Про затвердження Положення про депозитарну діяльність Національного банку України

Національний банк України | Постанова, Форма типового документа, Перелік, План, Положення від 19.03.2003 № 114 | Документ не діє

а) на кінець операційного дня під час проведення розрахунків з одностороннім забезпеченням:

( Абзац перший підпункту "а" пункту 9.10 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 76 від 04.03.2013 )

переказує ДЦП з відповідних рахунків клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для здійснення розрахунків за результатами торгів, на відповідні рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах;

( Підпункт "а" пункту 9.10 розділу IX доповнено новим абзацом другим згідно з Постановою Національного банку № 76 від 04.03.2013 )

надає фондовим біржам у термін, визначений договором між Депозитарієм і фондовою біржею, інформацію про неплатників за договорами щодо ДЦП, укладеними на торгах, які проводяться фондовою біржею;

переказує ДЦП за договорами купівлі-продажу ДЦП, укладеними на позабіржовому ринку, на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов’язаннями;

переказує ДЦП у разі надання кредиту за договорами кредитування під заставу ДЦП на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов’язаннями;

переказує заставлені ДЦП у разі повернення кредиту за договорами кредитування під заставу ДЦП на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для забезпечення кредитів та за операціями репо;

змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) ознаку розпоряджень з "очікує надходження коштів" на "не проведено";

б) на підставі повідомлення про неперерахування коштів, отриманого від фондової біржі, або після завершення операційного дня під час проведення розрахунків із двостороннім забезпеченням:

змінює на рівні фондової біржі ознаку розпоряджень з "очікує надходження коштів" на "не проведено";

надає фондовій біржі інформацію з відповідних рахунків клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах.

9.11. Якщо згідно з договором кредитування під заставу ДЦП відсотки за користування кредитом сплачуються без розблокування ДЦП, то грошові розрахунки за цією операцією здійснюються шляхом відправлення платіжного доручення без застосування спеціальних засобів СЕП.

( Положення в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )

Директор департаменту
монетарної політики

Н.І. Гребеник

Додаток 1

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

ДОГОВІР

про грошові розрахунки з фондовою біржею за операціями з державними цінними паперами

( Див. текст )( Додаток 1 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 ; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 76 від 04.03.2013 )

Додаток 2

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

ПЛАН БАЛАНСОВИХ РАХУНКІВ

депозитарного обліку ДЦП (згідно зі Стандартом депозитарного обліку № 1 "Загальні засади здійснення депозитарного обліку. Балансові рахунки депозитарного обліку" ( z0796-00 ), затвердженим рішенням Правління Національного депозитарію України від 25.10.2000 № 25/1)

Розділ	Підрозділ	Загальна характеристика балансового рахунку	Група	Підгрупа*	Номер рахунку
1	2	3	4	5	6
		Активні балансові рахунки
1		Глобальні сертифікати на зберіганні у сховищі депозитарної установи
	2	Бездокументарні цінні папери:
		оформлені глобальним сертифікатом	2	000	122000
		вилучаються з обігу	3	000	123000
		Пасивні балансові рахунки
2		Цінні папери на обліку депозитарної установи в депозитарії
		Цінні папери зберігача або зберігачів - клієнтів депозитарію-кореспондента в депозитарії:
	1	не обтяжені зобов'язаннями	0	000	210000
	2	заблоковані:
		для здійснення розрахунків за результатами розміщення	0	000	220000
		для продажу на позабіржовому ринку (за несквитованими розпорядженнями)	0	010	220010
		для здійснення розрахунків на позабіржовому ринку (після квитування розпоряджень)	0	020	220020
		заблоковані за операціями репо	1	000	221000
		для продажу (за несквитованими розпорядженнями)		010	221010
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		020	221020
		для зворотного викупу (за несквитованими розпорядженнями)		030	221030
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		040	221040
		заблоковані за операціями емітента	2	000	222000
		унаслідок безумовної операції	3	000	223000
		за результатами торгів для здійснення розрахунків із одностороннім забезпеченням (унаслідок безумовної операції)		000**	223000**
		для участі в торгах із розрахунками з одностороннім забезпеченням (унаслідок безумовної операції)		010**	223010**
		за емісійними обмеженнями	4	000	224000
		для забезпечення кредитів Національного банку України з підтримки ліквідності	5	000	225000
		для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)		010	225010
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		020	225020
		для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)		030	225030
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		040	225040
		для забезпечення кредиту	6	000	226000
		для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)		010	226010
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		020	226020
		для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)		030	226030
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		040	226040
		за результатами торгів для здійснення розрахунків із одностороннім забезпеченням	7	000**	227000**
		для участі в торгах із розрахунками з одностороннім забезпеченням		010**	227010**
		за результатами торгів для здійснення розрахунків із двостороннім забезпеченням	7	020**	227020**
		для участі в торгах із розрахунками з двостороннім забезпеченням		030**	227030**
		для участі в торгах із розрахунками з двостороннім забезпеченням з метою отримання додаткового грошового ліміту для забезпечення розрахунків за результатами торгів	7	050**	227050**
		власником під забезпечення виконання договірних відносин	8	000	228000
		власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)		010	228010
		власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)		030	228030
4		Цінні папери депонентів зберігача
	1	не обтяжені зобов'язаннями:
		що належать резидентам - фізичним особам	0	100	410100

