Розділ III
Відомості N ___ про юридичну особу - нерезидента
Розділ заповнюється, якщо серед осіб, які підлягають ідентифікації, або серед інших осіб - учасників фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу, є юридична особа - нерезидент України. Для осіб, що підлягають ідентифікації (поля 063-065), обов'язково заповнюються поля 071, 072, 081-093; для інших осіб - учасників операції (поля 066-070) обов'язково заповнюється поле 099.
| Назва поля | Код | Коментарій щодо заповнення |
| Номер запису | 062 | вказується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі (наприклад, якщо операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: 000000001299) |
| Відношення особи до операції | 063-070 | вказується тип юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції: клієнт - особа, яка здійснює фінансову операцію, в тому числі відкриває рахунок у фінансовій установі та/або укладає договір про надання фінансових послуг (поле 063); особа, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція (поле 064); фактичний вигодоодержувач (поле 065); особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта (представник клієнта) (поле 066); контрагент (поле 067); особа, яка діє від імені або за дорученням контрагента (представник контрагента) (поле 068); особа, від імені або за дорученням якої діє контрагент (поле 069); в полі 070 вказуються додаткові відомості щодо відношення особи до фінансової операції; у разі подання інформації в електронному вигляді використовується відповідний довідник (додаток 8) |
| Повна назва | 071 | вказується повне найменування юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до статутних документів |
| Дані про реєстрацію особи | 072 | вказуються дані про реєстрацію юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, на підставі копії легалізованого витягу торговельного, банківського чи судового реєстру або засвідченого нотаріально реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію |
| Юридична адреса | 073-080 | відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції |
| Поштовий індекс | 073 | вказується індекс відділення зв'язку (наприклад: 01001) |
| Країна | 074 | вказується цифровий код та назва країни у відповідності до Класифікатора держав світу, затвердженого наказом Держстандарту від 18.04.96 N 160 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) |
| Область | 075 | вказується код та назва області згідно з довідником (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) |
| Населений пункт | 076 | Вказується найменування населеного пункту: вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила і т.ін.) |
| Вулиця | 077 | вказується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський і т.ін.) |
| Будинок | 078 | вказується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 - 0000018; будинок N 18-А - 000018А; будинок N 18/12 - 0018/12) |
| Корпус (споруда) | 079 | вказується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 - 0000008) |
| Офіс (квартира) | 080 | вказується номер офісу або квартири (наприклад: офіс N 6 - 00006; офіс N 6-А - 0006А; квартира N 127 - 00127) |
| Фактичне місцезнаходження | 081-088 | поля заповнюються у разі наявності інформації щодо фактичного місцезнаходження юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції; якщо фактичне місцезнаходження збігається з юридичною адресою, в полях 081-088 ставляться прочерки; якщоафактична адреса не збігається з юридичною адресою, поля 081-088 заповнюються відповідно до коментарів щодо заповнення полів 073-080 |
| Дані про банківський рахунок особи | 089-093 | вказуються відомості щодо рахунку юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі |
| Назва банку | 089 | вказується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до статутних документів цієї банківської установи |
| МФО банку-рези- дента | 090 | вказується код МФО банківської установи, де відкрито рахунок юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції |
| Код банку- нерезидента | 091 | поле заповнюється у разі, якщо банк, у якому відкрито рахунок юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, є банком-нерезидентом; вказується банківський ідентифікаційний код банківської установи-нерезидента, в якій відкрито рахунок юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції |
| Номер рахунку | 092 | вказується номер рахунку юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі |
| Країна місцезнаходження банку | 093 | вказується код країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, та назва цієї країни, у відповідності до Класифікатора держав світу, затвердженого наказом Держстандарту від 18.04.96 N 160 (наприклад, держава Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація) |
| Дані про банк- кореспондент | 094-098 | поля заповнюються за наявності інформації, якщо операція здійснюється в іноземній валюті, відповідно до коментарів щодо заповнення полів 089-093 |
| Підстави для участі осіб в операції | 099 | поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами; вказуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати юридичну особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо; при описі кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа; номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа |
Розділ IV
Відомості N ___ про фізичну особу - резидента
Розділ заповнюється, якщо серед осіб, які підлягають ідентифікації, або серед інших осіб - учасників фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу, є фізична особа - резидент України. Для осіб, що підлягають ідентифікації (поля 101-103), обов'язково заповнюються поля 109-118, 122-128; для інших осіб - учасників операції (поля 104-108) обов'язково заповнюється поле 139.
