| ліквідності | величини | власного | шення 2-го | від | паперів, які |
| відповідно до | відповідно до | статутного | стовпця до | нормативу | перебувають у |
| статті 30 Закону |статті 30 Закону | фонду |3-го стовпця | (+, -) | власності торговця |
|України "Про цінні | України "Про | торговця | (разів) | (разів) | цінними паперами |
| папери і фондову | цінні папери і | цінними | | |(крім цінних паперів|
| біржу" | фондову біржу" | паперами | | | власних випусків) |
| | | (грн.) | | | |
|-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------|
| Вимоги частини 1 | | | | | |
| статті 30 | | | | | |
| (п'ятикратний | | | | | |
| розмір власного | | | | | |
| статутного фонду) | | | | | |
|-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------|
| Вимоги частини 2 | | | | | |
| статті 30 | | | | | |
| (десятикратний | | | | | |
| розмір власного | | | | | |
| статутного фонду) | | | | | |
|-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------|
| Вимоги частини 3 | | | | | |
| статті 30 | | | | | |
|(п'ятнадцятикратний| | | | | |
| розмір власного | | | | | |
| статутного фонду) | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник _______________ Головний бухгалтер _______________
( Додаток 8 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 177 від 13.04.2005 )
Додаток 9
до пункту 2.2.9
Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо діяльності
торговців цінними паперами
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про показники фінансового стану торговця цінними паперами (крім банків)
за станом на ___ __________ 200_ р.
------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Назва показника | Формула розрахунку |Розрахункове|
|з/п| | |значення |
|---+----------------------------+------------------------------------------+------------|
|1 |Коефіцієнт абсолютної | Ф. 1 (р. 220 + р. 230 + р. 240) | |
| |ліквідності | ------------------------------- | |
| | | Ф. 1 р. 620 | |
|---+----------------------------+------------------------------------------+------------|
|2 |Коефіцієнт покриття | Ф. 1 (р. 430 + р. 480 + р. 620 + р. 630) | |
| |зобов'язань власним | ---------------------------------------- | |
| |капіталом | Ф. 1 р. 380 | |
|---+----------------------------+------------------------------------------+------------|
|3 |Коефіцієнт рентабельності | Ф. 2 р. 220 або р. 225 | |
| |активів | ---------------------- | |
| | |Ф. 1 (р. 280 (гр. 3) + р. 280 (гр. 4)) / 2| |
| | | | |
|---+----------------------------+------------------------------------------+------------|
|4 |Коефіцієнт платоспроможності| Ф. 1 р. 380 | |
| |(автономії) | ----------- | |
| | | Ф. 1 р. 640 | |
------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
Примітка. Ф. 1 - "Баланс підприємства".
Ф. 2 - "Звіт про фінансові результати".
Керівник____________________ Головний бухгалтер _________________
Додаток 10
до пункту 2.2.10
Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо діяльності
торговців цінними паперами
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про обсяг укладених та виконаних договорів з нерезидентами торговцем цінними паперами за звітний період (з ______________ по _______________)
_____________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
______________________
(код за ЄДРПОУ)
-----------------------------------------------------------------------
| | Укладено: | Виконано: |
| Вид діяльності |-----------------------+-----------------------|
| |Загальна сума договорів|Загальна сума договорів|
| | (грн.) | (грн.) |
|---------------------+-----------------------+-----------------------|
|Діяльність по випуску| | |
|цінних паперів | | |
|---------------------+-----------------------+-----------------------|
|Комісійна діяльність | | |
|по цінних паперах | | |
|---------------------+-----------------------+-----------------------|
|Комерційна діяльність| | |
|по цінних паперах | | |
|---------------------+-----------------------+-----------------------|
|Всього: | | |
-----------------------------------------------------------------------
Керівник ____________________ Головний бухгалтер _______________
Додаток 11
до пункту 2.2.11
Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо діяльності
торговців цінними паперами
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про місце здійснення договорів з нерезидентами за цінними паперами торговцем цінними паперами за звітний період
(з ______________ по _______________)
___________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
_________________________
(код за ЄДРПОУ)
--------------------------------------------------------------------------------------
| Вид | Вид | Фондові |Торговельно-| Поза орга- | Закриті | ФДМУ |
| діяльності |ринку | біржі |інформаційні| нізаторами | аукціони | |
| | | | системи | торгівлі | НБУ з | |
| | | | | |продажу ОВДП| |
| | |------------+------------+------------+------------+------------|
| | |За- |Кіль-|За- |Кіль-|За- |Кіль-|За- |Кіль-|За- |Кіль-|
| | |гальна|кість|гальна|кість|гальна|кість|гальна|кість|гальна|кість|
| | |сума |дого-|сума |дого-|сума |дого-|сума |дого-|сума |дого-|