		що належать нерезидентам		200	410200
		що належать юридичним особам - банкам-резидентам		300	410300
		що належать юридичним особам - небанкам-резидентам		400	410400
	2	заблоковані цінні папери, що належать:
		резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення	0	100	420100
		нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення		200	420200
		юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення		300	420300
		юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення		400	420400
		резидентам - фізичним особам і заблоковані для продажу на позабіржовому ринку (за несквитованими розпорядженнями)		110	420110
		резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків на позабіржовому ринку (після квитування розпоряджень)		120	420120
		нерезидентам і заблоковані для продажу на позабіржовому ринку (за несквитованими розпорядженнями)		210	420210
		нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків на позабіржовому ринку (після квитування розпоряджень)		220	420220
		юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу на позабіржовому ринку (за несквитованими розпорядженнями)		310	420310
		юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків на позабіржовому ринку (після квитування розпоряджень)		320	420320
		юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу на позабіржовому ринку (за несквитованими розпорядженнями)		410	420410
		юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків на позабіржовому ринку (після квитування розпоряджень)		420	420420
		резидентам - фізичним особам і заблоковані за операціями репо	1	100	421100
		для продажу (за несквитованими розпорядженнями)		110	421110
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		120	421120
		для зворотного викупу (за несквитованими розпорядженнями)		130	421130
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		140	421140
		нерезидентам і заблоковані за операціями репо		200	421200
		для продажу (за несквитованими розпорядженнями)		210	421210
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		220	421220
		для зворотного викупу (за несквитованими розпорядженнями)		230	421230
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		240	421240
		юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані за операціями репо		300	421300
		для продажу (за несквитованими розпорядженнями)		310	421310
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		320	421320
		для зворотного викупу (за несквитованими розпорядженнями)		330	421330
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		340	421340
		юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані за операціями репо		400	421400
		для продажу (за несквитованими розпорядженнями)		410	421410
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		420	421420
		для зворотного викупу (за несквитованими розпорядженнями)		430	421430
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		440	421440
		резидентам - фізичним особам і заблоковані за операціями емітента	2	100	422100
		нерезидентам і заблоковані за операціями емітента		200	422200
		юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані за операціями емітента		300	422300
		юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані за операціями емітента		400	422400
		резидентам - фізичним особам і заблоковані внаслідок безумовної операції	3	100	423100
		нерезидентам і заблоковані внаслідок безумовної операції		200	423200
		юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані внаслідок безумовної операції		300	423300
		юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані внаслідок безумовної операції		400	423400
		резидентам - фізичним особам і заблоковані за результатами торгів для здійснення розрахунків із одностороннім забезпеченням (унаслідок безумовної операції)	3	100**	423100**
		для участі в торгах із розрахунками з одностороннім забезпеченням (унаслідок безумовної операції)	3	110**	423110**
		нерезидентам і заблоковані за результатами торгів для здійснення розрахунків із одностороннім забезпеченням (унаслідок безумовної операції)		200**	423200**
		для участі в торгах із розрахунками з одностороннім забезпеченням (унаслідок безумовної операції)		210**	423210**
		юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані за результатами торгів для здійснення розрахунків із одностороннім забезпеченням (унаслідок безумовної операції)		300**	423300**
		для участі в торгах із розрахунками з одностороннім забезпеченням (унаслідок безумовної операції)		310**	423310**
		юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані за результатами торгів для здійснення розрахунків із одностороннім забезпеченням (унаслідок безумовної операції)		400**	423400**
		для участі в торгах із розрахунками з одностороннім забезпеченням (унаслідок безумовної операції)		410**	423410**
		резидентам - фізичним особам і заблоковані за емісійними обмеженнями	4	100	424100
		нерезидентам і заблоковані за емісійними обмеженнями		200	424200
		юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані за емісійними обмеженнями		300	424300
		юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані за емісійними обмеженнями		400	424400
		банкам-резидентам і заблоковані для забезпечення кредитів Національного банку з підтримки ліквідності	5	300	425300
		для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)		310	425310
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		320	425320
		для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)		330	425330
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		340	425340
