| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | ------------------------------------------------------|
--------------------------------------------------------------------------------------------
Розділ VI
N 2-ФМ
------------------------------------------------------------------
| Додаткова інформація |
|----------------------------------------------------------------|
|----------------------------------------------------------------|
||--------------------------------------------------------------||
||--------------------------------------------------------------||
||--------------------------------------------------------------||
||--------------------------------------------------------------||
||--------------------------------------------------------------||
||--------------------------------------------------------------||
||--------------------------------------------------------------||
||--------------------------------------------------------------||
||--------------------------------------------------------------||
||--------------------------------------------------------------||
||--------------------------------------------------------------||
|----------------------------------------------------------------|
------------------------------------------------------------------
Працівник, що вніс дані до реєстру
Посада: _________________________________________________________
Прізвище І.Б. ___________________________________________________
| Начальник управління взаємодії з суб'єктами фінансового моніторингу Державного департаменту фінансового моніторингу | С.О.Несен |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
N 3-ФМ
КАРТКА РЕЄСТРАЦІЇ
суб'єкта первинного фінансового моніторингу
---------------------------------------------------------------------------
|1. Дата заповнення: ------ ------ ------------ |
| | || | | || | | || || || | |
| ------ ------ ------------ |
| день місяць рік |
|-------------------------------------------------------------------------|
|2. Вид повідомлення: --- первинне --- додаткове |
| (необхідне закреслити) | | | | |
| --- --- |
|-------------------------------------------------------------------------|
|3. Повна назва суб'єкта: |
|-------------------------------------------------------------------------|
|4. Юридична адреса: --------------- --------- ----------------------|
| | || || || || | | || || | | ||
| --------------- --------- ----------------------|
| 4.1. Поштовий індекс 4.2. Країна |
|-------------------------------------------------------------------------|
|------ -------------------- -------------------- |
|| || | | | | | |
|------ -------------------- -------------------- |
|4.3. Область 4.4. Район |
|-------------------------------------------------------------------------|
|4.5. Населений пункт --------------------------------------------------- |
| | | |
| --------------------------------------------------- |
|-------------------------------------------------------------------------|
|4.6. Вулиця ------------------------------------------------------------ |
| | | |
| ------------------------------------------------------------ |
|-------------------------------------------------------------------------|
|--------------------- --------------------- --------------- |
|| || || || || || || | | || || || || || || | | || || || || | |
|--------------------- --------------------- --------------- |
| 4.7. Будинок 4.8. Корпус (споруда) 4.9. Офіс (квартира) |
|-------------------------------------------------------------------------|
|------------------------------ -------------------------------------- |
|| || || || || || || || || || | | | |
|------------------------------ -------------------------------------- |
|4.10. Телефон (код - обов'язково) 4.11. Адреса електронної пошти |
|-------------------------------------------------------------------------|
|5. Адреса фактичного місцезнаходження (якщо відмінна від юридичної): |
|-------------------------------------------------------------------------|
|6. Тип суб'єкта: --- юридична особа --- філія (структурний підрозділ) |
| | | | | |
| --- --- |
|--- фізична особа --- суб'єкт спільної діяльності |
|| | | | |
|--- --- |
|-------------------------------------------------------------------------|
|7. Вид суб'єкта: ------------ |
| | || || || | |
| ------------ |
| Примітки: |
|-------------------------------------------------------------------------|
|8. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ ------------------------------ |
| (ідентифікаційний номер за ДРФО | || || || || || || || || || | |
| для фізичних осіб): ------------------------------ |
| |
|-------------------------------------------------------------------------|
|9. Код МФО (для банків): ------------------ |
| | || || || || || | |
| ------------------ |
|-------------------------------------------------------------------------|
|10. Працівник суб'єкта, відповідальний за проведення фінансового |
| моніторингу |
| П.І.Б. |
|-------------------------------------------------------------------------|
|Посада |Телефон (код - обов'язково) ------------------------------ |
| | | || || || || || || || || || | |
| | ------------------------------ |
| |-----------------------------------------------------------|
| |Адреса електронної пошти: |
|-------------------------------------------------------------------------|
|11. Спосіб зв'язку з Держфінмоніторингом: --- Електронна пошта НБУ |
| | | |
| --- |
|-------------------------------------------------------------------------|
|--- комутований канал Інтернет --- поштова доставка --- |
|| | | | | | |
|--- --- --- |
---------------------------------------------------------------------------
Наведені дані є правильними.
