Про затвердження Інструкції про порядок видачі ліцензій Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, на здійснення окремих видів господарської діяльності

Відповідно до Указу Президента України від 14 березня 1995 року N 213 "Про заходи щодо забезпечення діяльності Національної комісії з питань регулювання електроенергетики України" (із змінами та доповненнями, внесеними Указами Президента України від 21.04.98 N 335/98 та від 01.02.99 N 108/99) та Положення про порядок видачі Національною комісією регулювання електроенергетики ліцензій на провадження діяльності, пов'язаної з виробництвом, передачею та постачанням електричної енергії, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 29 квітня 1999 року N 753, Національна комісія регулювання електроенергетики

1. Затвердити Інструкцію про порядок видачі ліцензій Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері енергетики, на здійснення окремих видів господарської діяльності (додається).

2. Визнати такими, що втратили чинність, постанови НКРЕ від 15.11.95 N 9 "Про затвердження Інструкції про порядок видачі суб'єктам підприємницької діяльності незалежно від форм власності ліцензій на виробництво, передачу та постачання електричної енергії", зареєстровану в Міністерстві юстиції України 16.02.96 за N 76/1101, та від 09.09.98 N 1174 "Про внесення змін і доповнень до Інструкції про порядок видачі суб'єктам підприємницької діяльності незалежно від форм власності ліцензій на виробництво, передачу та постачання електричної енергії", зареєстровану в Міністерстві юстиції України 25.09.98 за N 601/3041.

3. Управлінню справами (Донченко В.Г.) забезпечити виготовлення бланків ліцензій за встановленою формою.

4. Управлінню ліцензування (Васильєва Л.П.), Юридичному управлінню (Самборська О.Я.), Відділу територіальних представництв (Красюк К.А.) підготувати пропозиції та методичні матеріали щодо проведення заміни бланків ліцензій та перереєстрації ліцензій.

5. Управлінню ліцензування (Васильєва Л.П.) забезпечити державну реєстрацію цієї постанови в Міністерстві юстиції України.

6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на Управління ліцензування (Васильєва Л.П.).

1.1. Ця Інструкція розроблена відповідно до Законів України "Про електроенергетику", "Про природні монополії", "Про комбіноване виробництво теплової та електричної енергії (когенерацію) та використання скидного енергопотенціалу", "Про засади функціонування ринку електричної енергії України" та Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері енергетики, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року N 1059.

1.2. Відповідно до встановлених НКРЕ умов і правил здійснення певного виду господарської діяльності суб'єкти господарської діяльності на ринку електричної енергії можуть займати монопольне становище або здійснювати свою діяльність в умовах конкуренції.

1.3. Дія розділів 7 - 9 Інструкції не поширюється на ліцензіатів, що здійснюють постачання електричної енергії за регульованим тарифом на закріпленій території. Порядок застосування санкцій до таких ліцензіатів установлюється Кабінетом Міністрів України.

1.4. У цій Інструкції терміни вживаються у такому значенні:

ліцензія - єдиний документ дозвільного характеру, який видається НКРЕ і дає право на здійснення зазначеного в ньому певного виду господарської діяльності протягом установленого строку;

ліцензійні умови - встановлені НКРЕ умови і правила, виконання яких є обов'язковим при здійсненні зазначеного в ліцензії виду господарської діяльності;

ліцензіат - суб'єкт господарської діяльності, зареєстрований відповідно до умов державної реєстрації, який отримав ліцензію і має право займатися зазначеним у ліцензії певним видом господарської діяльності та зобов'язаний дотримуватися ліцензійних умов і виконувати рішення НКРЕ;

порушення - дія ліцензіата чи його бездіяльність, яка посягає на встановлені НКРЕ ліцензійні умови та рішення НКРЕ і за яку законодавством, цією Інструкцією та ліцензійними умовами передбачено зупинення дії ліцензії;

повторне порушення - порушення ліцензійних умов, які раніше допускав ліцензіат і протягом року вчинив його знову;

грубе порушення - одноразове порушення ліцензійних умов, яке свідчить про явне і умисне нехтування їх вимогами з боку ліцензіата та/або потягло наслідки у вигляді значної шкоди, завданої державі, навколишньому природному середовищу, юридичним чи фізичним особам;

грубим порушенням вважається також невиконання ліцензіатом в установлений строк рішення НКРЕ про усунення порушень;

найменування юридичної особи - найменування, що повинно містити:

для товариства - вид, назву;

для повних та командитних товариств - прізвища (найменування) учасників товариства;

для підприємства - назву (завод, фабрика, майстерня та інші) і вид (індивідуальне, сімейне, приватне, колективне, державне) та інше.

місцезнаходження юридичної особи - адреса органу або особи, які відповідно до установчих документів юридичної особи чи закону виступають від її імені.

2.1. Види діяльності в електроенергетиці, на право провадження яких НКРЕ видає ліцензії, визначені Законами України "Про електроенергетику", "Про природні монополії", "Про комбіноване виробництво теплової та електричної енергії (когенерацію) та використання скидного енергопотенціалу" та "Про засади функціонування ринку електричної енергії України".

2.2. Для отримання ліцензії на кожний вид діяльності суб'єкт господарської діяльності подає до НКРЕ заяву за встановленою формою (додаток 1).

2.3. Заява подається керівником юридичної особи, громадянином-підприємцем або представником суб'єкта господарської діяльності, повноваження якого засвідчується в установленому порядку.

2.4. Відомості, що не вміщуються у відповідній графі бланка заяви, оформлюються окремим додатком до заяви, який підписується заявником та відповідальною посадовою особою, яка прийняла заяву. При цьому у відповідній графі робиться запис "додається до заяви", а в додатку до заяви записується назва відповідної графи. В графі "Перелік документів, що додаються" робиться запис: "Відповідно до Переліку документів, що додаються до заяви на отримання ліцензії".

2.5. До заяви додаються документи згідно з Переліком документів на певний вид господарської діяльності (додатки 2 - 7, 24).

2.6. Вимоги до документів, які надаються заявником:

у заяві зазначаються:

відомості про заявника: для громадянина-підприємця - прізвище, ім'я, по батькові та паспортні дані (серія і номер, ким і коли виданий), місце проживання, ідентифікаційний номер фізичної особи - платника податків та інших обов'язкових платежів; для юридичних осіб - найменування, місцезнаходження, банківські реквізити, організаційно-правова форма, ідентифікаційний код; місце здійснення діяльності (якщо господарська діяльність, вид якої підлягає ліцензуванню, здійснюється у кількох територіально відокремлених підрозділах суб'єкта господарської діяльності, у заяві зазначаються їх адреси); вид діяльності, на який заявник має намір отримати ліцензію; встановлена потужність та річні обсяги; термін дії ліцензії;

відомості, зазначені у заяві, повинні бути в точній відповідності з відомостями, зазначеними в свідоцтві про державну реєстрацію та установчих документах;

установчі документи повинні містити у відомостях про предмет і цілі діяльності вид діяльності, на який заявник має намір отримати ліцензію;

документи, що додаються до заяви на видачу ліцензії, надаються в 5 примірниках;

один із 5 примірників копії документів, які зазначені в Переліку документів, повинен бути нотаріально посвідчений.

кожний екземпляр документів формується в окрему папку в послідовності, визначеній відповідним Переліком документів (додатки 2 - 7, 24, 25);

Заява про видачу ліцензії залишається без розгляду, якщо:

заява подана (підписана) особою, яка не має на це повноважень;

документи оформлені з порушенням вимог пункту 2.5 цієї глави та цього пункту;

у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб і фізичних осіб - підприємців немає відомостей про заявника або наявні відомості про перебування юридичної особи у стані припинення шляхом ліквідації (перебування фізичної особи - підприємця у стані припинення господарської діяльності) чи про державну реєстрацію її припинення (державну реєстрацію припинення господарської діяльності фізичної особи - підприємця).

