Винагорода за надання
послуг з управління
активами пенсійного фонду | 240 | | | |
| Оплата послуг зберігача | 250 | | | |
Оплата послуг з проведення
планових аудиторських
перевірок пенсійного фонду | 260 | | | |
Оплата послуг, пов'язаних
із здійсненням операцій з
пенсійними активами, які
надаються третіми особами | 270 | | | |
з них: послуг торговців
цінними паперами
(посередника) | 271 | | | |
витрат на ведення
обліку та
перереєстрацію
прав власності на
цінні папери | 272 | | | |
витрат на ведення
обліку та
перереєстрацію
прав власності на
нерухомість | 273 | | | |
Оплата інших послуг, які
не заборонені
законодавством з питань
недержавного пенсійного
забезпечення | 280 | | | |
Загальна сума витрат, що
відшкодовуються за рахунок
пенсійних активів
(р.220+р.240+р.250+р.260+
+р.270+р.280) | 290 | | | |
Загальна сума
(р.120+р.210+р.290) | 300 | | | |
---------------
* Заповнюється для корпоративного пенсійного фонду, заснованого одноосібним засновником.
Додаток 5
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-4
ЗВІТ
про укладені пенсійні контракти з недержавного пенсійного забезпечення
за ____ квартал 20____ р.
_____________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду)
(код ЄДРПОУ)
| ПОКАЗНИКИ | Код
ряд-
ка | Дані
на по-
чаток
звіт-
ного
квар-
талу | Всьо-
го за
звіт-
ний
квар-
тал | Нароста-
ючим
підсумком
з початку
звітного
року | Приріст
за
звітний
квар-
тал (%) | Загальний
приріст
наростаючим
підсумком з
початку
звітного
року (%) |
| | | | | | | |
| 1 | 2 | 3 | 7 | 8 | 9 | 10 |
I. Укладені
пенсійні
контракти | | | | | | |
Кількість
укладених
пенсійних
контрактів | 010 | | | | | |
з них: з
фізичними
особами | 011 | | | | | |
учасниками які
є вкладниками | 0111 | | | | | |
третіми особами
(подружжя,
діти,батьки),
які укладають
пенсійний
контракт на
користь
учасника | 0112 | | | | | |
фізичними
особами-
підприємцями | 0113 | | | | | |
з них: з
юридичними
особами: | 012 | | | | | |
засновником
пенсійного
фонду | 0121 | | | | | |
роботодавцем-
платником | 0122 | | | | | |
професійним
об'єднанням | 0123 | | | | | |
Кількість
учасників за
укладеними
пенсійними
контрактами | 020 | | | | | |
Кількість
пенсійних
контрактів, за
якими фактично
сплачені внески: | 030 | | | | | |
фізичними
особами | 031 | | | | | |
юридичними
особами | 032 | | | | | |
в тому числі:
роботодавцем-
платником | 0321 | | | | | |
засновником
пенсійного фонду | 0322 | | | | | |
професійним
об'єднанням | 0333 | | | | | |
Кількість
учасників, на
користь яких
сплачено
пенсійні внески | 040 | | | | | |
Кількість
пенсійних
контрактів, за
якими тимчасово
припинена
сплата внесків: | 050 | | | | | |
з фізичними
особами | 051 | | | | | |
з юридичними
особами | 052 | | | | | |
в тому числі: з
роботодавцем-
платником | 0521 | | | | | |
засновником
пенсійного фонду | 0522 | | | | | |
з професійним
об'єднанням | 0523 | | | | | |
Кількість
достроково
розірваних
пенсійних
контрактів | 060 | | | | | |
Кількість
контрактів, за
якими існує
заборгованість
по пенсійним
внесках | 070 | | | | | |
Кількість
учасників, які
вибули
внаслідок: | 080 | | | | | |
передачі коштів
страховику
відповідно до
укладеного
договору
страхування
довічної пенсії | 081 | | | | | |
передачі коштів
банку
відповідно до
укладеного
учасником фонду
договору про
відкриття
пенсійного
депозитного
рахунку | 082 | | | | | |
передачі коштів
іншому
пенсійному
фонду | 083 | | | | | |
в тому числі:
припинення
трудових
відносин між
роботодавцем-
платником
корпоративного
ПФ та учасником | 0831 | | | | | |
припинення
участі
роботодавця -
платника у
корпоративному
ПФ | 0832 | | | | | |
смерті учасника
фонду | 084 | | | | | |
Кількість
контрактів, за
якими вкладник
остаточно
виконав свої
зобов'язання | 090 | | | | | |
II. Зобов'язання
фонду щодо
пенсійних
виплат | | | | | | |
Кількість
учасників, які
отримують
пенсію на
визначений
строк | 100 | | | | | |
з них: строком
виплат від 10 до
15 років | 101 | | | | | |
строком виплат
від 16 до 20
років | 102 | | | | | |
строком виплат
більше 20 років | 103 | | | | | |
Кількість
учасників, які
отримали
пенсійну
виплату
одноразово: | 110 | | | | | |
у разі медично
підтвердженого
критичного
стану здоров'я,
настання
інвалідності | 111 | | | | | |
в зв'язку з
недосягненням
мінімального
розміру
накопичень | 112 | | | | | |
у разі виїзду
на постійне
проживання за
межі України | 113 | | | | | |
у разі смерті
учасника - його
спадкоємцям | 114 | | | | | |
Додаток 6
до Положення про порядок
подання адміністратором
звітності з недержавного
пенсійного забезпечення
Форма НПФ-5
ЗВІТ
про реалізацію пенсійної схеми N
_____________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду) (код ЄДРПОУ)
| ПОКАЗНИКИ | Код
рядка | Дані на
початок
звітного
кварталу
(осіб) | Всього
за
звітний
квартал
(осіб) | Наростаючим
підсумком з
початку
звітного
року (осіб) |
I. Кількісні
показники
реалізації
пенсійної схеми | | | | |
Кількість укладених
пенсійних
контрактів за
пенсійною схемою: | 010 | | | |
| з фізичними особами | 011 | | | |
з юридичними
особами | 012 | | | |
в тому числі: з
роботодавцем-
платником | 0121 | | | |
засновником
пенсійного фонду | 0122 | | | |
з професійним
об'єднанням | 0123 | | | |
Кількість учасників
за пенсійною схемою | 020 | | | |
Клькість пенсійних
контрактів за
пенсійною схемою,
за якими фактично
сплачені внески: | 030 | | | |
| фізичними особами | 031 | | | |
| юридичними особами | 032 | | | |
в тому числі:
роботодавцем-
платником | 0321 | | | |
засновником
пенсійного фонду | 0322 | | | |
професійним
об'єднанням | 0323 | | | |
Кількість учасників
за пенсійними
контрактами, на
користь яких
фактично сплачено
пенсійні внески | 040 | | | |
Кількість
контрактів за
пенсійною схемою,
за якими існує
заборгованість по
пенсійних внесках | 050 | | | |
Кількість пенсійних
контрактів за
пенсійною схемою,
за якими тимчасово
припинена сплата
пенсійних внесків: | 060 | | | |
| фізичними особами | 061 | | | |
| юридичними особами | 062 | | | |
в тому числі:
роботодавцем-
платником | 0621 | | | |
засновником
пенсійного фонду | 0622 | | | |
професійним
об'єднанням | 0623 | | | |
Кількість
достроково
розірваних
пенсійних
контрактів за
пенсійною схемою | 070 | | | |
Кількість учасників
за пенсійним
контрактом
відповідно до
пенсійної схеми,
які вибули
внаслідок: | 080 | | | |
передачі коштів
страховій
організації
відповідно до
укладеного договору
страхування
довічної пенсії | 081 | | | |
передачі коштів
банку відповідно до
укладеного
учасником фонду
договору про
відкриття
пенсійного
депозитного рахунку | 082 | | | |
передачі коштів
іншому пенсійному
фонду | 083 | | | |
в тому числі у
зв'язку: з
припиненням
трудових відносин
між засновником
корпоративного
пенсійного фонду та
учасником | 084 | | | |
з припинення участі
роботодавця-
платника у
корпоративному
пенсійному фонді | 085 | | | |
смерті учасника
фонду | 086 | | | |
Кількість пенсійних
контрактів за
пенсійною схемою,
за якими вкладник
остаточно виконав
свої зобов'язання | 090 | | | |
Кількість
вкладників -
юридичних осіб за
пенсійною схемою | 100 | | | |
з них: осіб, що
сплачують пенсійні
внески за учасників
чисельністю | 101 | | | |
| до 100 осіб | 1011 | | | |
від 100 до 1000
осіб | 1012 | | | |
| більше 1000 осіб | 1013 | | | |
Кількість
вкладників -
фізичних осіб
віком: | 110 | | | |
| до 20 років | 111 | | | |
| від 20 до 50 років | 112 | | | |
| більше 50 років | 113 | | | |
Кількість
учасників, що
отримують пенсійні
виплати на
визначений строк | 120 | | | |
з них: строком
виплат від 10 до 15
років | 121 | | | |
строком виплат від
16 до 20 років | 122 | | | |
строком виплат
більше 20 років | 123 | | | |
Кількість
учасників, які
отримали пенсійну
виплату одноразово | 130 | | | |
Кількість
контрактів за
пенсійною схемою,
за якими існує
заборгованість за
виплатами | 140 | | | |
| ПОКАЗНИКИ | Код
рядка | Дані на
початок
звітного
кварталу
(грн) | Всього
за
звітний
квартал
(грн) | Наростаючим
підсумком з
початку
звітного
року (грн) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
II. Грошові
показники
реалізації
пенсійних схем | | | | |
Сума пенсійних
внесків за
пенсійною схемою: | 150 | | | |
| від фізичних осіб | 151 | | | |
з них: від
учасників, які є
вкладниками | 1511 | | | |
від третіх осіб
(подружжя,
діти, батьки) | 1512 | | | |
від фізичних осіб -
підприємців | 1513 | | | |
| від юридичних осіб | 152 | | | |
з них: від
засновника
пенсійного фонду | 1521 | | | |
від роботодавця-
платника | 1522 | | | |
від професійного
об'єднання | 1523 | | | |
Сума пенсійних
виплат за пенсійною
схемою | 160 | | | |
що здійснено
одноразово | 161 | | | |
що здійснюється на
визначений строк | 162 | | | |
Сума заборгованості
за внесками за
пенсійною схемою | 170 | | | |
Сума заборгованості
за виплатами за
пенсійною схемою | 180 | | | |
Сума внесків, що
повинні надійти в
наступному за
звітним кварталі | 190 | | | |
Сума пенсійних
виплат, належних до
виплати в кварталі,
наступному за
звітним | 200 | | | |
ЗВІТ
про реалізацію пенсійних схем корпоративного пенсійного фонду (заповнюється тільки для корпоративного та професійного пенсійного фонду)
| ПОКАЗНИКИ | Код
ряд-
ка | Дані
на
поча-
ток
звіт-
ного
квар-
талу | Всьо-
го за
звіт-
ний
квар-
тал | Нароста-
ючим
підсум-
ком з
початку
звітного
року | Співвідношення до
загальної
чисельності працюючих
роботодавця-платника
(%) |
кількості
учасників
за
пенсійною
схемою | кількості
вкладників-
фізичних
осіб, що
знаходяться в
трудових
відносинах з
роботодавцем-
платником |
I. Кількісні
показники
реалізації
пенсійної
схеми за
кожним
роботодавцем-
платником
окремо (осіб) | | | | | | X |
Кількість
учасників, на
користь яких
роботодавцем
сплачуються
пенсійні
внески | 210 | | | | | |
Кількість
вкладників-
фізичних осіб,
що знаходяться
в трудових
відносинах з
роботодавцем-
платником
відповідно до
обраної
пенсійної
схеми | 220 | | | | | |
Кількість
фізичних осіб,
що отримали
пенісйні
виплати | 230 | | | | | X |
з них: пенсії
на визначений
строк | 231 | | | | | X |
одноразові
пенсійні
виплати | 232 | | | | | X |
II. Грошові
показники
реалізації
пенсійної
схеми за
кожним
роботодавцем-
платником
окремо (грн) | | | | | | |
Сума внесків
за пенсійною
схемою | 240 | | | | | X |
в тому числі:
від
роботодавця-
платника | 241 | | | | | X |
вкладників-
фізичних осіб,
що знаходяться
в трудових
відносинах з
роботодавцем-
платником | 242 | | | | | X |
Сума пенсійних
виплат за
пенсійною
схемою | 250 | | | | | X |
Сума
заборгованості
за внесками
вкладника-
юридичної
особи | 260 | | | | | X |
Сума
заборгованості
за внесками
вкладників-
фізичних
осіб, що
знаходяться в
трудових
відносинах з
засновником/
роботодавцем-
платником
фонду | 270 | | | | | X |
Сума внесків,
що повині
надійти в
наступному в
звітному
кварталі | 290 | | | | | X |
Сума пенсійних
виплат,
належних до
виплати в
кварталі,
наступний за
звітним | 300 | | | | | X |
Додаток 7
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-6
ІНФОРМАЦІЯ
про результати розрахунку основних фінансових показників діяльності пенсійного фонду
Станом на "_____" _________ 200__ року
_________________________________________________________
(повна назва пенсійного фонду)
_________________________________________________________
(код ЄДРПОУ)
Таблиця 1
| Показник | Значення
на
кінець
звітного
періоду | Значення
на
кінець
звітного
періоду | Відхилення
(+/-) | Пояснення |
| назва | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Коефіцієнт
стійкості | Кс | | | | |
Коефіцієнт
надійності | Кн | | | | |
Коефіцієнт
платоспроможності | Кп | | | | |
Коефіцієнт
рентабельності
пенсійних
активів | Кр | | | | |
Таблиця 2
| Показник | Позначення | Значення
на
кінець
звітного
періоду | Значення
на
кінець
звітного
періоду | Відхилення
(+/-) | Пояснення |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Чиста
вартість
одиниці
пенсійних
внесків | ЧВО | | | | |
Кількість
одиниць
пенсійних
внесків
фонду | Ко | | | | |
Чиста
вартість
активів
пенсійного
фонду | ЧВА | | | | |
Прізвище, ініціали керівника Адміністратора ____________
М.П. (підпис)
Прізвище, ініціали керівника
компанії з управління активами ____________
М.П. (підпис)
Додаток 8
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-7
ЗВІТ
про склад та структуру активів недержавного пенсійного фонду за _________ квартал 20____р. ____________________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду) ____________________________________________________________
(код ЄДРПОУ)
1. Перелік інвестицій в цінні папери
| N з/п | Вид цінних
паперів | Част-
ка в
ста-
тут-
ному
фонді
емі-
тен-
та *
(%) | Назва
та код
ЄДРПОУ
емі-
тента | Вартість цінних
паперів (грн) | Кіль-
кість
(шт.) | Тер-
мін
пога-
шен-
ня ** | Сукуп-
ний
інвес-
тицій-
ний
дохід
за
звіт-
ний
період
(грн) | Част-
ка в
за-
галь-
ній
ба-
лан-
совій
вар-
тості
акти-
вів
(%) |
номі-
наль-
на | ба-
лан-
сова | оці-
ноч-
на |
| | Цінні
папери,
погашення
та
отримання
доходу за
якими
гарантовано
КМУ | | | | | | | | | |
| | Цінні
папери,
погашення
та
отримання
доходу за
якими
гарантовано
Радою
міністрів
Автономної
Республіки
Крим,
місцевими
радами | | | | | | | | | |
| | Акції
українських
емітентів
(з
розбивкою
за
емітентами) | | | | | | | | | |
| | Облігації
українських
емітентів
(з
розбивкою
за
емітентами) | | | | | | | | | |
| | Цінні
папери,
погашення
та
отримання
доходу за
якими
гарантовано
урядами
іноземних
держав (з
розбивкою
за
емітентами) | | | | | | | | | |
| | Акції
іноземних
емітентів
(з
розбивкою
за
емітентами) | | | | | | | | | |
| | Облігації
іноземних
емітентів
(з
розбивкою
за
емітентами) | | | | | | | | | |
| | Іпотечні
цінні
папери (з
розбивкою
за
емітентами) | | | | | | | | | |
| | Ощадні
(депозитні)
сертифікати
(з
розбивкою
за банками) | | | | | | | | | |
Усьо-
го | | | | | | | | | | |