Зразок відбитка печатки
Керівник (посада) ______________________________________
П.І.Б. _________________________________________________
(підпис) ____________________
М.П.
| Начальник управління взаємодії з суб'єктами фінансового моніторингу Державного департаменту фінансового моніторингу | С.О.Несен |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
N 4-ФМ
ПОВІДОМЛЕННЯ
про фінансову операцію
-------------------------------------------------------------------------------------
|Назва суб'єкта первинного |001|-------------------------------------------|
|фінансового моніторингу | ||-----------------------------------------||
| | |-------------------------------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |002|--------------------------- |
|(Ідентифікаційний номер за ДРФО) | || || || || || || || || || | |
| | |--------------------------- |
|Юридична адреса | | |
| | | |
|Поштовий індекс |003|------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|Область |004|-------------------------------------------|
| | || || || ||
| | |-------------------------------------------|
|Населений пункт |005|-------------------------------------------|
| | || ||
| | |-------------------------------------------|
|Вулиця |006|-------------------------------------------|
| | || ||
| | |-------------------------------------------|
|Будинок |007|--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|Корпус (споруда) |008|--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|Офіс (квартира) |009|------------ |
| | || || || || | |
|-----------------------------------| |------------ |
|Вид повідомлення |010|--- первинне --- додаткове |
|(необхідне закреслити) | || | | | |
| | |--- --- |
|Дата та час здійснення повідомлення|011|------ ------ ------------ ------------ |
| | || || | | || | | || || || | | || || || | |
| | |------.------.------------ ------------ |
| | | (день, місяць, рік) (години, хвилини)|
| | | |
|Номер повідомлення |012|------------------------------------ |
| | || || || || || || || || || || || || | |
|-----------------------------------| |------------------------------------ |
|Дата та час запису в реєстрі |013|------ ------ ------------ ------------ |
| | || || | | || | | || || || | | || || || | |
| | |------.------.------------ ------------ |
| | | (день, місяць, рік) (години, хвилини)|
| | | |
| | |------------------------------------ |
|Номер запису в реєстрі |014|| || || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------------ |
-------------------------------------------------------------------------------------
Додатки: витяг з реєстру на ____ арк.,
у тому числі відомості щодо ідентифікації _________ учасників
фінансової операції
Повідомлення здійснив
Посада __________________________
П.І.Б. __________________________ Підпис ___________________
М.П.
| Начальник управління взаємодії з суб'єктами фінансового моніторингу Державного департаменту фінансового моніторингу | С.О.Несен |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
N 5-ФМ
____________________________
(повна назва суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу)
____________________________
____________________________
____________________________
(юридична адреса суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу)
____________________________
____________________________
____________________________
ПОВІДОМЛЕННЯ
про взяття інформації на облік або відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом
--------------------------------------------------------------------
|1. Повна назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу (СПФМ):|
|------------------------------------------------------------------|
|------------------------------------------------------------------|
|------------------------------------------------------------------|
|2. Код за ЄДРПОУ ------------------------------ |
| (номер ДРФО для фізичних осіб): | || || || || || || || || || | |
| ------------------------------ |
|------------------------------------------------------------------|
|3. Код МФО (для банків): ------------------ |
| | || || || || || | |
| ------------------ |
|------------------------------------------------------------------|
|4. Номер повідомлення СПФМ: ------------------------------------ |
| | || || || || || || || || || || || | |
| ------------------------------------ |
|------------------------------------------------------------------|
|5. Дата одержання повідомлення ------ ------ ------------ |
| Держфінмоніторингом: | || | | || | | || || || | |
| ------ ------ ------------ |
| день місяць рік |
|------------------------------------------------------------------|
|6. Взято на облік --- Відмовлено у взятті на облік --- |
| | | | | |
| --- --- |
|------------------------------------------------------------------|
|7. Дата взяття/відмови від взяття ------ ------ ------------ |
| повідомлення на облік: | || | | || | | || || || | |
| ------ ------ ------------ |
| день місяць рік |
|------------------------------------------------------------------|
|8. Підстави для відмови від взяття повідомлення на облік: |
|------------------------------------------------------------------|
|------------------------------------------------------------------|
|------------------------------------------------------------------|
--------------------------------------------------------------------
___________________ ___________________ ___________________
(посада) (підпис) (П.І.Б.)
