	122000 322000	229000	балансові рахунки КУ/РЦ
66	229000	122000 322000	балансові рахунки КУ/РЦ
67	122000 322000	227010 427110 427210 427310 427410	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
68	10. Переказ ЦП з гарантійного фонду на рахунок РЦ щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу:
69	229000	227010	балансові рахунки РЦ (на кількість ЦП, що заблоковані для продажу)
70	11. Переведення ЦП у власність РЦ у разі невиконання зобов'язань клієнтом-постачальником/одержувачем з метою подальшого продажу ЦП:
71	227010 427110 427210 427310 427410	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, що були заблоковані з метою отримання додаткового грошового ліміту для забезпечення розрахунків)
72	122000 322000	227010	балансовий рахунок РЦ
73	12. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП та інші за правочинами щодо ЦП, укладеними поза фондовою біржею, що виконуються за принципом "поставка цінних паперів без оплати", у тому числі коригуючі проводки:
74	210000 410100 410200 410300 410400 623000	220010 420110 420210 420310 420410 623010	балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
75	220010 420110 420210 420310 420410 623010	122000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
76	122000	210000 410100 410200 410300 410400 623000	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
77	13. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП за правочинами щодо ЦП, укладеними поза фондовою біржею, що виконуються за принципом "оплати проти поставки цінних паперів":
78	210000 410100 410200 410300 410400	220010 420110 420210 420310 420410	балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
79	220010 420110 420210 420310 420410	122000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
80	122000	220020 420120 420220 420320 420420	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (що очікують оплати)
81	220020 420120 420220 420320 420420	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (після оплати)
82	розблокування ЦП та повернення їх власнику в разі неоплати:
83	220020 420120 420220 420320 420420	122000	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (що не були оплачені)
84	122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
85	14. Операції з ЦП щодо забезпечення кредитів, наданих Національним банком України через механізми рефінансування:
86	блокування ЦП під час надання кредиту:
87	210000 410300	225010 425310	балансові рахунки депозитарних установ банків та депозитарних установ щодо обліку ЦП, що належать депонентам - юридичним особам - банкам (далі - балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам)
88	225010 425310	225020 425320	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, що надається в заставу для отримання кредиту)
89	225020 425320	225000 425300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, що заблоковані під забезпечення кредиту)
90	розблокування ЦП під час повернення кредиту та/або сплати відсотків:
91	225000 425300	225030 425330	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
92	225030 425330	225040 425340	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (після квитування розпоряджень та до повернення кредиту)
93	225040 425340	210000 410300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (після повернення кредиту)
94	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією:
95	225000 425300	223000 423300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
96	223000 423300	122000	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
97	122000	210000	балансові рахунки клієнта-одержувача
98	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП:
99	225000 425300	223000 423300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
100	223000 423300	227010 427310	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)
101	227010 427310	122000 322000	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, що були оплачені)
102	122000 322000	427500	балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
103	427500	122000	балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
104	122000	227010 427110 427210 427310 427410	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)
105	у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією:
106	227010 427310	223000 423300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
107	223000 423300	122000
108	122000	210000	балансовий рахунок клієнта-одержувача (Національного банку України)
109	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю сторін:
110	225000 425300	225030 425330	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
111	225030 425330	122000	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
112	122000	210000	балансові рахунки клієнта-одержувача
113	у випадках повернення надлишку ЦП банкам:
114	227010 427310	223000 423300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
115	223000 423300	210000 410300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
116	15. Операції з ЦП щодо забезпечення кредиту:
117	блокування ЦП під час надання кредиту:
118	210000 410100 410200 410300 410400	226010 426110 426210 426310 426410	балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
119	226010 426110 426210 426310 426410	226020 426120 426220 426320 426420	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень та до отримання кредиту)
120	226020 426120 426220 426320 426420	226000 426100 426200 426300 426400	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після отримання кредиту)
121	розблокування ЦП під час повернення кредиту та/або сплати відсотків:
122	226000 426100 426200 426300 426400	226030 426130 426230 426330 426430	балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
123	226030 426130 426230 426330 426430	226040 426140 426240 426340 426440	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень та до повернення кредиту)
124	226040 426140 426240 426340 426440	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після повернення кредиту)
125	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією:
126	226000 426100 426200 426300 426400 223000 423100 423200 423300 423400	223000 423100 423200 423300 423400 122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
127	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
128	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП:
129	226000 426100 426200 426300 426400	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
130	223000 423100 423200 423300 423400	227010 427110 427210 427310 427410	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)
131	227010 427100 427200 427300 427400	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
132	122000 322000	427500	балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
133	427500	122000 322000	балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
134	122000	227010 427110 427210 427310 427410 623000	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)
135	у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією:
136	227010 427110 427210 427310 427410	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
137	223000 423100 423200 423300 423400	122000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
138	122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
139	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю сторін:
140	226000 426100 426200 426300 426400	226030 426130 426230 426330 426430	балансові рахунки клієнтів-постачальників
141	226030 426130 426230 426330 426430	122000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
142	122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
143	16. Операції репо без переходу прав на ЦП:
144	блокування ЦП з метою продажу:
145	210000 410100 410200 410300 410400	221010 421110 421210 421310 421410	балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
146	221010 421110 421210 421310 421410	221020 421120 421220 421320 421420	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень, що очікують оплати)
147	221020 421120 421220 421320 421420	221000 421100 421200 421300 421400	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після оплати)
148	розблокування ЦП з метою зворотного викупу:
149	221000 421100 421200 421300 421400	221030 421130 421230 421330 421430	балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
150	221030 421130 421330 421430	221040 421140 421240 421340 421440	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень, що очікують оплати)
151	221040 421140 421240 421340 421440	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після оплати)
152	розблокування ЦП у разі невиконання зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією:
153	221000 421100 421200 421300 421400	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
154	223000 423100 423200 423300 423400	122000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
155	122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
156	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП:
157	221000 421100 421200 421300 421400	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
158	223000 423100 423200 423300 423400	227010 427110 427210 427310 427410	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)
159	227010 427110 427210 427310 427410	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
160	122000 322000	427500	балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
161	427500	122000 322000	балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
162	122000 322000	227010 427110 427210 427310 427410	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)
163	у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією:
164	223010 423110 423210 423310 423410	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників

165	223000 423100 423200 423300 423400	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
166	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
167	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю сторін:
168	221000 421100 421200 421300 421400	221030 421130 421230 421330 421430	балансові рахунки клієнтів-постачальників
169	221030 421130 421230 421330 421430	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
170	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
171	у випадках повернення надлишку ЦП банкам:
172	227010 427310	223000 423300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
173	223000 423300	210000 410300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
174	17. Заміна застави за операціями з кредитування під заставу ЦП, уключаючи операції репо без переходу прав на ЦП:
175	блокування ЦП:
176	210000 410100 410200 410300 410400	225010 425310 226010 426110 426210 426310 426410 221010 421110 421210 421310 421410	балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
177	225010 425310 226010 426110 426210 426310 426410 221010 421110 421210 421310 421410	225000 425300 226000 426100 426200 426300 426400 221000 421100 421200 421300 421400	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень)
178	розблокування ЦП:
179	225000 425300 226000 426100 426200 426300 426400 221000 421100 421200 421300 421400	225030 425330 226030 426130 426230 426330 426430 221030 421130 421230 421330 421430	балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
180	225030 425330 226030 426130 426230 426330 426430 221030 421130 421230 421330 421430	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень)
181	18. Операції застави ЦП під забезпечення виконання договірних відносин:
182	блокування ЦП для виконання договірних відносин:
183	210000 410100 410200 410300 410400	228010 428110 428210 428310 428410	балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
184	228010 428110 428210 428310 428410	228000 428100 428200 428300 428400	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень)
185	розблокування ЦП після виконання договірних відносин:
186	228000 428100 428200 428300 428400	228030 428130 428230 428330 428430	балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
187	228030 428130 428230 428330 428430	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень)
188	розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією (у разі невиконання клієнтами-постачальниками зобов'язань за договірними відносинами):
189	228000 428100 428200 428300 428400	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
190	223000 423100 423200 423300 423400	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
191	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
192	розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією (у разі невиконання клієнтами-одержувачами зобов'язань за договірними відносинами):
193	228000 428100 428200 428300 428400	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
194	223000 423100 423200 423300 423400	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
195	розблокування ЦП у разі невиконання зобов'язань клієнтами-постачальниками шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП:
196	228000 428100 428200 428300 428400	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
197	223000 423100 423200 423300 423400	227010 427110 427210 427310 427410	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)
198	227010 427110 427210 427310 427410	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
199	122000 322000	427500	балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
200	427500	122000 322000	балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
201	122000	227010 427110 427210 427310 427410	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)
202	у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією:
203	227010 427110 427210 427310 427410	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
204	223000 423100 423200 423300 423400	122000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
205	122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
206	розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань за взаємною домовленістю сторін (у разі невиконання договірних зобов'язань клієнтами-постачальниками):
207	228000 428100 428200 428300 428400	228030 428130 428230 428330 428430	балансові рахунки клієнтів-постачальників
208	228030 428130 428230 428330 428430	122000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
209	122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
210	розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань за взаємною домовленістю сторін (у разі невиконання договірних зобов'язань клієнтами-одержувачами):
211	228000 428100 428200 428300 428400	228030 428130 428230 428330 428430	балансові рахунки клієнтів-постачальників
