Депозитарій Національного банку виконує операцію розблокування ОМП, що були заблоковані на рахунку емітента для продажу на фондовій біржі та не розміщені, на підставі відповідного розпорядження емітента.
( Главу 12 розділу II доповнено новим пунктом109-1 згідно з Постановою Національного банку № 70 від 25.06.2018 )
110. Емітент протягом семи робочих днів після отримання свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій оформляє та надає для депонування до депозитарію Національного банку глобальний сертифікат випуску в порядку, визначеному в главі 15 розділу II цього Положення.
Кількість ОМП, що зазначена в глобальному сертифікаті випуску, має відповідати загальному обсягу розміщених ОМП, за якими одержано кошти. Якщо випуск був розміщений не в повному обсязі, то депозитарій Національного банку здійснює списання залишку нерозміщених ОМП з рахунка емітента з їх подальшим анулюванням на підставі відповідного розпорядження емітента/андерайтера.
111. Депозитарій Національного банку за результатами депонування глобального сертифіката випуску ОМП відображає у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку заміну емітентом тимчасового глобального сертифіката на глобальний сертифікат та надає депозитарним установам, які обслуговують перших власників за відповідним випуском ОМП, розпорядження на розблокування ОМП на рахунках депонентів - перших власників на балансовий рахунок для обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями.
( Пункт 111 глави 12 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 70 від 25.06.2018 )
Глава 13. Обслуговування операцій емітента ОМП щодо виплати доходу та погашення/дострокового погашення ОМП та анулювання випуску ОМП
112. Депозитарій Національного банку обслуговує операції емітентів з виплати доходу та/або погашення ОМП на рахунках у цінних паперах емітентів, депозитарних установ та іноземних депозитаріїв, уключаючи обслуговування розрахунків за результатами їх проведення.
Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування платежів із виплати доходу та/або погашення ОМП шляхом перерахування відповідним депозитарним установам та/або іноземним депозитаріям одержаних від відповідного обслуговуючого банку емітента ОМП коштів із виплати доходу та/або погашення ОМП.
Депозитарій Національного банку перераховує кошти з виплати доходу та/або погашення ОМП депозитарним установам та іноземним депозитаріям, на рахунках яких обліковуються відповідні випуски ОМП, на їх рахунки, зазначені в анкетах рахунків у цінних паперах.
Якщо дата платежу за ОМП припадає на неробочий день, то обслуговування цих розрахунків проводиться наступного робочого дня.
Особливості обслуговування розрахунків з виплати доходу та/або погашення ОМП на рахунках іноземних депозитаріїв визначаються в главі 34 розділу IV цього Положення та договорі про кореспондентські відносини.
113. Депозитарій Національного банку в день, що є датою обліку, надає розпорядження КУ/РЦ на розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОМП, що заблоковані для виставлення на продаж на фондовій біржі чи поза фондовою біржою з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" та підлягають погашенню.
КУ/РЦ здійснює розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОМП та забезпечує розблокування ОМП на підставі розпорядження депозитарію Національного банку після завершення розрахунків за правочинами до завершення операційного дня дати обліку в порядку виконання безумовної операції.
Депозитарій Національного банку та КУ/РЦ виконують розблокування ОМП/зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОМП в останній робочий день, що передує даті обліку, якщо дата обліку за ОМП припадає на неробочий день.
114. Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, для виплати доходу та/або погашення ОМП на підставі інформації із системи депозитарного обліку про утримувачів ЦП станом на дату обліку у разі здійснення погашення ОМП виконує блокування ОМП для погашення на рахунках власників у порядку виконання безумовної операції.
115. Емітент ОМП згідно з вимогами та в строки, передбачені договором про обслуговування випусків ЦП, та проспектом емісії ОМП забезпечує надходження відповідних сум коштів з виплати доходу та/або погашення ОМП на відповідний рахунок депозитарію Національного банку в Національному банку. Дата надходження коштів на рахунок депозитарію Національного банку є датою платежу.
116. Депозитарій Національного банку в день, що є датою платежу, на підставі інформації з відомості про результати клірингу та розрахунків за ОМП та інформації про утримувачів ОМП формує реєстр(и) платіжних доручень та засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку надсилає його/їх Операційному департаменту для здійснення переказу коштів на рахунки отримувачів.
Операційний департамент на підставі наданих депозитарієм Національного банку документів до завершення операційного дня дати платежу забезпечує перерахування коштів на рахунки депозитарних установ та іноземних депозитаріїв. У разі неможливості здійснення перерахування в день, що є датою платежу, Операційний департамент негайно повідомляє про це депозитарій Національного банку. Депозитарій Національного банку вживає всіх необхідних заходів для здійснення платежу.
117. Депозитарій Національного банку для здійснення розрахунків за ОМП у день, що є датою платежу на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає:
1) обслуговуючому банку емітента клірингову відомість у розрізі випусків ОМП;
2) Операційному департаменту клірингову відомість у розрізі випусків ОМП;
3) Операційному департаменту щодо депозитарних установ, які обслуговують власників ОМП, що погашаються, - реєстр платіжних доручень, на підставі якого формуються платіжні вимоги на суму зобов'язань (&P) за кожною депозитарною установою та/або іноземним депозитарієм.
118. Депозитарій Національного банку одночасно із завершенням грошових розрахунків здійснює депозитарні операції щодо переказу ОМП, що погашаються, на рахунок емітента в порядку виконання безумовної операції.