М.П.
| Начальник управління взаємодії з суб'єктами фінансового моніторингу Державного департаменту фінансового моніторингу | С.О.Несен |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
N 6-ФМ
____________________________
(повна назва суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу)
____________________________
____________________________
____________________________
(юридична адреса суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу)
____________________________
____________________________
____________________________
Про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу
ЗАПИТ
У відповідності до вимог статті 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" просимо надати Держфінмоніторингу таку додаткову інформацію щодо фінансової операції:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________.
Інформація, згідно з вимогами статті 5 вищезазначеного Закону, має бути надана протягом трьох робочих днів з моменту отримання цього запиту.
___________________ ___________________ ___________________
(посада) (підпис) (П.І.Б.)
М.П.
| Начальник управління взаємодії з суб'єктами фінансового моніторингу Державного департаменту фінансового моніторингу | С.О.Несен |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного департамент
фінансового моніторингу
13.05.2003 N 48
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
23 травня 2003 р.
за N 394/7715
ІНСТРУКЦІЯ
щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
При заповненні форм слід користуватися такими загальними правилами:
поля, що мають бути заповнені за допомогою кодів, заповнюються з використанням відповідних довідників кодів;
якщо поля розбиті на клітини, всередині кожної клітини розміщується одна друкована літера, цифра або інший знак;
якщо при заповненні окремих полів існує необхідність вибору одного з варіантів, у випадку використання паперового носія у вибраній клітині проставляється знак "Х", в іншому разі для вибору конкретного варіанта використовується відповідний довідник кодів;
якщо з будь-яких причин в окремих полях інформація відсутня, в них ставиться прочерк;
якщо в полі, розбитому на клітини, залишаються вільні клітини, то у вільних клітинах зліва від першої цифри проставляється цифра "0".
Поля, що містять дані, встановлені в результаті ідентифікації осіб, заповнюються тільки на підставі та мовою наданих документів. Інші поля, які передбачається заповнювати текстом, заповнюються українською мовою.
Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів (форма N 2-ФМ), формується із послідовних записів про фінансову операцію, при цьому кожний запис складається із заповнених бланків форм за відповідними розділами. Бланки форм, передбачені розділами II-V реєстру, заповнюються у разі потреби в залежності від виду особи - учасника фінансової операції. Якщо учасниками фінансової операції є дві або більше осіб, бланки форм заповнюються для кожної з них окремо та нумеруються за порядком.
Зміна даних, внесених до реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, не допускається. При необхідності виправлення помилково внесених до реєстру даних щодо окремої фінансової операції, в полі реєстру, де містяться відомості про цю операцію, вказується про анулювання відповідного запису, а реєстр доповнюється новим записом щодо цієї операції.
При наданні суб'єктами первинного фінансового моніторингу інформації Держфінмоніторингу згідно з відповідними формами на паперовому носії заповнені бланки форм подаються в роздрукованому вигляді або заповнюються ручкою, друкованими літерами, чорним або синім чорнилом.
