Торгові правила Асоціації "Перша Фондова Торговельна Система" (із змінами та доповненнями станом на 30 липня 1999 року)

далі згадувані як "Сторони", домовилися про нижченаведене:

1.1. Уповноважена Особа: Працівник чи службова особа Покупця чи Продавця, зареєстрована Асоціацією і уповноважена вводити інформацію в ПФТС, вести переговори і укладати угоди з цінними паперами.

1.2. Банківський день: Термін "банківський день", коли він вживається в цьому Договорі, означає кожен робочий день, коли українські банки відкриті і приймають платіжні доручення.

1.3. Робочий день: Кожен день, коли проводяться торгові сесії на ПФТС.

1.4. Надходження від емітента: Термін "надходження від емітента", коли він вживається в цьому Договорі, включає, наприклад, всі повідомлення про збори акціонерів, проекти доручень, інші повідомлення, дивіденди в грошовій та інших формах, права, варранти, проценти, опціони та інші доходи, що розсилаються емітентом цінного паперу, що є предметом цього Договору.

1.5. Реєстратор емітента: Юридична особа, відповідальна за облік прав власності на цінний папір, що є предметом цього Договору.

1.6. Дата складання реєстру: Оголошена емітентом цінного паперу дата, на яку припадають надходження від емітента.

1.7. Дата укладення угоди: Термін "дата укладення угоди", коли він вживається в цьому Договорі, означає день введення Продавцем звіту про угоду на ПФТС у відповідності з процедурами Торгових правил ПФТС.

2.1. Покупець погоджується оплатити і прийняти, а Продавець погоджується передати особі, вказаній в п. 2.4 цього Договору, права власності на цінні папери на таких умовах цього Договору:

2.2. Покупець погоджується:

2.2.2. Заплатити Продавцеві еквівалент ___________ доларів США / українських карбованців ("Ціна") за кожен один цінний папір, згаданий вище.

2.3. Загальна сума угоди обчислюється як добуток Кількості на Ціну, які вказані в пп. 2.2.1 і 2.2.2, і становить ______________ доларів США / українських карбованців ("Сума Угоди").

2.5. Покупець відповідає за вчинення всіх дій, а Продавець відповідає за покриття всіх коштів, пов'язаних з перереєстрацією прав власності на цінні папери, які є предметом цього Договору.

3.1. Покупець повинен заплатити Продавцю Суму Угоди, визначену п.2.3 цього Договору, протягом трьох (3) банківських днів після одержання Покупцем цього Договору, підписаного передаточного доручення і/чи всіх інших документів, необхідних для вчинення перереєстрації.

3.1.1. У випадку невчасного виконання Покупцем свого зобов'язання, передбаченого п.3.1 цього Договору, Покупець повинен сплатити Продавцю неустойку в розмірі 0.5 % простроченої суми за кожен календарний день прострочки, але не більше 10 % Суми Угоди.

3.1.2. Право Продавця розірвати Договір через неоплату. Продавець має право розірвати цей Договір в односторонньому порядку, про що повинен письмово повідомити Покупця, якщо Покупець не заплатив протягом 6 (шістьох) банківських днів з дати, коли Покупець одержав всі передбачені в п.4.2 цього Договору документи, необхідні для вчинення перереєстрації. Покупець залишається відповідальним за всі прямі збитки, що виникли внаслідок його зволікань з платежами. Збитки визначаються третейським судом Асоціації. Сторони повинні повернути одна одній всі документи протягом 3 (трьох) робочих днів з дня доставки письмового повідомлення про розірвання Договору Продавцем (двостороння реституція).

3.2. Всі розрахунки проводяться в національній валюті України з застосуванням офіційного курсу Національного банку України на день оплати.

3.3. Завершення платежу. Платіж вважається завершеним після фактичного одержання грошей Продавцем.

3.3.1. Доказом, що підтверджує надходження грошей на рахунок Продавця, є виписка про кредитування цього рахунку чи інший документ.

4.1. Покупець повинен підписати цей Договір в день його одержання і відправити його назад Продавцю не пізніше наступного робочого дня.

4.1.1. Якщо цей Договір доставлено Покупцю кур'єром, він повинен підписуватися і повертатися кур'єру протягом однієї години, якщо Уповноважена Особа на місці.

4.1.2. У випадку невчасного виконання Покупцем свого зобов'язання, передбаченого п.4.1 чи 4.1.1 цього Договору, Покупець повинен сплатити Продавцю неустойку в розмірі 0.5 % простроченої суми за кожен календарний день прострочки, але не більше 10 % Суми Угоди.

4.2. Продавець зобов'язується виготовити і відправити Покупцю наступного робочого дня з дати укладення угоди цей Договір, підписане передаточне доручення і/чи всі інші документи, необхідні для вчинення перереєстрації.

4.2.1. У випадку невчасного виконання Продавцем свого зобов'язання, передбаченого п.4.2 цього Договору, Продавець повинен сплатити Покупцю неустойку в розмірі 0.5 % Суми Угоди за кожен календарний день прострочки, але не більше 10 % Суми Угоди.

4.2.2. Право Покупця розірвати Договір через непоставку документів для перереєстрації. Покупець має право розірвати цей Договір в односторонньому порядку, про що повинен письмово повідомити Продавця, якщо Покупець не одержав всі документи, описані в п. 4.2 цього Договору, протягом 3 (трьох) робочих днів з дати укладення угоди. Продавець залишається відповідальним за всі прямі збитки, що виникли внаслідок невчасного виконання зобов'язання, передбаченого п.4.2 цього Договору. Збитки визначаються третейським судом Асоціації. Сторони повинні повернути одна одній всі документи протягом 3 (трьох) робочих днів з дня доставки повідомлення про розірвання Договору Покупцем (двостороння реституція).

4.3. Перехід права власності. Всі права власності на цінні папери переходять до Покупця в дату укладення угоди.

5.1. Продавець твердить і гарантує, що всі цінні папери - предмет цього Договору, - можуть бути вільно передані, і що вони не заставлені і не є власністю третьої сторони, і що вони ніяк не обтяжені і не знаходяться під судовим чи слідчим арештом.

5.1.1. Цей Договір вважається недійсним, якщо Реєстратор письмово засвідчить свою відмову перереєструвати право власності на підставах, передбачених п.5.1 цього Договору (письмова відмова перереєструвати). Продавець повинен доставити письмову відмову перереєструвати протягом (3) трьох днів після виготовлення цієї відмови Реєстратором. Сторони повинні повернути одна одній всі документи і гроші протягом 3 (трьох) робочих днів з дня доставки Покупцю письмової відмови перереєструвати (двостороння реституція).

5.1.2. Продавець відповідає за всі прямі збитки, завдані Покупцю у зв'язку з будь-яким порушенням гарантії, передбаченої п. 5.1 цього Договору. Збитки визначаються третейським судом Асоціації.

5.2. Надходження від емітента. Право отримувати надходження від емітента після дати укладення угоди визначається виключно такими положеннями:

5.2.1. Покупцю належать надходження від емітента в усіх і будь-яких формах, якщо угода укладена до дати, на яку припадають надходження. За таких умов Продавець відмовляється від надходжень і твердить, обіцяє і гарантує передачу Покупцю таких надходжень, незалежно від дати вчинення перереєстрації.

5.2.2. Екс-дивіденди. Продавцю належать надходження від емітента в усіх і будь-яких формах, якщо угода укладена в чи після дати, на яку приходяться надходження, але до дати, коли такі надходження відбулися чи оплачені. Цінні папери, продані на таких умовах, вважаються купленими на умовах "екс-дивіденд". Покупець відмовляється від права на надходження у формі екс-дивідендів і твердить, обіцяє і гарантує передачу Продавцю таких надходжень, які належать Продавцю на праві попередньої власності на цінні папери.

5.3. Сторони беззастережно гарантують:

5.3.1. Виконання всіх умов, передбачених цим Договором, незважаючи на виконання своїми клієнтами; і

5.3.2. Виконання угоди, описаної в цьому Договорі, незалежно від юридичного статусу, в якому вони виступали щодо будь-якої третьої сторони.

6.1. Сторони не відповідають за жодні затримки у виконанні чи за невиконання своїх зобов'язань за цим Договором, якщо затримка чи невиконання були спричинені обставинами поза контролем Сторін, включаючи, наприклад: війною (включно з громадянською війною), масовими безпорядками, диверсією, ембарго, пожежею, паводком чи іншою природною катастрофою, вибухами, діями чи бездіянням українського чи інших урядів, страйками; будь-які з таких обставин вважатимуться непереборною силою (форс-мажором).

6.2. Сторона, зачеплена непереборною силою, повинна негайно після того, як довідалася про дію непереборної сили, повідомити про це письмово іншу Сторону, якщо ця непереборна сила не дає змоги першій Стороні вчасно виконати свої зобов'язання за цим Договором.

6.3. Непереборна сила, яка спричинила затримку виконання на 30 чи більше днів, дає будь-якій Стороні право розірвати цей Договір, без сплати неустойки. Угода, розірвана таким чином, вважається розірваною в час передачі письмового повідомлення про це іншій Стороні.

6.3.1. Якщо угода розривається через дію непереборної сили, Сторони повинні повернути всі документи і платежі одна одній протягом трьох (3) робочих днів після доставки задітою Стороною повідомлення про розірвання (двостороння реституція);

6.3.2. Втрати, спричинені розірванням угоди під дією непереборної сили, лягають на Сторону, яка цих втрат зазнала.

6.4. Сторони не відповідають одна перед одною за жодні збитки, втрати чи інші видатки, спричинені дією непереборної сили.

7.1. Всі спори, що випливають з цього Договору, чи у зв'язку з ним, повинні передаватися на розгляд третейському суду у відповідності з діючими арбітражними правилами ПФТС.

8.1. Поправки. Всі доповнення і зміни до цього Договору повинні бути в письмовій формі. Документ, що містить доповнення чи зміни, повинен містити позначку "Доповнення", повинен підписуватися Уповноваженими Особами і завірятися печатками обох Сторін.

8.2. Цілісність цього Договору. Цей Договір є цілісним, тобто містить всі умови Сторін щодо предмета, згаданого в другій його частині. Немає жодних інших порозумінь чи угод, які б змінювали чи доповнювали умови цього Договору.

8.3. Число оригіналів. Цей Договір виготовлено в трьох (3) оригіналах - один для Покупця, один для Продавця і один для Реєстратора.

8.4. Повідомлення. Всі письмові повідомлення і передачі документів згідно цього Договору вважаються доставленими на дату фактичного отримання одержувачем, якщо вислані поштою чи кур'єром, або в день факсової передачі, якщо її відправник має доказ успішної передачі. Всі повідомлення і передачі повинні робитися на такі адреси:

Покупець:

Продавець:

8.5. Дата вступу в силу і підписи. Цей Договір підписується Уповноваженими Особами Сторін і завіряється їх печатками. Цей Договір вступає в силу з дати укладення угоди.

Цей Договір купівлі-продажу N __________ належним чином зареєстровано на ім'я (імена):

Асоціація "ПФТС" - коротка форма договору купівлі-продажу

Увага! Використання цієї форми означає включення всіх умов, застережень і обов'язків, що містяться у затверджених ПФТС стандартних договорах купівлі-продажу. Всі пункти цієї форми повинні бути заповнені, за винятком спеціально обумовлених випадків.

2.4. Перереєструвати цінні папери на ім'я (імена): (к-ть/ім'я) (при необхідності додати окремий список):

4.2. Час на перереєстрацію (якщо продавець перереєструє):

8.4. Повідомлення.

Цей Договір купівлі-продажу N _____________ належним чином зареєстровано на ім'я (імена):

1.1. Банк-депозитарій: Юридична особа, відповідальна за облік прав власності на Облігації внутрішньої державної позики (далі - ОВДП).

1.2. Дата складання реєстру: Оголошена Міністерством фінансів України (далі - емітент) дата, на яку припадають надходження від емітента.

1.3. Договір: Договір купівлі-продажу Облігацій внутрішньої державної позики, укладений на ПФТС, завірений підписами Уповноважених Осіб та печатками Продавця та Покупця.

1.4. Дата перереєстрації ОВДП: дата, на яку Банки-депозитарії Продавця та Покупця домовились подати депо-розпорядження та депо-повідомлення до депозитарію НБУ.

2.1. Ці правила розглядають умови заключення, виконання, оплати та перереєстрації угод, укладених на ПФТС, щодо Облігацій внутрішньої державної позики (далі - ОВДП).

2.2. До угод з ОВДП застосовується стандартний договір купівлі-продажу ОВДП на ПФТС, якщо Сторони не домовились про інше.

3.1. Покупець зобов'язаний заплатити Продавцю не пізніше наступного банківського дня після дати укладення угоди, якщо Сторони не домовились про інше.

3.1.1. У випадку невчасного виконання Покупцем свого зобов'язання, передбаченого п.3.1 цих Правил, Покупець повинен сплатити Продавцю неустойку в розмірі 0.5 % простроченої суми за кожен календарний день прострочки, але не більше 10 % Суми Угоди.

3.1.2. Право Продавця розірвати Договір через неоплату. Продавець має право розірвати Договір в односторонньому порядку, про що повинен письмово повідомити Покупця, якщо Покупець не заплатив на наступний банківський день з дати укладення угоди. Покупець залишається відповідальним за всі прямі збитки, що виникли внаслідок його зволікань з платежами, включаючи видатки на зворотню перереєстрацію ОВДП на ім'я Продавця. Збитки визначаються третейським судом Асоціації. Сторони повинні повернути одна одній всі документи протягом 3 (трьох) робочих днів з дня доставки письмового повідомлення про розірвання Договору Продавцем (двостороння реституція).

3.2. Послуги Банків-депозитаріїв сплачуються відповідно Покупцем і Продавцем.

4.1. Продавець зобов'язаний в день укладення угоди доставити або надіслати по факсу Покупцеві належним чином оформлений Договір. Покупець зобов'язаний належним чином оформити та доставити Договір Продавцеві не пізніше дати перереєстрації ОВДП.

4.1.1. У випадку невчасного виконання Сторонами своїх зобов'язань, передбачених пп.4.1 чи 4.1.1 цих Правил, винна Сторона сплачує неустойку в розмірі 0.5 % простроченої суми за кожен календарний день прострочки, але не більше 10 % Суми Угоди.

4.2. Перехід права власності. Всі права власності на цінні папери переходять в дату укладення угоди.

4.3. Покупець належним чином оформляє і подає до свого Банку-депозитарію всі необхідні документи для вчинення перереєстрації на дату перереєстрації ОВДП.

4.4. Продавець зобов'язаний належним чином оформити і подати на дату перереєстрації ОВДП до свого Банку-депозитарію всі необхідні документи для вчинення перереєстрації ОВДП на ім'я Покупця.

4.4.1. У випадку невчасного виконання Продавцем своїх зобов'язань, передбачених п.4.4 цих Правил, Продавець сплачує Покупцеві неустойку в розмірі 0.5 % простроченої суми за кожен календарний день прострочки, але не більше 10 % Суми Угоди.

4.5. Покупець має право розірвати Договір в односторонньому порядку, про що повинен письмово повідомити Продавця, якщо Продавець не виконав своїх зобов'язань, передбачених п. 4.1. Продавець залишається відповідальним за всі прямі збитки, що виникли внаслідок його зволікань. Збитки визначаються третейським судом Асоціації. Сторони повинні повернути одна одній всі документи і гроші протягом 3 (трьох) робочих днів з дня доставки повідомлення про розірвання Договору Продавцем (двостороння реституція).

5.1. Продавець твердить і гарантує, що всі ОВДП - предмет Договору, - можуть бути вільно передані, і що вони не заставлені, і не є власністю третьої сторони і що вони ніяк не обтяжені і не знаходяться під судовим чи слідчим арештом.

5.1.1. Договір вважається недійсним, якщо Банк-депозитарій письмово засвідчить свою відмову перереєструвати право власності на підставах, передбачених пп.14 Торгових правил ПФТС (письмова відмова перереєструвати). Продавець повинен негайно, після виготовлення письмової відмови перереєструвати Банком-депозитарієм, доставити цю відмову Покупцю. Сторони повинні повернути одна одній всі документи і гроші не пізніше наступного банківського дня з дати доставки Покупцю письмової відмови перереєструвати (двостороння реституція).

5.1.2. Продавець відповідає за всі прямі збитки, завдані Покупцю у зв'язку з будь-яким порушенням гарантії, передбаченої п. 5.1 цих Правил. Збитки визначаються третейським судом Асоціації.

5.2. Надходження від емітента. Право отримувати надходження від емітента після дати укладення угоди визначається виключно такими положеннями:

5.2.1. Покупцю належать надходження від емітента в усіх і будь-яких формах, якщо угода укладена до дати, на яку припадають надходження. За таких умов Продавець відмовляється від надходжень і твердить, обіцяє і гарантує передачу Покупцю таких надходжень, незалежно від дати вчинення перереєстрації.

5.3. Сторони беззастережно гарантують:

5.3.1. Виконання всіх умов, передбачених Договором; і

5.3.2. Виконання угоди, описаної в Договорі, незалежно від юридичного статусу, в якому вони виступали щодо будь-якої третьої сторони.

1. Ці Правила розроблені на основі Положення про порядок проведення на Позабіржовій фондовій торговельній системі аукціонів з продажу за грошові кошти пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі (далі - Положення), затвердженого Фондом державного майна України 24 червня 1999 р. N 1201/167.

2. Участь у аукціонах приймають тільки торговці - члени ПФТС.

3. Учасники повинні:

3.1. мати торговий режим;

3.2. не притягатися до арбітражної або дисциплінарної відповідальності протягом останніх 6 місяців;

3.3. внести гарантійний внесок у розмірі 10 (десять) відсотків від початкової ціни того пакета акцій, який торговець бажає придбати.

4. Торговець, який не виконав в повному обсязі умови п.2, до участі у аукціонах не допускається.

5. Під час проведення аукціону чергова торгова сесія ПФТС, як правило, не припиняється.

6. Оформлення всіх документів щодо проведення аукціону відбуваються від імені Технічного центру ПФТС. Всі платежі здійснюються торговцями на розрахунковий рахунок Технічного центру ПФТС.

7. Покупець зобов'язаний сплатити збір в розмірі 0,5 % від вартості контракту та податок на добавлену вартість на суму цього збору в користь ПФТС на розрахунковий рахунок Технічного центру ПФТС протягом 5 банківських днів з дати укладання угоди з Фондом держмайна.

8. Якщо переможець аукціону відмовляється або порушує строки укладання та виконання контракту купівлі, а також строки розрахунків, він сплачує протягом 2 банківських днів на розрахунковий рахунок Технічного центру ПФТС неустойку у розмірі 20 % від суми контракту з урахуванням сплаченого у відповідності з п.4.2.2 Положення про порядок проведення аукціонів продажу за грошові кошти на Позабіржовій фондовій торговельній системі пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, гарантійного внеску.

9. Якщо переможець аукціону порушує пп.8.1, 8.2, 8.4 Положення про порядок проведення аукціонів продажу за грошові кошти на Позабіржовій фондовій торговельній системі пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, до нього застосовуються санкції Фонду державного майна згідно з пп.8.6, 8.7 Положення про порядок проведення аукціонів з продажу за грошові кошти на Позабіржовій фондовій торговельній системі пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, та санкції ПФТС відповідно до п.6.1.4 та 6.1.5 Дисциплінарного кодексу ПФТС.

10. Відповідальність за вибір форми доставки всіх документів, передбачених Положенням про порядок проведення аукціонів продажу за грошові кошти на Позабіржовій фондовій торговельній системі пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, і цими Правилами, несе Покупець.

Аукціон - конкурсний спосіб організації торгівлі, згідно з яким укладання угод з фінансовими інструментами здійснюється у заздалегідь визначений час методом накопичення та одночасного виконання замовлень на купівлю і продаж цінних паперів або безперервного виконання замовлень, поданих в усній, письмовій або електронній формі.

Ініціатор Аукціону - будь-яка юридична або фізична особа, що звернулася до ПФТС з метою продажу фінансового інструменту через Аукціон.

На Аукціоні мають право торгуватися будь-які фінансові інструменти, що створені та зареєстровані відповідно до чинного законодавства.

На Аукціоні може бути здійснено:

- первинне розміщення фінансових інструментів;

- продаж фінансових інструментів, що вже знаходяться в обігу на вторинному ринку.

Ініціатор Аукціону повинен укласти з ПФТС Договір на проведення Аукціону.

Допуск фінансових інструментів до обігу на Аукціоні регулюється лише п.3 Додатку 3 цих Правил.

Підставою для введення фінансового інструменту до обігу в ПФТС є Заява Ініціатора (додаток 1).

Ініціатор гарантує достовірність інформації, наданої в Заяві.

Заява надається після укладення Ініціатором з ПФТС Договору на проведення Аукціону.

Рішення про допуск фінансових інструментів до Аукціону приймається адміністрацією ПФТС.

Продавцем на Аукціоні є Ініціатор.

Покупцями на Аукціоні можуть бути учасники торговельно-інформаційної системи ПФТС, що виконують свої членські обов'язки та відповідають умовам, необхідним для участі в Аукціоні.

Для проведення Аукціону Покупець має укласти Договір на проведення Аукціону з ПФТС, який регламентує програмно-технічне забезпечення проведення Аукціону, процедури надання Заяви, заставу, термін та час проведення Аукціону, перелік та час підготовки документів після проведення Аукціону, стандартні форми документів, та всіх інших умов, необхідних для проведення Аукціону.

Інформація про умови проведення Аукціону та фінансові інструменти, що будуть продаватися на Аукціоні, має оголошуватися не менш ніж за 10 днів до дати проведення аукціону, якщо інше не передбачено Договором.

За програмно-технічне забезпечення проведення Аукціону ПФТС бере з Покупця плату у розмірі 0.5 % від суми укладеної угоди, якщо інше не передбачено Договором.

Учасники Аукціону несуть відповідальність, що передбачена чинним законодавством, правилами та положеннями ПФТС за всі дії, вчинені ними при проведенні аукціону.

У випадку несплати або несвоєчасної сплати покупцем вартості та інших обов'язкових платежів щодо придбаних фінансових інструментів Покупець позбавляється права участі у будь-яких подальших Аукціонах ПФТС.

1. Анкета

Назва заявника

Вид фінансового

інструменту

Емітент

фінансового

інструменту

Підстава для

випуску фінансового

інструменту

Код, присвоєний

фінансовому

інструменту

2. Гарантую, що вся інформація, надана в Заяві, є достовірною.