119. Випуск (серія) облігацій можуть бути достроково погашені за ініціативою емітента або за вимогою власників облігацій, якщо це передбачено проспектом емісії ОМП. Депозитарій Національного банку здійснює депозитарні операції щодо дострокового погашення на підставі розпоряджень емітента, депозитарних установ та іноземних депозитаріїв, що обслуговують власників ОМП, за принципом "поставка цінних паперів без оплати".
120. Емітент у разі часткового погашення випуску ОМП разом із розпорядженнями подає документи для переоформлення глобального сертифіката, визначені в главі 15 розділу II цього Положення.
121. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування погашення ОМП в порядку та строки, установлені нормами цього Положення, якщо інше не передбачено проспектом емісії ОМП.
Депозитарій Національного банку після скасування реєстрації випуску ОМП на підставі розпорядження уповноваженої особи реєструвального органу здійснює анулювання випуску ОМП та погашення глобального сертифіката випуску ОМП у порядку, передбаченому в главі 15 розділу II цього Положення.
Глава 14. Обслуговування операцій емітента ОМП щодо викупу ОМП емітентом
122. Депозитарій Національного банку у випадках, установлених проспектом емісії ОМП або законодавством України, обслуговує операції емітента щодо викупу/продажу викуплених ОМП у порядку, визначеному в главах 25 - 28 розділу III цього Положення, з урахуванням особливостей, установлених в главі 14 розділу II цього Положення, та проспектом емісії відповідного випуску ОМП.
123. Депозитарій Національного банку на підставі відповідних розпоряджень уповноваженої особи реєструвального органу виконує безумовні операції зупинення обігу ОМП, відновлення обігу ОМП, якщо до настання строків погашення облігацій емітент здійснив викуп усіх облігацій випуску (серії) ОМП.
124. Депозитарій Національного банку після скасування реєстрації випуску ОМП, на підставі розпорядження уповноваженої особи реєструвального органу, здійснює анулювання випуску ОМП та погашення глобального сертифіката випуску ОМП у порядку, установленому в главі 15 розділу II цього Положення.
Глава 15. Порядок депонування, обліку та погашення тимчасових глобальних/глобальних сертифікатів випусків ЦП
125. Емітент, який уклав з депозитарієм Національного банку договір про обслуговування випусків цінних паперів, з метою забезпечення зберігання та обліку цінних паперів у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, оформляє та депонує в депозитарії Національного банку тимчасовий глобальний сертифікат або глобальний сертифікат.
126. Депозитарій Національного банку здійснює облік, зберігання та погашення тимчасових глобальних сертифікатів і глобальних сертифікатів відповідно до норм цього Положення та інших нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку з питань обліку та зберігання депозитарних активів.
Депозитарій Національного банку здійснює облік прийнятих тимчасових глобальних сертифікатів і глобальних сертифікатів в електронному журналі обліку внесення та вилучення до/із сховища депозитарію Національного банку депозитарних активів на паперовому носії.
Тимчасові глобальні сертифікати на випуски ОВДП не оформляються. Глобальні/тимчасові глобальні сертифікати можуть бути оформлені у формі паперового або електронного документа.
Глобальні/тимчасові глобальні сертифікати у формі електронного документа підписуються шляхом накладення електронного цифрового підпису уповноваженої особи емітента.
Емітент оформляє і надає для депонування глобальні/тимчасові глобальні сертифікати в електронній формі, якщо це передбачено договором про обслуговування випусків цінних паперів.
Депозитарій Національного банку здійснює депонування та погашення глобальних сертифікатів на підставі розпоряджень від емітентів.
127. Оформлення та депонування глобальних сертифікатів на випуски ОВДП виконується в порядку, установленому цим Положенням, а також іншими нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності з такими особливостями:
1) емітент ОВДП на підставі інформації про грошові розрахунки за результатами розміщення ЦП на аукціоні протягом семи робочих днів оформляє та надає депозитарію Національного банку розпорядження на депонування глобального сертифіката та глобального сертифіката випуску ОВДП на загальну кількість ЦП, що відповідає обсягу розміщених ОВДП, за якими одержано кошти;
2) емітент ОВДП у разі проведення дорозміщення ОВДП здійснює переоформлення глобального сертифіката шляхом депонування нового глобального сертифіката на загальну кількість ЦП з урахуванням дорозміщення;
3) депозитарій Національного банку на підставі розпоряджень емітента ОВДП здійснює депонування глобального сертифіката за ОВДП;
4) депозитарій Національного банку на підставі розпоряджень емітента ОВДП одночасно з депонуванням нового глобального сертифіката за результатами проведеного дорозміщення ОВДП здійснює погашення глобального сертифіката, який був переоформлений.
128. Оформлення та депонування тимчасових глобальних/глобальних сертифікатів на випуски ОМП виконується в порядку, установленому цим Положенням, а також іншими нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності з такими особливостями:
1) емітент ОМП після отримання від реєструвального органу тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску ОМП оформляє та депонує тимчасовий глобальний сертифікат;
2) емітент ОМП після отримання від реєструвального органу свідоцтва про реєстрацію випуску ОМП оформляє глобальний сертифікат та одночасно з його депонуванням надає розпорядження депозитарію Національного банку на погашення тимчасового глобального сертифіката.
129. Емітент ОМП для депонування глобального/тимчасового глобального сертифіката подає депозитарію Національного банку такі документи:
1) розпорядження на депонування глобального/тимчасового глобального сертифіката;
2) оформлений глобальний/тимчасовий глобальний сертифікат;
3) копію зареєстрованого проспекту емісії облігацій;
4) копію свідоцтва/тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій.