Форма N 1-ФМ
Повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки
| Назва поля | Код | Коментар щодо заповнення |
| Дата заповнення | 1 | вказується дата заповнення повідомлення (наприклад, якщо повідомлення заповнене 24 листопада 2003 року, поле матиме такий вигляд: 24.11.2003) |
| Вид повідомлення | 2 | вказується один з таких видів повідомлення: первинне - у разі подання повідомлення вперше; додаткове - у всіх інших випадках; у разі подання інформації в електронному вигляді використовується відповідний довідник (додаток 6) |
| Назва суб'єкта | 3 | вказується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до статутних документів |
| Адреса фактичного місцезнаходження | 4 | відомості щодо адреси, за якою фактично знаходиться суб'єкт первинного фінансового моніторингу |
| Поштовий індекс | 4.1 | вказується індекс відділення зв'язку (наприклад: 01001) |
| Країна | 4.2 | вказується цифровий код та назва країни у відповідності до Класифікатора держав світу, затвердженого наказом Держстандарту від 18.04.96 N 160 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) |
| Область | 4.3 | вказується код та назва області згідно з довідником (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) |
| Район | 4.4 | вказується назва району (наприклад, Сквирський) |
| Населений пункт | 4.5 | вказується найменування населеного пункту: вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) і т. ін.; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила і т.ін.) |
| Вулиця | 4.6 | вказується назва вулиці (наприклад, вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський і т. ін.) |
| Будинок | 4.7 | вказується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 - 0000018; будинок N 18-А - 000018А; будинок N 18/12 - 0018/12) |
| Корпус (споруда) | 4.8 | вказується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 - 0000008) |
| Офіс (квартира) | 4.9 | вказується номер офісу або квартири (наприклад: офіс N 6 - 00006; офіс N 6-А - 0006А; квартира N 127 - 00127) |
| Телефон | 4.10 | вказується номер телефону офісу або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 86 2334 у полі матиме такій вигляд: 0322 862334) |
| Адреса електронної пошти | 4.11 | вказується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua) |
| Тип суб'єкта | 5 | вказується тип суб'єкта первинного фінансового моніторингу (юридична особа, філія (структурний підрозділ), фізична особа або суб'єкт спільної діяльності); у разі подання інформації в електронному вигляді використовується відповідний довідник (додаток 7) |
| Вид суб'єкта | 6 | вказується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу згідно з довідником кодів (додаток 5) |
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (ідентифікаційний номер за ДРФО для фізичних осіб) | 7 | вказується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу: для юридичних осіб - за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію; для фізичних осіб - відповідно до довідки про присвоєння ідентифікаційного номера згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів; |
| Код МФО | 8 | заповнюється тільки банківськими установами, які вказують свій код МФО |
| Працівник суб'єкта, призначений відповідальним за проведення фінансового моніторингу | 9 | поле заповнюється у випадку, якщо повідомлення стосується призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, та повинне містити такі відомості: - прізвище працівника, його повне ім'я та по батькові; - номер та дату наказу про призначення; - повне найменування посади працівника, відповідно до статутних документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або його штатного розпису; - номер телефону працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду; - адресу електронної пошти працівника |
| Працівник суб'єкта, звільнений з посади відповідального за проведення фінансового моніторингу | 10 | поле заповнюється у випадку, якщо повідомлення стосується звільнення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, та повинне містити такі відомості: - прізвище працівника, його повне ім'я та по батькові; - номер та дату наказу про звільнення |
| Особа, що тимчасово виконує обов'язки працівника суб'єкта, відповідального за проведення фінансового моніторингу | 11 | поле заповнюється у випадку, якщо повідомлення стосується особи, яка тимчасово виконує обов'язки працівника суб'єкта, відповідального за проведення фінансового моніторингу, та повинне містити такі відомості: - прізвище такої особи, його повне ім'я та по батькові; - номер та дату наказу про призначення на посаду такої особи; - повне найменування посади такої особи, відповідно до статутних документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або його штатного розпису; - номер телефону такої особи з обов'язковим зазначенням міжміського коду; - адресу електронної пошти такої особи |
Повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідальної особи суб`єкта первинного фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки, підписується особисто керівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові.