| Назва поля | Код | Коментар щодо заповнення |
| Номер запису | 100 | вказується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі (наприклад, якщо операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: 000000001299) |
| Відношення особи до операції | 101-108 | вказується тип фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції: клієнт - особа, яка здійснює фінансову операцію, в тому числі відкриває рахунок у фінансовій установі та/або укладає договір про надання фінансових послуг (поле 101); особа, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція (поле 102); фактичний вигодоодержувач (поле 103); особа, якадіє від імені або за дорученням клієнта (представник клієнта) (поле 104); контрагент (поле 105); особа, яка діє від імені або за дорученням контрагента (представник контрагента) (поле 106); особа, від імені або за дорученням якої діє контрагент (поле 107); в полі 108 вказуються додаткові відомості щодо відношення особи до фінансової операції; у разі подання інформації в електронному вигляді використовується відповідний довідник (додаток 8) |
| Прізвище | 109 | вказуються прізвище, повне ім'я та по батькові фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції |
| Ім'я | 110 | |
| По батькові | 111 | |
| Ідентифікаційний номер згідно з ДРФО | 112 | вказується ідентифікаційний номер фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до довідки про присвоєння ідентифікаційного номера згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів |
| Вид документа, що засвідчує особу | 113 | вказується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з довідником кодів (додаток 4); клітина "Примітка" заповнюється у разі необхідності уточнення назви документа, який виданий уповноваженим органом і за яким є можливість здійснення однозначної ідентифікації особи |
| Серія | 114 | вказуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме його серія, номер, орган, який видав документ, та дата видачі |
| Номер | 115 | |
| Ким виданий | 116 | |
| Дата видачі | 117 | |
| Дата народження | 118 | вказується дата народження фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції |
| Для фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності | 119-121 | поля заповнюються у разі наявності інформації про державну реєстрацію фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, якщо вона є суб'єктом підприємницької діяльності |
| Дата державної реєстрації | 119 | вказується дата державної реєстрації фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, яка бере участь у фінансовій операції |
| Номер свідоцтва про державну реєстрацію | 120 | вказується номер свідоцтва про державну реєстрацію фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, яка бере участь у фінансовій операції |
| Ким видано | 121 | вказується найменування органу, що здійснив державну реєстрацію фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, яка бере участь у фінансовій операції |
| Місце проживання | 122-128 | вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції |
| Поштовий індекс | 122 | вказується індекс відділення зв'язку (наприклад: 01001) |
| Область | 123 | вказується код та назва області згідно з довідником (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) |
| Населений пункт | 124 | вказується найменування населеного пункту: вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила і т.ін.) |
| Вулиця | 125 | вказується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський і т. ін.) |
| Будинок | 126 | вказується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 - 0000018; будинок N 18-А - 000018А; будинок N 18/12 - 0018/12) |
| Корпус (споруда) | 127 | вказується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 - 0000008) |
| Квартира | 128 | вказується номер квартири (наприклад: офіс N 6 - 00006; офіс N 6-А - 0006А; квартира N 127 - 00127) |
| Дані про банківський рахунок особи | 129-133 | вказуються відомості щодо рахунку фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі |
| Назва банку | 129 | вказується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до статутних документів цієї банківської установи |
| МФО банку-рези- дента | 130 | вказується код МФО банківської установи, де відкрито рахунок фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції |
| Код банку- нерезидента | 131 | поле заповнюється у разі, якщо банк, у якому відкрито рахунок фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, є банком-нерезидентом; вказується банківський ідентифікаційний код банківської установи-нерезидента, в якій відкрито рахунок фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції |
| Номер рахунку | 132 | вказується номер рахунку фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі |
| Країна місцезнаходження банку | 133 | вказується код країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, та назва цієї країни у відповідності до Класифікатора держав світу, затвердженого наказом Держстандарту від 18.04.96 N 160 (наприклад: держава Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація) |
| Дані про банк- кореспондент | 134-138 | поля заповнюються за наявності інформації, якщо операція здійснюється в іноземній валюті, відповідно до коментарів щодо заповнення полів 129-133 |
| Підстави для участі осіб в операції | 139 | поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами; вказуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати юридичну особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо; при описі кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа; номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа |
Розділ V
Відомості N ___ про фізичну особу - нерезидента
Розділ заповнюється, якщо серед осіб, які підлягають ідентифікації, або серед інших осіб - учасників фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу, є фізична особа - нерезидент України. Для осіб, що підлягають ідентифікації (поля 141-143), обов'язково заповнюються поля 149-166; для інших осіб - учасників операції (поля 144-148) обов'язково заповнюються поле 177.