Депозитарій Національного банку на підставі розпоряджень емітента здійснює депонування тимчасового глобального/глобального сертифіката за ОМП.
Депозитарій Національного банку в разі депонування глобального сертифіката за ОМП одночасно здійснює погашення тимчасового глобального сертифіката.
130. Емітент у випадку внесення будь-яких змін до інформації, що міститься в глобальному сертифікаті, здійснює переоформлення глобального сертифіката шляхом надання депозитарію Національного банку нового глобального сертифіката для депонування.
Емітент для переоформлення глобального сертифіката надає депозитарію Національного банку:
1) розпорядження на погашення глобального сертифіката, що переоформляється;
2) новий глобальний сертифікат, оформлений з урахуванням змін;
3) розпорядження на депонування нового глобального сертифіката;
4) копію свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій у разі його переоформлення (для ОМП);
5) копію зареєстрованих змін до проспекту емісії облігацій (для ОМП).
131. Депоновані глобальні/тимчасові глобальні сертифікати за розпорядженням депозитарію Національного банку передаються на зберігання до Операційного департаменту.
Операційний департамент здійснює зберігання глобальних/тимчасових глобальних сертифікатів випусків ЦП у сховищі Національного банку з відображенням кількості глобальних/тимчасових глобальних сертифікатів на зберіганні на відповідних рахунках бухгалтерського обліку.
Операційний департамент видає глобальні/тимчасові глобальні сертифікати уповноваженій особі депозитарію Національного банку для погашення на підставі відповідних розпоряджень від депозитарію Національного банку.
132. Депозитарій Національного банку здійснює погашення глобальних сертифікатів у разі дорозміщення, дострокового погашення ЦП за ініціативою власника, погашення випуску ЦП або переоформлення глобального сертифіката емітентом, скасування реєстрації випуску ОМП та в інших випадках, передбачених законодавством України.
Депозитарій Національного банку для здійснення погашення глобального/тимчасового глобального сертифіката випуску ЦП, на підставі розпорядження емітента та/або інших документів, передбачених законодавством України, надає Операційному департаменту розпорядження на видачу відповідного глобального/тимчасового глобального сертифіката.
Операційний департамент видає відповідні глобальні/тимчасові глобальні сертифікати випусків ЦП уповноваженому працівникові депозитарію Національного банку. Депозитарій Національного банку здійснює погашення глобальних/тимчасових глобальних сертифікатів шляхом проставлення штампа про погашення.
Погашені глобальні/тимчасові глобальні сертифікати зберігаються протягом п'яти років із часу погашення після чого підлягають знищенню зі складанням відповідних актів з описом індивідуальних ознак кожного глобального/тимчасового глобального сертифіката в порядку, передбаченому законодавством України.
133. Депозитарій Національного банку повідомляє емітента про виконання депозитарних операцій щодо глобального/тимчасового глобального сертифіката випуску ЦП шляхом надання відповідного звіту (повідомлення).
134. Депозитарій Національного банку здійснює інвентаризацію глобальних/тимчасових глобальних сертифікатів не рідше одного разу на рік у порядку, передбаченому відповідними нормативно-правовими та розпорядчими актами Національного банку з питань обліку та зберігання депозитарних активів, та законодавством України.
Глава 16. Обслуговування інформаційних операцій емітента
135. Депозитарій Національного банку здійснює для емітентів такі інформаційні операції:
1) надання довідки про стан рахунка в цінних паперах емітента;
2) надання довідки про операції з ЦП емітента;
3) надання реєстру утримувачів ЦП;
4) надання інших довідково-аналітичних форм щодо ЦП емітента;
5) засвідчення звіту про результати розміщення ОМП;
6) засвідчення звіту про наслідки погашення ОМП;
7) засвідчення звіту про дострокове погашення ОМП;
8) надання іншої інформації відповідно до умов договору та вимог нормативно-правових актів з питань депозитарної діяльності, розміщення та обігу ЦП.
136. Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції в порядку та строки, що визначені нормативно-правовими актами України з питань депозитарної діяльності, договором з емітентом та/або вимогами законодавства України.
137. Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції на підставі відповідних запитів емітента/керуючого рахунком або періодично у випадках, передбачених цим Положенням, договором з емітентом, законодавством України.
Емітенти/керуючі рахунком надають депозитарію Національного банку запити на здійснення інформаційних операцій у довільній формі. Такі запити мають містити необхідні реквізити для виконання відповідної інформаційної операції, а саме:
1) назву інформаційної операції;
2) повне найменування емітента;
3) ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України (далі - ЄДРПОУ) емітента;
4) дату, станом на яку має надаватися інформація, або період для надання інформації;
5) код(и) ЦП, за яким/якими проводиться інформаційна операція (у разі необхідності);
6) підпис розпорядника рахунка емітента та печатку емітента;
7) іншу інформацію, яка розкриває суть інформаційної операції.
138. Депозитарій Національного банку на підставі запиту емітента/керуючого рахунком здійснює інформаційну операцію та надає запитувану емітентом/керуючим рахунком інформацію в строки та способом, визначеним цим Положенням та/або договором про обслуговування випусків ЦП.
Розділ III. Порядок обслуговування депозитарієм Національного банку депозитарних установ
Глава 17. Договірні відносини та виконання адміністративних операцій за рахунками депозитарних установ
139. Депозитарний договір укладається шляхом приєднання депозитарної установи до умов Єдиного договору, оприлюдненого на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.
140. Депозитарна установа, що не є абонентом електронної пошти Національного банку та не отримала в установленому порядку засоби захисту інформації Національного банку в інформаційних системах, для укладання договору здійснює такі дії:
1) подає депозитарію Національного банку заяву про приєднання до умов Єдиного договору за формою, розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку (далі - Заява). У Заяві депозитарна установа зазначає, що вона бажає отримувати депозитарні послуги, а також послуги щодо підключення до електронної пошти Національного банку та надання засобів захисту інформації Національного банку в інформаційних системах;
2) подає копію зареєстрованого установчого документа, засвідчену підписом керівника депозитарної установи, якщо він не розміщений на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Депозитарні установи, установчі документи яких оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, копію установчого документа не надають;
3) здійснює відповідні дії, визначені нормативно-правовими актами Національного банку з питань захисту інформації, для підключення до послуг електронної пошти Національного банку та надання засобів захисту інформації Національного банку в інформаційних системах.
141. Депозитарна установа, що є абонентом електронної пошти Національного банку та отримала в установленому порядку засоби захисту інформації Національного банку в інформаційних системах або здійснила дії з підключення відповідно до пункту 140 глави 17 розділу III цього Положення, для укладання договору, здійснює генерацію ключів електронного цифрового підпису всім розпорядникам рахунка в цінних паперах і вносить до картки зі зразками підписів розпорядників рахунка в цінних паперах ідентифікатори ключів електронного цифрового підпису цих осіб та подає депозитарію Національного банку такі документи:
1) оновлену Заяву, у якій зазначено, що депозитарна установа бажає отримувати депозитарні послуги (надається, якщо депозитарна установа не зазначала бажання отримувати послуги депозитарію в попередній заяві про приєднання);
2) копію зареєстрованого установчого документа, засвідчену підписом керівника депозитарної установи, якщо він не розміщений на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань. Депозитарні установи, установчі документи яких оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, копію установчого документа не надають;
3) анкету рахунка в цінних паперах, підписану розпорядником рахунка;
4) картку зі зразками підписів розпорядників рахунка в цінних паперах, засвідчену керівником юридичної особи із зазначенням ідентифікаторів ключів електронного цифрового підпису;
5) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунка в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, якщо розпорядником рахунка є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності;
6) копію наказу про призначення осіб, відповідальних за здійснення операцій з ЦП за допомогою засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку, та використання засобів захисту інформації, засвідчену підписом розпорядника рахунка.
142. Уповноважений працівник Національного банку здійснює первинну звірку документів з даними документів, оприлюднених на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, та виконує завантаження витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань та копії установчого документа (якщо установчий документ опублікований на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань) в електронній формі та розміщення на визначеному електронному ресурсі Національного банку для збереження документів з електронних договірних справ з обов'язковим засвідченням особистим електронним цифровим підписом.
Уповноважений працівник депозитарію Національного банку здійснює перевірку поданих депозитарною установою документів на відповідність вимогам цього Положення та законодавства України. Під час перевірки уповноважений працівник депозитарію Національного банку здійснює перевірку поданих документів з даними, зазначеними в електронній договірній справі, даних із системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку, даних щодо ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи, та в разі необхідності даних з інших загальнодоступних джерел.
143. Депозитарій Національного банку протягом трьох робочих днів із дня подання депозитарною установою належним чином оформлених документів для відкриття рахунка, розглядає поданий пакет документів і, якщо немає будь-якого документа, необхідного для відкриття рахунка, та/або невідповідності наданих документів вимогам цього Положення або законодавства України, надає відповідні зауваження депозитарній установі.
144. Депозитарна установа протягом 30 календарних днів із дня надання зауважень депозитарієм Національного банку усуває виявлені невідповідності та подає виправлені документи. Якщо протягом 30 календарних днів із дня надання зауважень депозитарієм Національного банку депозитарна установа не подала виправлені документи, то депозитарій Національного банку повертає поданий пакет документів з письмовою відмовою у відкритті рахунка депозитарній установі.
145. Уповноважений працівник Національного банку, якщо немає зауважень до поданих документів, надсилає депозитарній установі лист- повідомлення про приєднання депозитарної установи до послуг депозитарію Національного банку в межах Єдиного договору, після чого договір є укладеним, а депозитарна установа набуває статусу клієнта депозитарію Національного банку.
146. Депозитарій Національного банку протягом трьох робочих днів із дня укладення договору відкриває депозитарній установі рахунок у ЦП з обмеженою функціональністю та вносить до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку інформацію щодо розпорядників рахунка в цінних паперах (документ, згідно з яким надано повноваження, термін дії повноважень та іншу необхідну інформацію).
Депозитарій Національного банку передає до ДІТ інформацію щодо ідентифікаторів ключів електронного цифрового підпису розпорядників рахунка - для проведення відповідних налаштувань у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
Повноваження розпорядників рахунка в цінних паперах депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку блокуються автоматично в разі закінчення строку дії сертифіката ключа або закінчення строку повноважень, наданих уповноваженій особі відповідним правочином, а також блокуються примусово депозитарієм Національного банку під час виконання адміністративної депозитарної операції за наявності відповідних документів від депозитарної установи щодо дострокового припинення повноважень, наданих розпоряднику рахунка в цінних паперах.
147. Депозитарій Національного банку після відкриття рахунка в цінних паперах з обмеженою функціональністю подає депозитарній установі пакет програмних засобів для налаштування доступу до системи автоматизації депозитарію Національного банку.
148. Депозитарна установа протягом 30 календарних днів із дня укладання Єдиного договору здійснює налаштування засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку та проходить випробування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку з депозитарною установою та в разі необхідності системою автоматизації її обслуговуючого банку зі складенням відповідного акта.
Депозитарій Національного банку на підставі інформації від ДІТ здійснює ведення переліку банків, що виконали тестування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку та системи автоматизації обслуговуючого банку (далі - Перелік обслуговуючих банків). Перелік обслуговуючих банків в актуальному стані оприлюднюється депозитарієм Національного банку шляхом його розміщення на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.
Депозитарна установа разом із обслуговуючим банком визначають необхідність проведення стендових випробувань взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку із системою автоматизації обслуговуючого банку на підставі інформації з Переліку обслуговуючих банків. Якщо обслуговуючий банк депозитарної установи зазначений у Переліку обслуговуючих банків, то депозитарна установа разом із обслуговуючим банком самостійно визначають необхідність повторного тестування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку та системи автоматизації обслуговуючого банку. Якщо обслуговуючого банку немає в Переліку обслуговуючих банків, то такий обслуговуючий банк обов'язково має надіслати до ДІТ заявку на тестування та виконати стендові випробування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку та системи автоматизації обслуговуючого банку.
Депозитарна установа може звернутися до депозитарію Національного банку з проханням продовжити роботу в режимі обмеженої функціональності на термін, необхідний для завершення налаштування засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку та виконання тестування взаємодії з депозитарієм Національного банку та/або системою автоматизації її обслуговуючого банку, якщо з технічних причин вона не може в установлений строк здійснити налаштування засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку та виконати тестування взаємодії з депозитарієм Національного банку та/або системою автоматизації її обслуговуючого банку.
149. Депозитарій Національного банку після підписання акта випробувань взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку з депозитарною установою та в разі необхідності системою автоматизації її обслуговуючого банку протягом трьох робочих днів знімає обмеження щодо функціональності з рахунка в цінних паперах депозитарної установи.
150. Депозитарій Національного банку в односторонньому порядку розриває депозитарний договір, укладений з депозитарною установою, закриває рахунок у цінних паперах депозитарної установи та протягом трьох робочих днів письмово повідомляє про це депозитарну установу, якщо вона в установлений строк не здійснила налаштування засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку та не пройшла випробування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку з депозитарною установою та в разі необхідності системою автоматизації її обслуговуючого банку та не звернулася до депозитарію Національного банку з проханням продовжити термін роботи в режимі обмеженої функціональності.
151. Депозитарна установа у разі виникнення змін в інформації або документах, що надавалися для відкриття рахунка, надає депозитарію Національного банку:
1) розпорядження на внесення змін до анкети рахунка, підписане розпорядником рахунка;
2) переоформлену анкету рахунка, підписану розпорядником рахунка;
3) оригінали чи належним чином засвідчені копії документів, що підтверджують відповідні зміни.
Якщо в анкеті рахунка в цінних паперах змінюється інформація про розпорядника рахунка в цінних паперах, яка міститься в картці зі зразками підпису цього розпорядника рахунка, або в разі зміни розпорядника рахунка додатково подається картка або додаткова картка зі зразками підпису цього розпорядника рахунка в цінних паперах, засвідчена керівником юридичної особи, та оригінал або копія довіреності розпорядника рахунка в цінних паперах, виданої та підписаної керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, якщо розпорядником рахунка є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності.
152. Депозитарний договір розривається з одночасним закриттям рахунка в цінних паперах депозитарної установи відповідно до умов депозитарного договору та у випадках, передбачених цим Положенням. Рахунок у цінних паперах депозитарної установи може бути закритий виключно за умови, якщо немає ЦП на рахунку.
Депозитарна установа для закриття рахунка подає депозитарію Національного банку розпорядження на закриття рахунка, підписане розпорядником рахунка, та оплачує послуги депозитарію Національного банку.
Депозитарій Національного банку протягом трьох робочих днів із дня отримання розпорядження здійснює закриття рахунка депозитарної установи та письмово повідомляє про це депозитарну установу.
Глава 18. Порядок здійснення депозитарними установами адміністративних операцій за рахунками депонентів у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку
153. Депозитарна установа для обслуговування депонентів може відкривати для них у межах рахунка в цінних паперах депозитарної установи, відкритого в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, агреговані або сегреговані рахунки.
Цінні папери депозитарної установи, депонента-нерезидента та депонента-банку, який не є депозитарною установою, обліковуються виключно на сегрегованих рахунках у межах рахунка в цінних паперах депозитарної установи, відкритого в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
ЦП інших типів депонентів можуть обліковуватися на агрегованому або сегрегованому рахунках в межах рахунка в цінних паперах депозитарної установи, відкритого в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку. Для одного депонента може бути відкритий тільки один тип рахунка. У разі відкриття для депонента сегрегованого рахунка належні йому цінні папери, що обліковуються в межах агрегованого рахунка, мають бути переведені на сегрегований рахунок до закриття операційного дня відкриття для нього сегрегованого рахунка.
154. Депозитарій Національного банку обслуговує операції за сегрегованим рахунком, відкритим у межах балансу депозитарної установи, виключно на підставі розпоряджень депозитарної установи за винятком випадків, прямо передбачених законодавством України. ЦП, що обліковуються на сегрегованому рахунку, можуть блокуватися для участі в торгах виключно на рахунок, призначений для відокремленого обліку зобов'язань та/або прав клієнтів і контрагентів учасника клірингу з поставки та/або отримання цінних паперів в КУ/РЦ.
Депозитарна установа для відкриття сегрегованого рахунка, на підставі договору з депонентом та внутрішніх документів депозитарної установи, вносить інформацію щодо рахунка депонента до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку та передає операцію на авторизацію депозитарію Національного банку.
Депозитарій Національного банку перевіряє коректність заповнення інформації в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку та, якщо немає зауважень, авторизує операцію. Уповноважений працівник депозитарію Національного банку в разі наявності зауважень до внесеної інформації з'ясовує обставини та повертає операцію депозитарній установі для редагування або відміняє операцію в разі неможливості її завершення.
Депозитарій Національного банку перевіряє лише коректність заповнення інформації без перевірки її змісту і достовірності даних. Депозитарна установа несе відповідальність за внесення достовірної інформації щодо депонентів до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
155. Депозитарна установа в разі виконання адміністративних депозитарних операцій щодо внесення змін до анкети рахунка в цінних паперах або закриття рахунка в цінних паперах у системі депозитарного обліку Центрального депозитарію щодо депонентів, для яких відкриті сегреговані рахунки в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку зобов'язана в межах того самого операційного дня здійснити відповідні депозитарні операції в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку.
156. Депозитарна установа для здійснення операцій за результатами правочинів, укладених на фондовій біржі або поза фондовою біржею з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати", на підставі відповідних документів уносить до реєстру договорів брокерів у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку інформацію про торговця цінними паперами, який обслуговує відповідного депонента депозитарної установи.
Депозитарна установа після внесення до системи депозитарного обліку інформації про торговця цінними паперами, з метою відкриття в КУ/РЦ клірингового рахунка/субрахунка для такого торговця цінними паперами, вносить до реєстру договорів брокерів дані щодо депонента з визначенням типу рахунка (сегрегований чи агрегований).
157. Депозитарна установа після завершення внесення інформації та її прийняття на оброблення депозитарієм Національного банку на підставі витягу з реєстру договорів брокерів формує і надає депоненту довідку, яка містить інформацію, що була внесена депозитарною установою до реєстру договорів брокерів, а саме:
1) скорочене найменування депозитарної установи;
2) код МДО депозитарної установи;
3) тип належності депонента;
4) код депонента;
5) код брокера;
6) скорочене найменування брокера;
7) номер договору депозитарної установи/депонента з брокером;
8) дату договору депозитарної установи/депонента з брокером.
Депозитарій Національного банку на запит КУ/РЦ підтверджує проведення ідентифікації клірингового рахунка/субрахунка відкритого в КУ/РЦ, після чого такий кліринговий рахунок/субрахунок стає доступним для проведення розрахунків за принципом "поставка цінних паперів проти оплати".
158. Депозитарна установа в разі здійснення адміністративних операцій щодо внесення змін до анкети рахунка депонента, який зареєстрований у реєстрі договорів брокерів, зобов'язана до завершення поточного операційного дня в разі необхідності внести відповідні зміни до реєстру договорів брокерів.
Депозитарна установа в разі закриття рахунка в цінних паперах депонента зобов'язана здійснити скасування реєстрації депонента в реєстрі договорів брокерів. КУ/РЦ на підставі інформації з реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринку цінних паперів щодо припинення обслуговування операцій на відповідному рахунка забезпечує завершення всіх розрахунків за договорами щодо ЦП, укладеними за цим рахунком. За результатами завершення розрахунків та/або, якщо нема ЦП на відповідному рахунку щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, КУ/РЦ підтверджує припинення обслуговування операцій за цим рахунком.
159. Депозитарій Національного банку з метою забезпечення застосування норм статті 73 Закону України "Про Національний банк України" щодо безумовного та переважного права задовольнити будь-яку основану на здійсненому рефінансуванні банку вимогу, за якою настав строк погашення, або статті 52 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" щодо позачергового задоволення вимог заставодержателя за рахунок майна банку, що є предметом застави, шляхом продажу ЦП, що перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку, уносить до реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринку ЦП, інформацію щодо Національного банку як торговця цінними паперами для банку-боржника. Унесення цієї інформації відбувається на підставі розпорядження ДВР у порядку здійснення безумовної операції.
Національний банк набуває повноважень брокера, який керує рахунком банку, що не повернув кошти за операціями з рефінансування під заставу ЦП або за іншими операціями з підтримання ліквідності банків під заставу ЦП після внесення інформації щодо Національного банку як торговця цінними паперами до реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринку ЦП, та відображення цієї інформації в КУ/РЦ.
Глава 19. Обслуговування корпоративних операції емітента на рахунках у цінних паперах депозитарних установ щодо розміщення ОВДП
160. Операції зарахування ОВДП на рахунки депозитарних установ - учасників розміщення є безумовними операціями з управління рахунком у цінних паперах, а розрахунки за цими операціями відбуваються з використанням принципу "оплата проти поставки цінних паперів".
Депозитарій Національного банку за результатами задоволених заявок на розміщення ОВДП на дату розміщення зараховує ОВДП на рахунок депозитарної установи для обліку ОВДП, заблокованих для оплати.