		резидентам - фізичним особам і заблоковані власником під забезпечення кредиту	6	100	426100
		для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)		110	426110
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		120	426120
		для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)		130	426130
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		140	426140
		нерезидентам і заблоковані власником під забезпечення кредиту		200	426200
		для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)		210	426210
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		220	426220
		для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)		230	426230
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		240	426240
		юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані під забезпечення кредиту		300	426300
		для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)		310	426310
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		320	426320
		для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)		330	426330
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		340	426340
		юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані власником під забезпечення кредиту		400	426400
		для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)		410	426410
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		420	426420
		для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)		430	426430
		для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)		440	426440
		резидентам - фізичним особам і заблоковані за результатами торгів для здійснення розрахунків із одностороннім забезпеченням	7	100**	427100**
		для участі в торгах із розрахунками з одностороннім забезпеченням	7	110**	427110**
		нерезидентам і заблоковані за результатами торгів для здійснення розрахунків із одностороннім забезпеченням		200**	427200**
		для участі в торгах із розрахунками з одностороннім забезпеченням		210**	427210**
		юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані за результатами торгів для здійснення розрахунків із одностороннім забезпеченням		300**	427300**
		для участі в торгах із розрахунками з одностороннім забезпеченням		310**	427310**
		юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані за результатами торгів для здійснення розрахунків із одностороннім забезпеченням		400**	427400**
		для участі в торгах із розрахунками з одностороннім забезпеченням		410**	427410**
		резидентам - фізичним особам і заблоковані за результатами торгів для здійснення розрахунків із двостороннім забезпеченням	7	120**	427120**
		для участі в торгах із розрахунками з двостороннім забезпеченням	7	130**	427130**
		нерезидентам і заблоковані за результатами торгів для здійснення розрахунків із двостороннім забезпеченням		220**	427220**
		для участі в торгах із розрахунками з двостороннім забезпеченням		230**	427230**
		юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані за результатами торгів для здійснення розрахунків із двостороннім забезпеченням		320**	427320**
		для участі в торгах із розрахунками з двостороннім забезпеченням		330**	427330**
		юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані за результатами торгів для здійснення розрахунків із двостороннім забезпеченням		420**	427420**
		для участі в торгах із розрахунками з двостороннім забезпеченням		430**	427430**
		фізичним особам і заблоковані для участі в торгах із розрахунками з двостороннім забезпеченням з метою отримання додаткового грошового ліміту для забезпечення розрахунків за результатами торгів	7	150**	427150**
		нерезидентам і заблоковані для участі в торгах із розрахунками з двостороннім забезпеченням з метою отримання додаткового грошового ліміту для забезпечення розрахунків за результатами торгів		250**	427250**
		юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для участі в торгах із розрахунками з двостороннім забезпеченням з метою отримання додаткового грошового ліміту для забезпечення розрахунків за результатами торгів		350**	427350**
		юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для участі в торгах із розрахунками з двостороннім забезпеченням з метою отримання додаткового грошового ліміту для забезпечення розрахунків за результатами торгів		450**	427450**
		резидентам - фізичним особам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин	8	100	428100
		резидентам - фізичним особам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)		110	428110
		резидентам - фізичним особам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)		130	428130
		нерезидентам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин		200	428200
		нерезидентам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)		210	428210
		нерезидентам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)		230	428230
		юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин		300	428300
		юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)		310	428310
		юридичним особам - банкам-резидентам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)		330	428330
		юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин		400	428400
		юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)		410	428410
		юридичним особам - небанкам-резидентам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)		430	428430
6		Цінні папери емітента
	1	оформлені глобальним сертифікатом до розподілу за власниками	0	000	610000
	2	заблоковані
		викуплені емітентом, що погашаються або анулюються	2	000	622000
		викуплені емітентом	3	000	623000