| | |дого- |ворів|дого- |ворів|дого- |ворів|дого- |ворів|дого- |ворів|
| | |ворів | |ворів | |ворів | |ворів | |ворів | |
|------------+------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----|
|Діяльність |Перви-| | | | | | | | | | |
|по випуску |нний | | | | | | | | | | |
|цінних |ринок | | | | | | | | | | |
|паперів | | | | | | | | | | | |
|------------+------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----|
|Комісійна |Перви-| | | | | | | | | | |
|діяльність |нний | | | | | | | | | | |
|по цінних |ринок | | | | | | | | | | |
|паперах |------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----|
| |Втори-| | | | | | | | | | |
| |нний | | | | | | | | | | |
| |ринок | | | | | | | | | | |
|------------+------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----|
|Комерційна |Перви-| | | | | | | | | | |
|діяльність |нний | | | | | | | | | | |
|по |ринок | | | | | | | | | | |
|цінних |------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----|
|паперах |Втори-| | | | | | | | | | |
| |нний | | | | | | | | | | |
| |ринок | | | | | | | | | | |
|-------------------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----|
|Всього: | | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________________ Головний бухгалтер _______________
Додаток 12
до пункту 2.2.12
Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо діяльності
торговців цінними паперами
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про нерегулярну інформацію на дату виникнення
_____________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
____________________
(код за ЄДРПОУ)
----------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Дата | Номер |Тип |Вид, тип, |Код за |Кількість|Дата |Вартість |
| з/п |укладеного|укладеного|договору/ |категорія |ЄДРПОУ та|цінних |виконання/|договору |
| | договору | договору |Вид |та код ISIN|наймену- |паперів |анулювання|(грн.) |
| | | |діяльності|цінного |вання |(вико- |договору |(виконано)|
| | | | |папера |емітента |нано) | | |
|-----+----------+----------+----------+-----------+---------+---------+----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
----------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________________ Головний бухгалтер _______________
Додаток 13
до пункту 2.2.13
до Положення про складання
адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами та
подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про подання нерегулярної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за звітний період
________________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
___________________________
(код за ЄДРПОУ)
------------------------------------------------------------------------------------
|Номер|Дата виникнення| Дата подання | Реєстраційний номер|Найменування| Адреса |
| з/п | нерегулярної | нерегулярної | нерегулярної | місця |WEB-сайту, |
| | інформації | інформації до|інформації, який був|оприлюднення| на якому |
| | | Державної | присвоєний у |нерегулярної|оприлюднена|
| | | комісії з | Державній комісії з| інформації |нерегулярна|
| | |цінних паперів| цінних паперів та | |інформація |
| | | та фондового | фондового ринку | | |
| | | ринку | | | |
|-----+---------------+--------------+--------------------+------------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________________
( Положення доповнено Додатком 13 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 177 від 13.04.2005 )
Додаток 14
до підпункту 2.11.4
Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо діяльності
торговців цінними паперами
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про обсяг укладених та виконаних договорів за видами діяльності торговцем цінними паперами за звітний рік
(з _____________ до ____________)
______________________________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
___________________________
(код за ЄДРПОУ)
------------------------------------------------------------------
| Вид | Укладено: | Виконано: |
| діяльності |-------------------------+-------------------------|
| | кількість | загальна | кількість | загальна |
| | договорів | сума | договорів | сума |
| | (шт.) | договорів | (шт.) | договорів |
| | | (грн) | | (грн) |
|------------+------------+------------+------------+------------|
| Діяльність | | | | |
| по випуску |------------+------------+------------+------------|
| цінних | | | | |
| паперів | | | | |
|------------+------------+------------+------------+------------|
| Комісійна | | | | |
| діяльність |------------+------------+------------+------------|
| по цінних | | | | |
| паперах | | | | |
|------------+------------+------------+------------+------------|
| Комерційна | | | | |
| діяльність |------------+------------+------------+------------|
| по цінних | | | | |
| паперах | | | | |
|------------+------------+------------+------------+------------|
| Усього: | | | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник ____________________________
Головний бухгалтер ____________________________
( Положення доповнено Додатком 14 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 109 від 22.02.2006 )