| Назва поля | Код | Коментар щодо заповнення |
| Номер запису | 140 | вказується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі (наприклад, якщо операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: 000000001299) |
| Відношення особи до операції | 141-148 | вказується тип фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції: клієнт - особа, яка здійснює фінансову операцію, в тому числі відкриває рахунок у фінансовій установі та/або укладає договір про надання фінансових послуг (поле 141); особа, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція (поле 142); фактичний вигодоодержувач (поле 143); особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта (представник клієнта) (поле 144); контрагент (поле 145); особа, яка діє від імені або за дорученням контрагента (представник контрагента) (поле 146); особа, від імені або за дорученням якої діє контрагент (поле 147); в полі 148 вказуються додаткові відомості щодо відношення особи до фінансової операції; у разі подання інформації в електронному вигляді використовується відповідний довідник (додаток 8) |
| Прізвище | 149 | Вказуються прізвище, повне ім'я та по батькові (у разі наявності) фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції |
| Ім'я | 150 | |
| По батькові | 151 | |
| Громадянство (код та назва країни) | 152 | вказується код країни, громадянином якої є фізична особа, яка бере участь у фінансовій операції, та назва цієї країни, у відповідності до Класифікатора держав світу, затвердженого наказом Держстандарту від 18.04.96 N 160 (наприклад: держава Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація) |
| Вид документа, що засвідчує особу | 153 | вказується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з довідником кодів (додаток 4); клітина "Примітка" заповнюється у разі необхідності уточнення назви документа, який виданий уповноваженим органом і за яким є можливість здійснення однозначної ідентифікації особи |
| Серія | 154 | вказуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме його серія, номер, орган, який видав документ, та дата видачі |
| Номер | 155 | |
| Ким виданий | 156 | |
| Дата видачі | 157 | |
| Дата народження | 158 | вказується дата народження фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції |
| Місце проживання (тимчасового перебування) | 159-166 | поля заповнюються у разі наявності інформації щодо місцезнаходження або тимчасового перебування фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції |
| Поштовий індекс | 159 | вказується індекс відділення зв'язку (наприклад: 01001) |
| Країна | 160 | вказується цифровий код та назва країни у відповідності до Класифікатора держав світу, затвердженого наказом Держстандарту від 18.04.96 N 160 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) |
| Область | 161 | вказується код та назва області згідно з довідником (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) |
| Населений пункт | 162 | вказується найменування населеного пункту: вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила і т.ін.) |
| Вулиця | 163 | вказується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський і т.ін.) |
| Будинок | 164 | вказується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 - 0000018; будинок N 18-А - 000018А; будинок N 18/12 - 0018/12) |
| Корпус (споруда) | 165 | вказується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 - 0000008) |
| Квартира | 166 | вказується номер квартири (наприклад: офіс N 6 - 00006; офіс N 6-А - 0006А; квартира N 127 - 00127) |
| Дані про банківський рахунок особи | 167-171 | вказуються відомості щодо рахунку фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі |
| Назва банку | 167 | вказується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до статутних документів цієї банківської установи |
| МФО банку-рези- дента | 168 | вказується код МФО банківської установи, де відкрито рахунок фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції |
| Код банку- нерезидента | 169 | поле заповнюється у разі, якщо банк, у якому відкрито рахунок фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, є банком-нерезидентом; вказується банківський ідентифікаційний код банківської установи-нерезидента, в якій відкрито рахунок фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції |
| Номер рахунку | 170 | вказується номер рахунку фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі |
| Країна місцезнаходження банку | 171 | вказується код країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, та назва цієї країни у відповідності до Класифікатора держав світу, затвердженого наказом Держстандарту від 18.04.96 N 160 (наприклад: держава Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація) |
| Дані про банк- кореспондент | 172-176 | поля заповнюються за наявності інформації, якщо операція здійснюється в іноземній валюті, відповідно до коментарів щодо заповнення полів 167-171 |
| Підстави для участі осіб в операції | 177 | поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами; вказуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати юридичну особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо; при описі кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа; номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа |
Розділ VI
Додаткова інформація
Розділ заповнюється суб'єктом первинного фінансового моніторингу в довільній формі в разі необхідності повідомити додаткову інформацію про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та не знайшла свого відображення у попередніх розділах.
При внесенні запису до Реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, зазначаються повне найменування посади, прізвище, ім'я та по батькові працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, який здійснив такий запис.
Окремі приклади заповнення розділів II-V Реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів (дані умовні)
Приклад 1. Підприємство "Альфа" (резидент) доручило підприємству "Бета" (резидент) здійснити перерахування коштів контрагенту підприємству "Гамма" (резидент), від імені якої діє представник - підприємство "Зет" (резидент), - заповнюється розділ II.
При заповненні розділу II складаються 4 (чотири) відомості, в яких поле 022 буде заповнено однаково, а інші матимуть такий вигляд:
- відомості N 1 складаються по підприємству "Альфа", закреслюється поле 024 та заповнюються відповідні поля 031-060;
- відомості N 2 складаються по підприємству "Бета", закреслюється поле 026 та заповнюються поля 031-061 за наявності відповідних даних;
- відомості N 3 складаються по контрагенту - підприємству "Гамма", закреслюється поле 027 та заповнюються поля 031-060 за наявності відповідних даних;
- відомості N 4 складаються по підприємству "Зет", закреслюється поле 028 та заповнюються поля 031-061 за наявності відповідних даних.
Приклад 2. Підприємство "Альфа" (резидент) доручило підприємству "Бета" (резидент) здійснити перерахування коштів контрагенту (фірмінерезиденту) "Crona", від імені якого діє представник (фірманерезидент) "Zebra", - заповнюється розділ II та розділ III.
При заповненні розділу II складаються 2 (дві) відомості, в яких поле 022 буде заповнено однаково, а інші матимуть такий вигляд:
- відомості N 1 складаються по підприємству "Альфа", закреслюється поле 024 та заповнюються відповідні поля 031-060;
- відомості N 2 складаються по підприємству "Бета", закреслюється поле 026 та заповнюються поля 031-061 за наявності відповідних даних.
При заповненні розділу III складаються 2 (дві) відомості, в яких поле 062 буде заповнено однаково з полем 022 (розділ II), а інші матимуть такий вигляд:
- відомості N 1 складаються по контрагенту - фірмі "Crona", закреслюється поле 067 та заповнюються поля 071-098 за наявності відповідних даних;
- відомості N 2 складаються по фірмі "Zebra", закреслюється поле 068 та заповнюються поля 071-099 за наявності відповідних даних.
Приклад 3.
Фізична особа А (резидент) доручило фізичній особі Б (резидент) здійснити перерахування коштів контрагенту фізичній особі Г (резидент), від імені якої діє представник - фізична особа В (резидент), - заповнюється розділ IV.
При заповненні розділу IV складаються 4 (чотири) відомості, в яких поле 100 буде заповнено однаково, а інші матимуть такий вигляд:
- відомості N 1 складаються по фізичній особі А, закреслюється поле 102 та заповнюються відповідні поля 109-138;
- відомості N 2 складаються по фізичній особі Б, закреслюється поле 104 та заповнюються поля 109-139 за наявності відповідних даних;
- відомості N 3 складаються по контрагенту - фізичній особі Г, закреслюється поле 105 та заповнюються поля 109-138 за наявності відповідних даних;
- відомості N 4 складаються по фізичній особі В, закреслюється поле 106 та заповнюються поля 109-139 за наявності відповідних даних.
Приклад 4.
Фізична особа А (резидент) доручило фізичній особі Б (резидент) здійснити перерахування коштів контрагенту (фізичний особінерезиденту) R, від імені якої діє представник - фізична особа В (резидент), - заповнюється розділ IV та розділ V.
При заповненні розділу IV складаються 3 (три) відомості, поле 100 буде заповнено однаково, а інші матимуть такий вигляд:
- відомості N 1 складаються по фізичній особі А, закреслюється поле 102 та заповнюються відповідні поля 109-138;
- відомості N 2 складаються по фізичній особі Б, закреслюється поле 104 та заповнюються поля 109-139 за наявності відповідних даних;
- відомості N 3 складаються по фізичній особі В, закреслюється поле 106 та заповнюються поля 109-139 за наявності відповідних даних.
При заповненні розділу V складається 1 (одна) відомість, в якій поле 140 буде заповнено однаково з полем 100 (розділ IV), а інші матимуть такий вигляд:
- відомості N 1 складаються по контрагенту (фізичний особі - нерезиденту) R, закреслюється поле 145 та заповнюються поля 149-176 за наявності відповідних даних.
Приклад 5.
Підприємство "Альфа" (резидент) доручило фізичній особі Б (резидент) здійснити перерахування коштів контрагенту (фізичній особі-нерезиденту) R, від імені якої діє представник (фірма нерезидент) "Zebra", - заповнюється розділи II, III, IV та V, в яких поля 022, 062, 100 та 140 будуть заповнені однаково.
Відомості по зазначених суб'єктах матимуть такий вигляд:
- відомості N 1 (розділ II) складаються по підприємству "Альфа", закреслюється поле 024 та заповнюються відповідні поля 031-060;
- відомості N 1 (розділ IV) складаються по фізичній особі Б, закреслюється поле 104 та заповнюються поля 109-139 за наявності відповідних даних;
- відомості N 1 (розділ V) складаються по контрагенту (фізичній особі - нерезиденту R, закреслюється поле 145 та заповнюються поля 149-176 за наявності відповідних даних;
- відомості N 1 (розділ III) складаються по фірмі - нерезиденту "Zebra", закреслюється поле 068 та заповнюються поля 071-099 за наявності відповідних даних.
Форма N 3-ФМ
Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу
| Назва поля | Код | Коментар щодо заповнення |
| Дата заповнення | 1 | вказується дата заповнення картки (наприклад, якщо картка заповнена 24 листопада 2003 року, поле матиме такий вигляд: 24.11.2003) |
| Вид повідомлення | 2 | вказується один з таких видів повідомлення: первинне - у разі подання повідомлення вперше; додаткове - у всіх інших випадках; у разі подання інформації в електронному вигляді використовується відповідний довідник (додаток 6) |
| Назва суб'єкта | 3 | вказується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до статутних документів |
| Юридична адреса | 4 | відомості щодо адреси, за якою зареєстровано суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
| Поштовий індекс | 4.1 | вказується індекс відділення зв'язку (наприклад: 01001) |
| Країна | 4.2 | Вказується цифровий код країни, на території якої зареєстровано суб'єкта первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни у відповідності до Класифікатора держав світу, затвердженого наказом Держстандарту від 18.04.96 N 160 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) |
| Область | 4.3 | вказується код та назва області згідно з довідником (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) |
| Район | 4.4 | вказується назва району (наприклад: Сквирський) |
| Населений пункт | 4.5 | вказується найменування населеного пункту: вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила і т.ін.) |
| Вулиця | 4.6 | вказується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський і т. ін.) |
| Будинок | 4.7 | вказується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 - 0000018; будинок N 18-А - 000018А; будинок N 18/12 - 0018/12) |
| Корпус (споруда) | 4.8 | вказується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 - 0000008) |
| Офіс (квартира) | 4.9 | Вказується номер офісу або квартири де зареєстровано суб'єкта первинного фінансового моніторингу (наприклад: офіс N 6 - 00006; офіс N 6-А - 0006А; квартира N 127 - 00127) |
| Телефон | 4.10 | вказується номер телефону офісу або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334) |
| Адреса електронної пошти | 4.11 | вказується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua) |
| Адреса фактичного місцезнаходження (якщо відмінна від юридичної) | 5 | вказуються відомості щодо адреси, за якою фактично знаходиться суб'єкт первинного фінансового моніторингу; у разі, якщо фактична адреса збігається з юридичною, в полі 5 ставиться прочерк; в іншому разі поле 5 заповнюється у послідовності та з зазначенням усіх реквізитів, аналогічних для заповнення поля 4 (4.1-4.11) |
| Тип суб'єкта | 6 | вказується тип суб'єкта первинного фінансового моніторингу (юридична особа, філія (структурний підрозділ), фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльно- сті); у разі подання інформації в електронному вигляді використовується відповідний довідник (додаток 7) |
| Вид суб'єкта | 7 | вказується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу згідно з довідником кодів (додаток 5) |