212	228030 428130 428230 428330 428430	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
213	19. Успадкування ЦП:
214	410100	428110	балансові рахунки спадкодавця
215	428110	122000 322000
216	122000 322000	410100 410400	балансові рахунки спадкоємця
217	20. Дарування ЦП:
218	210000 410100 410200 410300 410400	228010 428110 428210 428310 428410	балансові рахунки дарувальника
219	228010 428110 428210 428310 428410	122000 322000	балансові рахунки дарувальника
220	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки обдарованого
221	21. Переказ депонентських ЦП на обслуговування до іншої депозитарної установи:
222	410100 410200 410300 410400	428110 428210 428310 428410	балансові рахунки депозитарної установи щодо обліку ЦП, що належать депонентам
223	428110 428210 428310 428410	122000 322000	балансові рахунки депозитарної установи щодо обліку ЦП, що належать депонентам
224	122000 322000	410100 410200 410300 410400	балансові рахунки іншої депозитарної установи щодо обліку ЦП, що належать депонентам
225	22. Обмін ЦП:
226	210000 410100 410200 410300 410400	228010 428110 428210 428310 428410	балансові рахунки кожної сторони за договором міни
227	228010 428110 428210 428310 428410	122000 322000	балансові рахунки кожної сторони за договором міни
228	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки кожної сторони за договором міни
229	23. Консолідація і дроблення ЦП:
230	вилучення з обігу ЦП:
231	210000 410100 410200 410300 410400 хххххх*	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників у день вилучення
232	123000 622000	622000 123000	балансові рахунки емітентів
233	розміщення ЦП:
234	122000 610000	610000 122000	балансові рахунки емітентів
235	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400 хххххх*	балансові рахунки клієнтів-постачальників
236	24. Конвертація ЦП:
237	вилучення з обігу ЦП:
238	210000 410100 410200 410300 410400	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників у день вилучення
239	123000 622000	622000 123000	балансові рахунки емітентів
240	розміщення ЦП:
241	122000 610000	610000 122000	балансові рахунки емітентів
242	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
243	25. Анулювання викуплених емітентом ЦП:
244	623000	622000	балансові рахунки емітентів
245	123000	122000	балансові рахунки вилучення з обігу ЦП
246	622000	123000	балансові рахунки емітентів
247	26. Викуп емітентом:
248	210000 410100 410200 410300 410400	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
249	122000 322000	623000	балансові рахунки емітента (на кількість ЦП, що були оплачені)
250	27. Дострокове погашення ЦП:
251	блокування ЦП (для здійснення дострокового погашення):
252	210000 410100 410200 410300 410400	222000 422100 422200 422300 422400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
253	розблокування ЦП (у разі відмови в достроковому погашенні):
254	222000 422100 422200 422300 422400	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
255	дострокове погашення ЦП:
256	222000 422100 422200 422300 422400 хххххх*	122000	після проведення платежів з погашення: балансові рахунки клієнтів-постачальників
257	123000 622000	622000 123000	балансові рахунки емітентів
258	28. Погашення ЦП:
259	210000 410100 410200 410300 410400	222000 422100 422200 422300 422400	балансові рахунки клієнтів-постачальників у день погашення
260	222000 422100 422200 422300 422400 хххххх*	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників після проведення платежів з погашення ЦП та/або після переведення ЦП на балансові рахунки емітентів
261	123000 123000 622000	622000 622010 622010	балансові рахунки емітентів; балансові рахунки емітента ОМП (зарахування за розпорядженнями емітентів ОМП)
262	323000	210100	балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
263	622000 622010	123000	балансові рахунки емітентів
264	210100	323000	балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
265	29. Блокування/розблокування та переведення ЦП за рішенням суду та в інших випадках, передбачених законодавством України, за безумовною операцією:
266	блокування/розблокування ЦП на рахунках власників (клієнтів-постачальників):
267	210000 410100 410200 410300 410400	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
268	223000 423100 423200 423300 423400	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
269	переведення ЦП на рахунки нових власників (клієнтів-одержувачів):
270	210000 410100 410200 410300 410400	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
271	223000 423100 423200 423300 423400	122000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
272	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнта-одержувача

__________

*Рахунки в ЦП для обліку ЦП, обтяжені зобов'язаннями.

__________

**#Останній символ рахунку дорівнює коду біржі.

( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 70 від 25.06.2018 )

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують