Про затвердження Технічного порядку проведення Національним банком України операцій з банками

блокування депозитних сертифікатів банком-продавцем на транзитному рахунку 58710 (дебет рахунку 58310, кредит рахунку 58710) на підставі відповідного розпорядження за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ за такою формою:

надсилання організатору торгівлі цінних паперів за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ довідки про блокування на його користь відповідної кількості депозитних сертифікатів;

отримання від організатора торгівлі цінних паперів за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ електронного реєстру укладених договорів, що містить електронну відомість сквитованих розпоряджень і повідомлень за такою формою:

переведення депозитних сертифікатів банку-продавця з рахунку 58710 на його блокувальний рахунок 58810 для розрахунків за результатами торгів;

надсилання покупцю за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ довідки про блокування на його користь відповідної кількості депозитних сертифікатів та повідомлення про необхідність перерахувати кошти за депозитні сертифікати банку-продавцю, яке містить такі обов'язкові реквізити:

код банку-продавця;

код банку-покупця;

суму платежу;

номер та дату договору, за яким мають бути перераховані кошти;

реєстраційний номер операції, що наданий системою кількісного обліку СЕРТИФ;

код ЄДРПОУ банку-продавця;

код ЄДРПОУ банку-покупця;

номер рахунку банку-продавця;

перерахування банком-покупцем на підставі вищезазначеного повідомлення коштів за відповідну кількість депозитних сертифікатів з використанням спеціальних засобів СЕП;

СЕП надає повідомлення про перерахування коштів за депозитні сертифікати;

здійснення системою кількісного обліку СЕРТИФ таких проводок:

надсилання банку-покупцю за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ довідки про зарахування депозитних сертифікатів на його рахунок 58310.

8. За наявності помилок у документах банку-покупця або банку-продавця, надісланих за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ, або в разі неперерахування банком-покупцем коштів на кінець операційного дня депозитні сертифікати автоматично розблоковуються та повертаються на рахунок 58310 банку-продавця.

Розблокування депозитних сертифікатів з торгів здійснюється на підставі розпорядження банку-продавця депозитних сертифікатів та інформаційного повідомлення організатора торгівлі щодо підтвердження розблокування цих депозитних сертифікатів за формою розпорядження.

9. Облік проведення банками операцій з купівлі (продажу) депозитних сертифікатів без участі організаторів торгівлі цінних паперів здійснюється в такому порядку:

блокування депозитних сертифікатів їх власником на транзитному рахунку 58910 шляхом надання відповідного розпорядження за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ за такою формою:

(найменування банку - покупця депозитних сертифікатів)

надання покупцю за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ довідки про блокування на його користь відповідної кількості депозитних сертифікатів;

перерахування покупцем коштів за відповідну кількість депозитних сертифікатів;

надсилання покупцем за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ відповідного повідомлення про перерахування коштів за такою формою:

зарахування депозитних сертифікатів на рахунок 58310 банку-покупця.

10. За наявності помилок у документах покупця або продавця, надісланих за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ, або в разі ненадання покупцем повідомлення про перерахування коштів на кінець операційного дня депозитні сертифікати автоматично розблоковуються.

Якщо інформація в розпорядженнях відповідає інформації в повідомленнях, що надійшли за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ до Національного банку, то в кількісному обліку здійснюються такі проводки:

11. У разі здійснення операцій на міжбанківському ринку кредитів з використанням депозитних сертифікатів як застави їх блокування здійснюється в такому порядку:

блокування депозитних сертифікатів їх власником на транзитному рахунку 58910 у системі кількісного обліку СЕРТИФ шляхом надсилання відповідного розпорядження за такою формою:

надсилання позичальником кредитору довідки про блокування на його користь відповідної кількості депозитних сертифікатів за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ;

перерахування кредитором коштів власнику депозитних сертифікатів;

надсилання кредитором відповідного повідомлення про перерахування коштів за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ за такою формою:

блокування депозитних сертифікатів у системі кількісного обліку СЕРТИФ на рахунку 58610 позичальника на користь кредитора за договорами міжбанківського кредиту.

12. У разі наявності помилок, допущених кредитором або заставодавцем у документах, надісланих за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ, або в разі ненадання кредитором відповідного документа про перерахування коштів на кінець операційного дня депозитні сертифікати підлягають розблокуванню.

13. Якщо інформація в розпорядженнях збігається з інформацією в повідомленнях, що надійшли за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ до Національного банку, то в кількісному обліку здійснюються такі проводки:

14. У разі повернення банком-заставодавцем кредиту депозитні сертифікати, що заблоковані як застава, розблоковуються на підставі розпорядження банку-заставодавця за такою формою:

і повідомлення банку-кредитора про повернення кредиту за такою формою:

Якщо немає одного з цих документів, то розблокування не здійснюється.

15. Якщо інформація в розпорядженнях збігається з інформацією в повідомленнях, що надійшли за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ до Національного банку, то в кількісному обліку здійснюються такі проводки:

16. Національний банк у разі неповернення кредиту банком-заставодавцем здійснює в системі кількісного обліку СЕРТИФ перереєстрацію прав власності за депозитними сертифікатами на підставі розпорядження банку-заставодавця за такою формою:

і повідомлення банку-кредитора про неповернення міжбанківського кредиту за такою формою:

До моменту отримання цих документів депозитні сертифікати залишаються заблокованими на рахунку 58610 у банку-заставодавця.

Перереєстрація прав власності за депозитними сертифікатами здійснюється за умови відповідності інформації в розпорядженнях тій, що зазначена в повідомленнях, які надійшли до Національного банку за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ, і в кількісному обліку здійснюються такі проводки:

17. У разі закінчення строку обігу та погашення заставлених депозитних сертифікатів сума коштів від їх погашення та сплачені за ними проценти зараховуються на балансовий рахунок 4621 "Транзитний рахунок за операціями з фінансовими інвестиціями" Національного банку до отримання ним письмових узгоджених розпоряджень від банку-кредитора і банку-заставодавця.

18. Національний банк надає кредити рефінансування під забезпечення депозитних сертифікатів на підставі поданих банками за допомогою засобів програмно-технологічного забезпечення "КредЛайн" заявок на отримання кредитів згідно з розділом II Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 квітня 2009 року N 259 (зі змінами).

19. У разі задоволення заявок банків на отримання кредитів рефінансування під забезпечення депозитних сертифікатів оформляється електронна відомість сквитованих розпоряджень і повідомлень.

Роздруковану відомість сквитованих розпоряджень і повідомлень підписує директор Департаменту з управління валютним резервом та здійснення операцій на відкритому ринку Національного банку, а в разі його відсутності - уповноважена на це особа.

На підставі цього документа Генеральний департамент грошово-кредитної політики Національного банку за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ подає до Центральної розрахункової палати Національного банку відомість сквитованих розпоряджень і повідомлень за такою формою:

20. На підставі електронної відомості сквитованих розпоряджень і повідомлень у системі кількісного обліку СЕРТИФ депозитні сертифікати блокуються на рахунку 58510 банку-заставодавця на користь Національного банку (заставодержателя) та здійснюються такі проводки:

21. Перерахування коштів позичальнику здійснюється Національним банком після блокування депозитних сертифікатів.

22. У разі повернення банком-заставодавцем Національному банку кредиту рефінансування та процентів за користування ним депозитні сертифікати, що заблоковані як забезпечення, розблоковуються на підставі розпорядження банку-заставодавця за такою формою:

і повідомлення Національного банку (заставодержателя) за такою формою:

23. У разі наявності помилок у розпорядженні та/або повідомленні, надісланих за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ, або в разі ненадання одного з цих документів розблокування депозитних сертифікатів не здійснюється.

24. Якщо інформація в розпорядженнях збігається з інформацією в повідомленнях, то в кількісному обліку здійснюються такі проводки:

25. У разі неповернення банком-заставодавцем кредиту та процентів за користування ним та прийняття Національним банком рішення щодо переведення депозитних сертифікатів, що заблоковані як забезпечення, на власну користь зарахування відповідних депозитних сертифікатів у власність Національного банку здійснюється на підставі розпорядження банку-заставодавця за такою формою:

26. Якщо інформація в розпорядженнях збігається з інформацією в повідомленнях, що надійшли за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ, то депозитні сертифікати зараховуються у власність Національного банку та здійснюються такі проводки:

27. У разі ненадання банком-заставодавцем розпорядження, зазначеного в пункті 25 цього додатка, зарахування депозитних сертифікатів у власність Національного банку (заставодержателя) здійснюється на підставі розпорядження Національного банку за такою формою:

28. У разі неповернення кредиту рефінансування та процентів за користування ним і списання Національним банком у безспірному порядку відповідної заборгованості з кореспондентського рахунку банку депозитні сертифікати, що заблоковані як забезпечення, розблоковуються на підставі розпорядження банку-заставодавця за такою формою:

29. За результатами погашення депозитні сертифікати списуються з відповідних рахунків кожного власника та виконуються такі проводки:

дебет рахунку 58310, 58610 банку;

кредит рахунку 99990 банку".

3.1. Відповідальність визначається законодавством України, у тому числі розділами V, VI, VII Положення, розпорядчими документами Національного банку України на відповідний період.

3.2. У разі несвоєчасного виконання однією із Сторін умов згідно з підпунктами 2.1, 2.2 пункту 2 цього договору винна Сторона сплачує іншій пеню в розмірі 0,5 процента від загальної суми державних облігацій України за кожен день прострочення, але не більше подвійної облікової ставки Національного банку України, що діяла в період прострочення виконання зобов'язання.

4.1. Цей договір набирає чинності з дня його підписання і діє до повного виконання Сторонами своїх зобов'язань.

4.2. Спори, що виникають протягом дії договору, вирішуються шляхом переговорів, а в разі недосягнення згоди - у встановленому законодавством України порядку.

4.3. Цей договір може бути змінено за письмовою згодою Сторін шляхом укладення додаткового договору, що є невід'ємною частиною цього договору.

(1) Цей договір є зразком.