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (ідентифікацій- ний номер за ДРФО для фізичних осіб) | 8 | вказується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу: для юридичних осіб - за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію; для фізичних осіб - відповідно до довідки про присвоєння ідентифікаційного номера згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів |
| Код МФО (для банків) | 9 | заповнюється тільки банківськими установами, які вказують свій код МФО |
| Працівник суб'єкта, відповідальний за проведення фінансового моніторингу | 10 | вказуються відомості про працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, або про особу, що тимчасово виконує його обов'язки, а саме: - прізвище, повне ім'я та по батькові; - повне найменування посади працівника, відповідно до статутних документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або його штатного розпису; - номер телефону працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду; - адреса електронної пошти працівника |
| Спосіб зв'язку з Держфінмоніто- рингом | 11 | вказується один із способів зв'язку з Держфінмоніторингом, який буде використовуватися суб'єктом первинного фінансового моніторингу: - електронна пошта Національного банку України; - канал комутованого зв'язку; - мережа Інтернет; - поштова доставка; у разі подання інформації в електронному вигляді використовується відповідний довідник (додаток 9) |
У колі в правому нижньому куті Картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу проставляється відбиток печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
Картка підписується керівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу із зазначенням таких відомостей:
- повного найменування посади;
- прізвища, імені та по батькові керівника, а також його особистого підпису.
Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
Форма N 4-ФМ
Повідомлення про фінансову операцію
До Повідомлення про фінансову операцію додається витяг з Реєстру фінансових операцій суб'єкта первинного фінансового моніторингу (з обов'язковим зазначенням кількості аркушів), який повинен містити усі розділи та відомості із зазначеного реєстру, що стосуються даної фінансової операції. При цьому обов'язково зазначається число учасників фінансової операції, яке дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції.
Повідомлення підписується особисто працівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, або особою, що тимчасово виконує його обов'язки, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові.
Підпис засвідчуються відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
( Інструкція із змінами, внесеними згідно з Наказом Держфінмоніторингу N 115 від 26.09.2003 )
| Начальник управління взаємодії з суб'єктами фінансового моніторингу Державного департаменту фінансового моніторингу | С.О.Несен |
Додаток 1
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ПОРЯДОК
формування коду виду фінансової операції
Код операції складається з 15 символів та має таку структуру:
АБВГҐДЕЕЕЕЄЄЄЄЖ.
Поля А "Форма розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об'єкт операції" та Б "Форма розрахунку (компенсації), що отримує особа (клієнтом) за об'єкт операції" заповнюються згідно з довідником "Форма розрахунку (компенсації)" (К_DFМ01А).
Поля В "Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції (1)," та Г "Вид активу, що передає інша сторона на даному етапі операції (2)," заповнюються згідно з довідником "Вид активу (К_DFМ01В).
Поля Ґ "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом)" та Д "місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що передається (підлягає передачі) особою(клієнтом)" заповнюються згідно з довідником "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта" (К_DFМ01C).
Поля ЕЕЕЕ "Об'єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції*" та ЄЄЄЄ "Об'єкт, що передається (підлягає передачі) особою(клієнтом) в результаті виконання всієї операції" заповнюються згідно з довідником "Об'єкт операції" (К_DFМ01В).
Поле Ж "Відкриття або закриття рахунку" заповнюються згідно з довідником "Відкриття або закриття рахунку" (К_DFМ01Е).
---------------
(1) Суб'єкт первинного фінансовогб моніторингу реєструє (повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення) етапу операції з одержання особою, що здійснює фінансову операцію (клієнтом).
(2) Суб'єкт первинного фінансового моніторингу реєструє (повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення) етапу операції з передачі особою, що здійснює фінансову операцію (клієнтом).
Довідник кодів "Форма розрахунку (компенсації)"
K_DFM01A
Структура K_DFM01A
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM01A_CODE | C(1) | Код форми розрахунку |
| K_DFM01A_NAME | C(60) | Форма розрахунку |