Підпис керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу засвідчується відбитком печатки зазначеного суб'єкта.
Форма N 2-ФМ
Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів
Розділ I
Відомості про фінансову операцію
| Назва поля | Код | Коментар щодо заповнення |
| Номер запису | 001 | вказується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі (наприклад, якщо операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: 000000001299) |
| Дата та час запису | 002 | вказується дата та час запису про фінансову операцію в реєстрі (наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 15 червня 2003 року о 13:10, поле матиме такий вигляд: 15.06.2003 13:10) |
| Унікальний номер операції (за наявності) | 003 | вказується унікальний номер операції, який використовується суб'єктом при проведенні внутрішнього обліку операцій (заповнюється у разі наявності) |
| Ознака здійснення операції | 004 | вказується, що операція була здійснена, або її здійснення ще не завершене (не здійснена), або мала місце відмова суб'єкта від здійснення операції; у разі подання інформації в електронному вигляді використовується відповідний довідник (додаток 10) |
| Дата та час здійснення (відмови від здійснення) операції | 005 | вказуються день, місяць, рік та час (у разі наявності обліку часу) здійснення (відмови від здійснення) операції; якщо здійснення операції ще не завершене, вказується дата та час початку її здійснення (наприклад, операція, здійснена 1 лютого 2004 року о 13:10, матиме у полі такий вигляд: 01022004 1310) |
| Вид операції (код) | 006 | вказується код виду фінансової операції, відповідно до Порядку формування коду виду фінансової операції (додаток 1) |
| Сума операції в гривнях | 007 | вказується цифрами сума операції в гривнях (наприклад, якщо операцію було проведено на 1 мільйон гривень 44 копійки, поле матиме такий вигляд: 00001000000,44) |
| Сума операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах) | 008 | поле заповнюється у разі проведення операції в іноземній валюті або з використанням банківського металу; вказується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах (наприклад, якщо операцію було проведено на 200 тисяч долл. 44 центи (США), поле матиме такий вигляд: 00000200000,44; або якщо операцію було проведено з використанням 1515 грамів золота, поле матиме такий вигляд: 00000001515,00) |
| Код валюти або банківського металу | 009 | вказується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена операція, відповідно до довідника кодів валют та банківських металів, затвердженого постановою Національного банку України від 04.02.98N 34 |
| Підстави для здійснення операції | 010 | вказується зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, угода, платіжне доручення, чек і т.ін.) |
| Ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу | 011-015 | поля заповнюється, якщо фінансова операція є такою, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; при цьому вказується код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу, відповідно до довідника (додаток 2), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля і т.ін.; клітина "Коментарі" заповнюється у разі наявності інформації, що уточнює ознаки операції |
| Ознаки фінансової операції, виявленої за результатами внутрішнього фінансового моніторингу | 016-020 | поля заповнюється, якщо фінансова операція виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу; вказується код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу, відповідно до довідника (додаток 3), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля і т.ін.; клітина "Коментарі" заповнюється у разі наявності інформації, що уточнює ознаки операції |
| Відомості про фінансові операції, пов'язані з обліковуваною | 021 | у разі, якщо операція, пов'язана з обліковуваною, була внесена до реєстру, обов'язково вказується дата та номер запису у реєстрі; у полі "Коментарі" та/або розділі VI (Додаткова інформація) вказуються відомості щодо фінансових операцій, пов'язаних з обліковуваною, а саме: зміст операції, найменування та код за ЄДРПОУ (ДРФО) особи, що здійснила пов'язану операцію (поле заповнюється у разі наявності інформації) |
Розділ II
Відомості N ___ про юридичну особу - резидента
Розділ заповнюється, якщо серед осіб, які підлягають ідентифікації, або серед інших осіб - учасників фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу, є юридична особа - резидент України. Для осіб, що підлягають ідентифікації (поля 023-025), обов'язково заповнюються поля 031-043, 051-055; для інших осіб - учасників операції (поля 026-030) обов'язково заповнюється поле 061.