Про залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду заявник повідомляється в письмовій формі із зазначенням підстав для залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду у строк не пізніше ніж десять робочих днів з дати надходження заяви про видачу ліцензії та документів, що додаються до заяви.

Після усунення причин, що були підставою для винесення рішення про залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду, заявник може повторно подати заяву про видачу ліцензії, яка розглядається в порядку, встановленому цією Інструкцією.

2.7. НКРЕ приймає рішення про видачу ліцензії або про відмову в її видачі в термін не пізніше ніж 30 днів з дня отримання заяви та відповідних документів.

Період припинення розгляду заяви не змінює визначений цим пунктом термін.

2.8. Ліцензія оформлюється на бланку єдиного зразка, підписується Головою НКРЕ або членом НКРЕ, який виконує його обов'язки, і скріплюється печаткою НКРЕ.

2.9. Термін дії ліцензії встановлюється НКРЕ, але не може бути меншим ніж 3 роки і залишається незмінним у разі переоформлення ліцензії, видачі її дубліката та заміни бланка ліцензії.

2.10. Ліцензія видається після прийняття рішення про її видачу.

Ліцензіат зобов'язаний провадити ліцензовану діяльність відповідно до встановлених для цього виду діяльності ліцензійних умов. Ліцензійні умови є нормативно-правовим актом, положення якого встановлюють кваліфікаційні, технологічні та інші вимоги для провадження заявленого виду господарської діяльності.

2.12. Передача ліцензій іншим фізичним і юридичним особам забороняється.

2.13. У видачі ліцензії може бути відмовлено рішенням НКРЕ у разі:

виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих заявником;

недостатності в суб'єкта господарської діяльності власних коштів (активів), неможливості додержання інших показників та вимог, що обмежують ризики операцій на оптовому ринку електроенергії, ринках газу, нафти та нафтопродуктів згідно з нормативами, встановленими НКРЕ;

неможливості здійснення заявником даного виду господарської діяльності відповідно до ліцензійних умов.

У рішенні про відмову у видачі ліцензії, яке направляється заявнику у письмовій формі у термін не пізніше 30 днів з дня одержання заяви, зазначаються підстави відмови.

2.14. У разі прийняття рішення НКРЕ про відмову у видачі ліцензії одноразова плата за її видачу не повертається.

3.1. У разі втрати ліцензії суб'єкт господарської діяльності зобов'язаний у 10-денний термін повідомити про це НКРЕ та подати заяву про видачу дубліката відповідної ліцензії за встановленою формою (додаток 15).

3.2. Дублікат ліцензії видається суб'єкту господарської діяльності в 10-денний термін після подання відповідної заяви.

У разі видачі дубліката ліцензії замість втраченої приймається рішення про визнання недійсною ліцензії, що була втрачена.

Дублікат ліцензії підписується Головою НКРЕ або членом НКРЕ, що виконує його обов'язки, і скріплюється печаткою НКРЕ.

3.3. У видачі дубліката ліцензії може бути відмовлено у разі виявлення розбіжностей між відомостями, викладеними у заяві на видачу дубліката ліцензії і зазначеними у реєстрі виданих ліцензій.

У рішенні про відмову у видачі дубліката, яке видається (надсилається) заявнику в письмовій формі у 10-денний термін після прийняття відповідного рішення, зазначаються підстави відмови.

4.1. Ліцензія підлягає переоформленню у разі зміни:

місцезнаходження юридичної особи;

найменування юридичної особи;

відомостей, зазначених у ліцензії, виданій громадянину-підприємцю;

місця провадження ліцензіатом певного виду ліцензованої діяльності.

4.2. У разі виникнення підстав для переоформлення ліцензії ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати органу ліцензування заяву про переоформлення ліцензії за встановленою формою (додаток 16) разом з ліцензією, що підлягає переоформленню, документом, що засвідчує внесення плати за переоформлення ліцензії, та відповідними документами або їх засвідченими в установленому порядку копіями, які підтверджують зазначені зміни.

У разі переоформлення ліцензії у зв'язку зі зміною місця провадження ліцензіатом певного виду ліцензованої діяльності ліцензіат має також надати документи, визначені пунктом 2.5 глави 2 цієї Інструкції.

4.3. Документи, що додаються до заяви на переоформлення ліцензії, надаються в 5-ти екземплярах і повинні відповідати вимогам пункту 2.6 Інструкції.

Без надання необхідних документів або якщо надані документи не відповідають вимогам пункту 2.6 Інструкції, заява не розглядається.

Про залишення заяви без розгляду заявник повідомляється в письмовій формі протягом п'яти робочих днів з дати подання заяви.

4.4. Переоформлення ліцензії проводиться протягом 10 днів з дня подання заяви разом з відповідними документами. До проведення цього переоформлення діє раніше видана ліцензія.

Переоформлення ліцензії у зв'язку із зміною місця провадження ліцензіатом певного виду ліцензованої діяльності, якщо ця зміна виникла у зв'язку з розширенням ліцензіатом території своєї діяльності, здійснюється у порядку та в терміни, передбачені для видачі ліцензії.

До проведення цього переоформлення діє раніше видана ліцензія.

4.5. У разі переоформлення оригінал раніше виданої ліцензії зберігається в НКРЕ у справі ліцензіата.

4.6. Переоформлення ліцензії здійснюється на новому бланку ліцензії.

При цьому:

не підлягають зміні вид діяльності, термін дії ліцензії.

4.7. У разі прострочення суб'єктом господарської діяльності терміну подання заяви про відповідне переоформлення ліцензія підлягає оформленню в порядку, встановленому для її видачі.

5.1. Дія відповідної ліцензії може бути продовжена на новий термін за заявою суб'єкта господарської діяльності, яка подається за формою, встановленою додатком 17, не пізніше ніж за 30 днів до дати закінчення терміну дії ліцензії.

5.2. До заяви додаються документи, визначені пунктом 2.5 Інструкції.

5.3. Документи, які додаються до заяви, повинні відповідати вимогам пункту 2.6 цієї Інструкції.

Без надання необхідних документів або якщо надані документи не відповідають вимогам пункту 2.6 цієї Інструкції, заява не розглядається.

Про залишення заяви без розгляду заявник повідомляється в письмовій формі протягом п'яти робочих днів з дати подання заяви.

5.5. У продовженні дії ліцензії може бути відмовлено в разі порушення терміну подання відповідної заяви або виявлення розбіжностей у документах, що додаються до заяви, із відомостями, зазначеними у реєстрі виданих ліцензій, або при наявності порушень ліцензійних умов, не усунутих у встановлений термін.

У рішенні про відмову в продовженні дії ліцензії, яке направляється заявнику в письмовій формі в термін не пізніше 30 днів з дня одержання заяви, зазначаються підстави відмови.

Період припинення розгляду заяви не змінює визначений цим пунктом термін.

7.1. НКРЕ має право зупинити дію ліцензії у разі:

порушення ліцензіатом ліцензійних умов;

невиконання ліцензіатом у визначений термін обов'язкових для виконання рішень НКРЕ щодо додержання ліцензійних умов.

7.3. Зупинення дії ліцензії у разі порушення ліцензійних умов та невиконання у визначений термін рішень НКРЕ

У разі виявлення під час перевірки або в матеріалах звітності порушення ліцензійних умов НКРЕ приймає рішення про усунення виявлених порушень у визначений термін або рішення про зупинення дії ліцензії.

Підставою для прийняття рішення НКРЕ про усунення виявлених порушень або зупинення дії ліцензії є також невиконання у визначений термін рішень НКРЕ щодо додержання ліцензійних умов.

Рішення НКРЕ про усунення порушень або зупинення дії ліцензії направляється ліцензіату разом з матеріалами, що підтверджують виявлені порушення.

У рішенні НКРЕ про усунення порушень або зупинення дії ліцензії зазначаються:

повне найменування і поштові реквізити НКРЕ та ліцензіата, якому направляється рішення про усунення порушень або рішення про зупинення дії ліцензії, а також номер і дата винесення відповідного рішення;

обставини, на підставі яких винесене відповідне рішення НКРЕ, докази, що підтверджують ці обставини, і посилання на відповідні нормативні акти;

вимоги НКРЕ та термін їх виконання;

сума та розрахунок заборгованості за оплату поточної плати за видачу ліцензії (якщо є така заборгованість);

перелік документів, що додаються.

Рішення НКРЕ про усунення порушень або зупинення дії ліцензії підписується Головою НКРЕ або членом НКРЕ, який виконує його обов'язки, та надсилається адресатові рекомендованим або цінним листом чи вручається під розписку.

Ліцензіати, які одержали рішення НКРЕ про усунення порушень або зупинення дії ліцензії, зобов'язані виконати обгрунтовані вимоги НКРЕ в установлений термін.

НКРЕ може продовжити термін усунення порушення, якщо ліцензіат не зміг своєчасно їх усунути, на що були обгрунтовані підстави, про які ліцензіат протягом періоду, встановленого для усунення порушень, письмово повідомив НКРЕ.

Відповідь про результати виконання відповідного рішення НКРЕ підписується керівником чи заступником керівника ліцензіата - юридичної особи (ліцензіатом або його представником) та надсилається НКРЕ рекомендованим або цінним листом чи вручається відповідальній особі секретаріату під розписку в установлений термін.

Мотивоване рішення про зупинення дії ліцензії направляється у письмовій формі ліцензіату в 5-денний термін з дня прийняття НКРЕ такого рішення.

Копія рішення про зупинення дії ліцензії надсилається у 5-денний термін до податкового органу за місцезнаходженням суб'єкта господарської діяльності для прийняття відповідного рішення.

Якщо ліцензіат не виконав вимоги рішення НКРЕ про усунення порушень або зупинення дії ліцензії у встановлений термін, то НКРЕ може прийняти рішення про анулювання ліцензії як за повторне або грубе порушення ліцензійних умов.

8.2. Для розгляду справи про поновлення дії ліцензії, якщо її дія була зупинена за виявлені порушення, ліцензіат протягом періоду, встановленого для усунення порушень, подає до НКРЕ матеріали, які підтверджують усунення порушень.

8.3. У разі усунення порушень, що призвели до зупинення дії ліцензії, НКРЕ приймає рішення про її поновлення та повідомляє про це ліцензіата.

8.4. Дата поновлення дії ліцензії може бути відкорегована з урахуванням графіка звітності та періоду розрахунку поточної плати.

8.5. Копія рішення про поновлення дії ліцензії надсилається у 5-денний термін з дня прийняття НКРЕ такого рішення до органу державної податкової адміністрації за місцезнаходженням ліцензіата для прийняття відповідного рішення.

9.1. НКРЕ має право анулювати ліцензію у разі:

подання суб'єктом господарської діяльності заяви про анулювання ліцензії;

виявлення недостовірних відомостей у заяві на видачу ліцензії чи в документах, що додаються до неї;

передачі суб'єктом господарської діяльності ліцензії іншій особі;

повторного або грубого порушення ліцензійних умов;

неможливості ліцензіата забезпечити виконання ліцензійних умов, установлених для певного виду господарської діяльності;

державної реєстрації припинення цивільної правоздатності суб'єкта господарської діяльності.

9.2. Ліцензія вважається анульованою з дати прийняття рішення про її анулювання або з дати скасування державної реєстрації суб'єкта господарської діяльності.

9.3. Мотивоване рішення про анулювання ліцензії видається (надсилається) у письмовій формі ліцензіату в 5-денний термін з дня прийняття НКРЕ такого рішення.

9.4. Копія рішення про анулювання ліцензії надсилається до органу державної податкової служби за місцезнаходженням ліцензіата в 5-денний термін для прийняття відповідного рішення.

10.1. Усі питання щодо ліцензування розглядаються виключно на відкритих засіданнях НКРЕ.

10.2. Гласність у роботі НКРЕ забезпечується шляхом відкритого обговорення усіх питань, що належать до її компетенції, у присутності суб'єктів господарської діяльності, які подали заяву НКРЕ на видачу ліцензії, ліцензіатів, суб'єктів, які користуються їх послугами, представників громадськості та преси, а також - шляхом публікації у засобах масової інформації рішень НКРЕ та пояснень з приводу їх прийняття.

10.3. Інформація про місце і час проведення засідань, перелік питань, що виносяться на розгляд Комісії, публікується в засобах масової інформації не менше ніж за 5 днів до дати проведення засідання.

На засідання НКРЕ можуть бути запрошені представники Мінпаливенерго та Антимонопольного комітету України, інших заінтересованих центральних органів виконавчої влади, якщо при розгляді питань, що винесені на засідання, необхідна їх участь.

10.4. На засіданні НКРЕ з розгляду справи про видачу ліцензії або продовження терміну її дії обов'язково повинні бути присутні керівник (довірений представник) юридичної особи або громадянин-підприємець, справа яких розглядається.

10.5. У разі відсутності зазначеної у пункті 10.4 особи на засіданні НКРЕ відповідна справа не розглядається.

10.6. Розгляд справи може бути поновлено за заявою суб'єкта господарської діяльності. У цьому випадку розгляд відповідної справи переноситься на повторне засідання НКРЕ.

Заява суб'єкта господарської діяльності про поновлення розгляду відповідної справи подається НКРЕ в термін не пізніше 10 днів з дати проведення засідання, на яке було винесено розгляд відповідної справи.

10.7. У разі відсутності зазначеної у пункті 10.4 особи на повторному засіданні НКРЕ або прострочення суб'єктом господарської діяльності терміну подання заяви про поновлення розгляду справи НКРЕ може прийняти відповідне рішення про відмову у видачі ліцензії або про відмову в продовженні терміну її дії.

11.1. Бланк ліцензії є документом суворої звітності.

11.2. НКРЕ забезпечує організацію замовлення, зберігання, обліку та звітності використання бланків.

11.3. Для обліку бланків НКРЕ призначає відповідальну особу, яка несе персональну відповідальність за зберігання, використання та облік бланків.

11.4. Недійсними вважаються бланки:

зіпсовані (при виготовленні документа) чи дефектні;

викрадені або відсутні з інших причин;

у разі зміни відомостей, зазначених у ліцензії.

11.5. Недійсні бланки (крім викрадених та відсутніх) підлягають заміні.

12.1. Національна комісія , що здійснює державне регулювання у сфері енергетики, веде книгу обліку виданих ліцензій за встановленою Положенням формою.

12.2. Діловодство з питань ліцензування здійснюється НКРЕ окремо по кожному суб'єкту господарської діяльності. Кожна справа має подвійну нумерацію - порядковий номер справи та реєстраційний номер ліцензії. У справі містяться всі документи, подані для видачі ліцензії (дубліката) та її переоформлення, а також відомості про суб'єкта господарської діяльності.

12.3. НКРЕ веде реєстр виданих ліцензій та надсилає до Єдиного ліцензійного реєстру інформацію в електронному вигляді за формою, встановленою Положенням.

12.4. Після закінчення терміну дії ліцензії чи в разі її анулювання матеріали передаються на зберігання в установленому законодавством порядку.