161. Після завершення розрахунків за результатами грошового клірингу в порядку, передбаченому в главі 21 розділу III цього Положення, або після завершення розрахунків за результатами розміщення ОВДП в іноземній валюті ОВДП розблоковуються на рахунку депозитарної установи в порядку здійснення безумовної операції та дозволяється обіг ОВДП.
ОВДП списуються з рахунка депозитарної установи з метою анулювання в порядку здійснення безумовної операції, якщо розрахунки не відбулися в установлені законодавством України строки.
162. Депозитарій Національного банку обслуговує розміщення ОВДП за окремою постановою Кабінету Міністрів України з використанням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів без оплати" на підставі окремих розпоряджень емітента та депозитарної установи.
ОВДП зараховуються на рахунок власника для обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями після успішного квитування зустрічних розпоряджень емітента та депозитарної установи.
Глава 20. Обслуговування корпоративних операції емітента на рахунках у цінних паперах депозитарних установ щодо виплати доходу, погашення/дострокового погашення ОВДП та викупу ОВДП емітентом
163. Депозитарій Національного банку та КУ/РЦ після завершення розрахунків за правочинами до завершення операційного дня дати обліку забезпечують розблокування ОВДП та зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОВДП, заблоковані для продажу, що погашаються на рахунках депозитарних установ у порядку виконання безумовної операції.
Депозитарій Національного банку та КУ/РЦ забезпечують розблокування ОВДП та зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОВДП в останній робочий день, що передує даті обліку, якщо дата обліку за ОВДП припадає на неробочий день.
164. Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, для виплати доходу та/або погашення ОВДП, на підставі інформації із системи депозитарного обліку про утримувачів ЦП станом на дату обліку, у разі здійснення погашення ОВДП виконує блокування ОВДП на рахунках власників для погашення в порядку виконання безумовної операції. У цьому разі ОВДП заблоковані на рахунках власників за інших підстав залишаються заблокованими та погашаються з відповідних рахунків у порядку виконання безумовної операції.
165. Депозитарні установи кожного робочого дня зобов'язані відстежувати інформацію щодо виплати доходів та/або погашень за ОВДП, які обліковуються на рахунках депозитарних установ та їх депонентів.
Депозитарна установа враховує інформацію щодо грошового клірингу, який здійснюється під час розрахунків у національній валюті, формуючи засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку відповідні звітно-аналітичні форми щодо сум та розподілу коштів, а також грошового клірингу та на підставі даної інформації здійснювати звірку отриманої інформації з власними обліковими даними та здійснювати розподіл коштів за власниками ОВДП станом на відповідну дату обліку в порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи.
Депозитарні установи на підставі здійсненого розподілу незалежно від результатів грошового клірингу за розрахунками в національній валюті зобов'язані забезпечити перерахування сум доходів та/або погашень за ОВДП своїм депонентам у повному обсязі в порядку та строки, передбачені відповідними договорами та/або внутрішніми документами депозитарних установ.
166. Депозитарій Національного банку здійснює виплату сум доходу та/або погашень за ОВДП на банківський рахунок депозитарної установи, що зазначений в анкеті рахунка в цінних паперах до дати припинення діяльності депозитарною установою. Виплати доходу та/або погашень за ОВДП з дати припинення здійснюються в порядку, передбаченому в главі 32 розділу III цього Положення.
167. Депозитарій Національного банку списує ОВДП з рахунків депозитарних установ до завершення операційного дня дати погашення, що визначена умовами випуску в порядку здійснення безумовної операції. Якщо день погашення припадає на неробочий день, то депозитарій Національного банку списує ОВДП з рахунків депозитарних установ до завершення операційного дня наступного робочого дня.
168. Депозитарна установа в разі здійснення дострокового погашення ОВДП за ініціативою власника ОВДП на підставі відповідного розпорядження депонента здійснює депозитарну операцію щодо блокування ОВДП для дострокового погашення та надає відповідний звіт власнику ОВДП.
Операції щодо дострокового погашення в разі задоволення емітентом ОВДП заявок про дострокове погашення ОВДП здійснюються в день, що є датою обліку, в порядку, передбаченому в пунктах 163 - 167 глави 20 розділу III цього Положення.
ОВДП можуть бути розблоковані за розпорядженням депонента в разі незадоволення заявок про дострокове погашення.
169. Депозитарій Національного банку, якщо дострокове погашення здійснюється за ініціативою емітента ОВДП та/або в інших випадках, передбачених законодавством України, обслуговує операції з дострокового погашення випущених емітентом ОВДП у порядку, передбаченому цим Положенням, з урахуванням особливостей дострокового погашення, установлених емітентом ОВДП.
170. Депозитарна установа за результатами погашення ОВДП зобов'язана внести відповідні зміни за рахунками у власному обліку ОВДП до завершення операційного дня їх проведення.
171. Депозитарна установа здійснює обслуговування корпоративних операцій щодо викупу емітентом ОВДП у порядку виконання облікових операцій, передбаченому в главах 25 - 28 розділу III цього Положення.
Глава 21. Обслуговування операцій емітента ОВДП на рахунках у цінних паперах депозитарних установ у частині здійснення грошового клірингу та розрахунків за корпоративними операціями
172. Депозитарій Національного банку обслуговує грошові розрахунки для депозитарних установ за результатами розміщення ОВДП та виплати доходу та/або погашення ОВДП одним із таких способів:
1) шляхом проведення грошового клірингу - за ОВДП, номінованими в національній валюті, для депозитарних установ, що є первинними дилерами;
2) без проведення грошового клірингу - за ОВДП, номінованими в національній валюті, для інших депозитарних установ;
3) без проведення грошового клірингу - за ОВДП, номінованими в іноземній валюті, для усіх депозитарних установ.
173. Розрахунки за результатами розміщення ОВДП та виплатами доходу та/або погашення ОВДП здійснюються в безготівковій формі в порядку, передбаченому цим Положенням та нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні, та в грошовій одиниці України, якщо умови випуску передбачають випуск ОВДП, номінованих у грошовій одиниці України або в безготівковій формі відповідно до вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного контролю і безготівкових розрахунків, якщо умови випуску передбачають випуск ОВДП, номінованих в іноземній валюті.
174. Депозитарій Національного банку забезпечує перерахування сум доходу та/або погашень за ОВДП у день, що є датою платежу, яка визначається таким чином:
1) для ОВДП, номінованих у національній валюті, - у день виплати, що визначений умовами випуску;
2) для ОВДП, номінованих в іноземній валюті, - у день, що передує дню виплати, що визначений умовами випуску.
Дата платежу переноситься на наступний робочий день, якщо дата платежу за ОВДП, номінованих у національній валюті, припадає на неробочий день.
Дата платежу переноситься на наступний робочий день, якщо дата платежу за ОВДП, номінованих в іноземній валюті, припадає на неробочий день або на неробочий день в країні, у валюті якої номіновані ОВДП.
175. Депозитарна установа, що є первинним дилером, для забезпечення розрахунків у національній валюті кожного робочого дня, не рідше ніж двічі на день, перевіряє інформацію щодо розрахунків шляхом формування відомості про результати клірингу та розрахунків, а саме:
1) через годину після відкриття робочого дня депозитарію Національного банку;
2) за дві години до завершення часу приймання початкових платежів у СЕП.
176. Депозитарна установа за наявності грошового клірингу за результатами розміщень ОВДП та виплати доходів та/або погашень за ОВДП виконує такі дії:
1) розподіляє кошти з виплати доходів та/або погашень за власниками ОВДП у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи;
2) контролює отримання платіжної вимоги депозитарію Національного банку щодо сплати коштів за результатами клірингу, якщо в результаті клірингу депозитарна установа має зобов'язання перед емітентом;
3) перевіряє суму зобов'язань у платіжній вимозі та забезпечує оплату суми зобов'язань з використанням спеціальних засобів СЕП та зазначенням в реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки. Порядок установлення номерів розміщень визначається нормативно-правовими актами Національного банку з питань розміщення ОВДП;
4) забезпечує перерахування належних депонентам коштів з виплати доходів та/або погашень у повному обсязі з коштів, отриманих від депозитарію Національного банку, та/або з власних коштів (залежно від результатів грошового клірингу) у порядку, передбаченому відповідними договорами.
177. Депозитарна установа, що не є первинним дилером, для забезпечення розрахунків у національній валюті здійснює такі дії:
1) формує в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку звіт щодо строків та сум сплати доходів та/або погашень за ОВДП кожного робочого дня після відкриття операційного дня депозитарію Національного банку;
2) виконує дії щодо розподілу коштів за власниками ОВДП, контролює отримання коштів в національній валюті у день, що є датою платежу, у разі наявності сум коштів до сплати;
3) забезпечує перерахування належних власникам ОВДП коштів у порядку, передбаченому внутрішніми документами та відповідними договорами.
178. Депозитарна установа, що не є первинним дилером, а також депозитарна установа, що є первинним дилером, за відсутності грошового клірингу для забезпечення розрахунків із виплати доходу та/або погашення за ОВДП здійснює такі дії:
1) через годину після відкриття робочого дня депозитарію Національного банку;
2) за три години до завершення регламентного часу операційного дня депозитарію Національного банку.
Депозитарна установа контролює сплату коштів за результатами розміщення в день, що є датою платежу, якщо згідно з інформацією з відомості про результати клірингу та розрахунків вона має зобов'язання перед емітентом.
179. Депозитарна установа для забезпечення розрахунків щодо сум доходу та/або погашень за ОВДП, номінованими в іноземній валюті здійснює такі дії:
1) формує в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку звіт щодо термінів та сум сплати доходів та/або погашень за ОВДП кожного робочого дня після відкриття операційного дня депозитарію Національного банку;
2) виконує дії щодо розподілу коштів за власниками ОВДП, якщо є суми коштів до сплати;
3) контролює отримання коштів в іноземній валюті;
4) забезпечує перерахування належних депонентам коштів у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи та відповідними договорами.
Глава 22. Обслуговування корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах депозитарних установ щодо розміщення ОМП
180. Депозитарій Національного банку обслуговує операції з розміщення ОМП у результаті укладання договорів із першими власниками в процесі розміщення ОМП на фондовій біржі або поза фондовою біржею в порядку, визначеному законодавством України, у тому числі цим Положенням.
( Пункт 180 глави 22 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 70 від 25.06.2018 )
181. Розрахунки за результатами розміщення ОМП здійснюються в безготівковій формі в порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні, та в грошовій одиниці України, якщо інше не передбачено умовами випуску ОМП.
Розрахунки за результатами розміщення ОМП, якщо умови випуску ОМП передбачають випуск ОМП, номінованих в іноземній валюті, та/або розміщення зазначених ЦП, номінованих у грошовій одиниці України, серед нерезидентів здійснюються в безготівковій формі відповідно до вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного контролю і безготівкових розрахунків.