| Назва поля | Код | Коментар щодо заповнення |
| Номер запису | 022 | вказується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі (наприклад, якщо операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: 000000001299) |
| Відношення особи до операції | 023-030 | вказується тип юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції: клієнт - особа, яка здійснює фінансову операцію, в тому числі відкриває рахунок у фінансовій установі та/або укладає договір про надання фінансових послуг (поле 023); особа, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція (поле 024); фактичний вигодоодержувач (поле 025); особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта (представник клієнта) (поле 026); контрагент (поле 027); особа, яка діє від імені або за дорученням контрагента (представник контрагента) (поле 028); особа, від імені або за дорученням якої діє контрагент (поле 029); в полі 030 вказуються додаткові відомості щодо відношення особи до фінансової операції; у разі подання інформації в електронному вигляді використовується відповідний довідник (додаток 8) |
| Повна назва | 031 | вказується повне найменування юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до статутних документів |
| Скорочена назва | 032 | вказується скорочене найменування юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до статутних документів |
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | 033 | вказується ідентифікаційний код юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України, відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію |
| Дата державної реєстрації | 034 | вказується дата державної реєстрації юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції |
| Номер свідоцтва про державну реєстрацію | 035 | вказується номер свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції |
| Ким видано | 036 | вказується найменування органу, який здійснив державну реєстрацію юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції |
| Юридична адреса | 037-043 | відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції |
| Поштовий індекс | 037 | вказується індекс відділення зв'язку (наприклад: 01001) |
| Область | 038 | вказується код та назва області згідно з довідником (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) |
| Населений пункт | 039 | вказується найменування населеного пункту: вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила і т.ін.) |
| Вулиця | 040 | вказується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський і т. ін.) |
| Будинок | 041 | вказується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 - 0000018; будинок N 18-А - 000018А; будинок N 18/12 - 0018/12) |
| Корпус (споруда) | 042 | вказується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 - 0000008) |
| Офіс (квартира) | 043 | вказується номер офісу або квартири (наприклад: офіс N 6 - 00006; офіс N 6-А - 0006А; квартира N 127 - 00127) |
| Фактичне місцезнаходження | 044-050 | поля заповнюються у разі наявності інформації щодо фактичного місцезнаходження юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції; якщо фактичне місцезнаходження збігається з юридичною адресою, в полях 044-050 ставляться прочерки; якщоафактична адреса не збігається з юридичною адресою, поля 044-050 заповнюються відповідно до коментарів щодо заповнення полів 037-043 |
| Дані про банківський рахунок особи | 051-055 | вказуються відомості щодо рахунку юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі |
| Назва банку | 051 | вказується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до статутних документів цієї банківської установи |
| МФО банку | 052 | вказується код МФО банківської установи, де відкрито рахунок юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції |
| Код банку- нерезидента | 053 | поле заповнюється у разі, якщо банк, у якому відкрито рахунок юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, є банком-нерезидентом; вказується банківський ідентифікаційний код банківської установи-нерезидента, в якій відкрито рахунок юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції |
| Номер рахунку | 054 | вказується номер рахунку юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі |
| Країна місцезнаходження банку | 055 | вказується код країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, та назва цієї країни, у відповідності до Класифікатора держав світу, затвердженого наказом Держстандарту від 18.04.96 N 160 (наприклад: держава Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація) |
| Дані про банк- кореспондент | 056-060 | поля заповнюються за наявності інформації, якщо операція здійснюється в іноземній валюті, відповідно до коментарів щодо заповнення полів 051-055 |
| Підстави для участі осіб в операції | 061 | поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами; вказуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати юридичну особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо; при описі кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа; номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа |
