---------------
* Для акцій.
** Для облігацій та інших боргових ЦП, щодо яких передбачено їх погашення.
2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
| N з/п | Об'єкти нерухомого майна | Балансова вартість (тис. грн) | Оціночна вартість (тис. грн) | Частка в загальній балансовій вартості активів (%) |
| Усього |
3. Грошові кошти на вкладних (депозитних) рахунках у банку
4. Перелік інвестицій в банківські метали
| N з/п | Назва банку | Назва банківського металу | Балансова вартість (грн) | Частка в загальній балансовій вартості пенсійних активів (%) |
| Усього |
5. Перелік інших інвестицій
| N з/п | Об'єкт інвестування | Балансова вартість (грн) | Частка в загальній балансовій вартості пенсійних активів (%) |
| Усього |
Прізвище, ініціали керівника компанії з управління активами
____________
М.П. (підпис)
Додаток 9
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-8
ЗВІТ
про виконані угоди, що були укладені за цінними паперами українських емітентів, які входять до складу активів недержавного пенсійного фонду
Назва організатора торгівлі ____________________
Код ЄДРПОУ________________________
Дата, номер та серія ліцензії організатора торгівлі ___________
Прізвище, ініціали керівника компанії
з управління активами (підпис) _____________
М.П.
Прізвище, ініціали відповідальної особи
організатора торгівлі, з яким були укладені
угоди _______________
М.П. (підпис)
Додаток 10
до Положення про порядок
подання адміністратором
звітності з недержавного
пенсійного забезпечення
Форма НПФ-9
ЗВІТНІ ДАНІ
про учасників недержавного пенсійного фонду
(повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)
за ____ квартал 20____ р.
Додаток 11
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
до звітності про здійснення діяльності з адміністрування пенсійних фондів
--------------------------------------------------
Відповідність, | Повне | |
повноту та | найменування | |
достовірність | Адміністратора | |
інформації |---------------------+--------------------------|
паперової | Прізвище, | |
форми | ініціали | |
звітності до | керівника | |
електронної | Адміністратора | |
форми |---------------------+--------------------------|
підтверджую | Підпис | |
|---------------------+--------------------------|
| Дата | "__" _________ 200_ року |
--------------------------------------------------
М.П.
--------------------------------------------------
| Контактна особа з питань наданої звітності |
|------------------------------------------------|
| Прізвище, ініціали | |
|---------------------+--------------------------|
| Посада | |
|---------------------+--------------------------|
| Підрозділ | |
|---------------------+--------------------------|
| Телефон із | |
| зазначенням | |
| коду ММТЗ | |
--------------------------------------------------
Звітний квартал рік
період:
------------------------------------------------------------------
| Звітність | | Дата реєстрації звітності |
| зареєстровано | | |
| за номером | | |
|---------------+------------------------------------------------|
| Примітки | |
------------------------------------------------------------------
Перелік документів паперової форми (із зазначенням кількості сторінок) та файлів електронної форми, що додаються:
1.
2.
3.
Додаток 12
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-10
ЗАГАЛЬНІ ВІДОМОСТІ
про адміністратора недержавного пенсійного фонду
------------------------------------------------------------------
| 1. Повне найменування | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 2. Організаційно-правова форма | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 3. Код за ЄДРПОУ | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 4. Місцезнаходження | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 5. Міжміський телефонний код | | Телефон | | Факс | |
|------------------------------+----+------------------+---------|
| Електронна пошта | | WEB-сторінка | |
| (за наявності) | | (за наявності) | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 6. Дата та номер рішення про | |
| реєстрацію фінансової установи | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 7. Реєстраційний номер в | |
| Державному реєстрі фінансових | |
| установ | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 8. Вид діяльності за КВЕД | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 9. Банківські реквізити | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| Найменування банку | |
|-----------------------------------+----------------------------|
| код за ЄДРПОУ | | Місцезнаходження | |
|------------------------------+----+------------------+---------|
| Поточний рахунок | | МФО | |
|------------------------------+----+------------------+---------|
| 10. Дата видачі ліцензії на | | Серія та номер, | |
| здійснення адміністрування | | строк дії | |
| пенсійних фондів | | ліцензії | |
|------------------------------+----+------------------+---------|
| 11. Дата видачі ліцензії на | | Серія та номер, | |
| здійснення діяльності з | | строк дії | |
| управління активами (у разі | | ліцензії | |
| наявності) | | | |
------------------------------------------------------------------
12. Інформація про кількість працівників Адміністратора та
осіб, що надають агентські послуги
------------------------------------------------------------------
| Кількість штатних | | Дата видачі та номер | |
| працівників | | кваліфікаційних свідоцтв | |
| Адміністратора | | фахівців Адміністратора | |
|-------------------+--------------+--------------------------+--|
| Кількість | | Дата видачі та номер | |
| працівників | | кваліфікаційних свідоцтв | |
| структурного | | фахівців Адміністратора | |
| підрозділу * | | | |
|-------------------+--------------+--------------------------+--|
| Кількість | відділень | | представництв | | філій | |
| відокремлених | | | | | | |
| підрозділів, | | | | | | |
| що провадять | | | | | | |
| адміністрування | | | | | | |
|-------------------+--------------+------------------+----------|
| Кількість | | | |
| працівників в | | | |
| підрозділах що | | | |
| провадять | | | |
| адміністрування | | | |
|-------------------+--------------+------------------+----------|
| Дата видачі та | | | |
| номер | | | |
| кваліфікаційних | | | |
| свідоцтв фахівців | | | |
| Адміністратора | | | |
|-------------------+--------------------------------------------|
| Кількість осіб, | |
| що надають | |
| агентські послуги | |
| Адміністратору | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* у разі здійснення самостійного адміністрування корпоративного пенсійного фонду одноосібним засновником цього фонду.
13. Участь у об'єднанні фінансових установ (назва
об'єднання), в тому числі СРО
------------------------------------------------------------------
| Найменування об'єднання | Дата | Дата | Дата та номер |
| та їх ідентифікаційний | вступу | виходу | повідомлення |
| код за ЄДРПОУ | | | Держфінпослуг |
| | | | про вступ/вихід |
|--------------------------+--------+--------+-------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
14. Інформація про керівництво Адміністратора
------------------------------------------------------------------
| П.І.Б і найменування посади | П.І.Б | П.І.Б |
| керівника | заступника | головного |
| Адміністратора | керівника | бухгалтера |
| | Адміністратора | Адміністратора |
|------------------------------+----------------+----------------|
| | | |
|------------------------------+---------------------------------|
| П.І.Б осіб, які мають право | |
| вчиняти юридичні дії від |---------------------------------|
| імені Адміністратора без | |
| довіреності, у тому числі |---------------------------------|
| підписувати договори | |
| |---------------------------------|
| | |
------------------------------------------------------------------
15. Інформація про засновників Адміністратора
------------------------------------------------------------------
| Повне | Код за ЄДРПОУ | Місцезнаходження|Частка в |
| найменування| або | юр. особи або |статутному |
| юридичної | ідентифікаційний| місце проживання|фонді |
| особи | номер * | фіз. особи |Адміністратора|
| або П.І.Б. | | |--------------|
| фізичної | | | грн | % |
| особи | | | | |
|-------------+-----------------+-----------------+--------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* Ідентифікаційний номер Державного реєстру фізичних осіб - платників податків та інших обов`язкових платежів.
16. Інформація про статутний капітал Адміністратора
------------------------------------------------------------------
| Зареєстрований | Частка статутного | Частка статутного фонду |
| розмір | фонду (статутного | (статутного капіталу), |
| статутного | капіталу), що | що належить |
| фонду | належить державі, % | нерезиденту, % |
|----------------+---------------------+-------------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
17. Інформація про власний капітал Адміністратора
------------------------------------------------------------------
| Розмір | Номер та дата | Номер та | Номер рішення |
| власного | повідомлення | дата подання | Держфінпослуг |
| капіталу | Держфінпослуг у | звіту | про продовження |
| (грн) | разі зменшення | про усунення | терміну усунення |
| | розміру власного | порушення | даного порушення |
| | капіталу | | |
|----------+-------------------+--------------+------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
18. Інформація про випуск (випуски) цінних паперів *
------------------------------------------------------------------
| N | Дата та | Вид, | Номінальна | Емісійний | Кількість |
| з/п| номер | тип та | вартість | дохід | (шт.) |
| | свідоцтва | форма | (грн) | (грн) | |
| | про | випуску | | | |
| | реєстрацію | цінних | | | |
| | випуску | паперів | | | |
| | (випусків) | | | | |
| | цінних | | | | |
| | паперів | | | | |
|----+------------+---------+------------+-----------+-----------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* Для професійного адміністратора.
19. Інформація про пенсійні фонди, адміністрування яких
здійснює Адміністратор
------------------------------------------------------------------
| N | Код ЄДРПОУ | Повна назва пенсійного | Місцезнаходження |
| з/п | | фонду | |
|-----+------------+--------------------------+------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
Прізвище, ініціали керівника Адміністратора ____________
М.П. (підпис)
(Виправлення внесені згідно з Додатковою інформацією "Офіційного вісника України", N 45, 2004 р.)