__________

* Параметри (1, 2, 3, 4) другого символу підгрупи визначають належність рахунків депозитарного обліку до транзитних.

** Код фондової біржі (останній символ балансового рахунку).

( Додаток 2 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 ; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 76 від 04.03.2013 )

Додаток 3

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

ПЕРЕЛІК

депозитарних проводок за операціями з державними цінними паперами

Дебет	Кредит	Примітки
1. Первинне розміщення державних цінних паперів (далі - ДЦП):
122000 610000	610000 122000	Балансові рахунки емітента (на кількість ДЦП, що були розміщені на аукціоні);
122000	220000 420100 420200 420300 420400	балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів (на кількість ДЦП, що були розміщені на аукціоні);
220000 420100 420200 420300 420400	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів (на кількість ДЦП, що були оплачені за результатами аукціону)
у разі несплати коштів за ДЦП:
220000 420100 420200 420300 420400	122000	Балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів (на кількість ДЦП, що не були оплачені);
123000 622000	622000 123000	балансові рахунки емітента
2. Купівля-продаж ДЦП/репо з поставкою ДЦП на позабіржовому ринку:
210000 410100 410200 410300 410400	220010 420110 420210 420310 420410	Балансові рахунки продавця (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари);
220010 420110 420210 420310 420410	220020 420120 420220 420320 420420	балансові рахунки продавця (після квитування розпоряджень, що очікують оплати);
220020 420120 420220 420320 420420	122000	балансові рахунки продавця (після оплати);
122000	210000 410100 410200 410300 410400 623000	балансові рахунки покупця (після оплати)
3. Операції з ДЦП щодо забезпечення кредитів, наданих Національним банком України через механізми рефінансування:
блокування ДЦП під час надання кредиту:
210000 410300	225010 425310	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
225010 425310	225020 425320	балансові рахунки клієнта-постачальника (до отримання кредиту);
225020 425320	225000 425300	балансові рахунки клієнта-постачальника (після отримання кредиту)
розблокування ДЦП під час повернення кредиту та/або сплати відсотків:
225000 425300	225030 425330	Балансові рахунки клієнта-постачальника (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари);
225030 425330	225040 425340	балансові рахунки клієнта-постачальника (після квитування розпоряджень та до повернення кредиту);
225040 425340	210000 410300	балансові рахунки клієнта-постачальника (після повернення кредиту)
розблокування ДЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією:
225000 425300	223000 423300	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
223000 423300	122000
122000	210000	балансові рахунки клієнта-одержувача (Національного банку України)
розблокування ДЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією (виставлення на торги):
у разі продажу ДЦП:
225000 425300	223000 423300	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
223000 423300	223010* 423310*
223010* 423310*	223000* 423300*	балансові рахунки клієнта-постачальника (у разі укладення угоди);
223000* 423300*	122000	балансові рахунки клієнта-постачальника (після оплати);
122000	210000 410100 410200 410300 410400 623000	балансові рахунки покупців (після оплати)
якщо угода не укладена:
223010* 423310*	223000 423300	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
223000 423300	122000
122000	210000	балансові рахунки клієнта-одержувача (Національного банку України)
якщо угода не оплачена:
223000* 423300*	223000 423300	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
223000 423300	122000
122000	210000	балансові рахунки клієнта-одержувача (Національного банку України)
розблокування ДЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю сторін:
225000 425300	225030 425330	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
225030 425330	122000
122000	210000	балансові рахунки клієнта-одержувача (Національного банку України)
4. Операції з ДЦП щодо забезпечення кредиту:
блокування ДЦП під час надання кредиту:
210000 410100 410200 410300 410400	226010 426110 426210 426310 426410	Балансові рахунки клієнта-постачальника (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари);
226010 426110 426210 426310 426410	226020 426120 426220 426320 426420	балансові рахунки клієнта-постачальника (після квитування розпоряджень та до отримання кредиту);
226020 426120 426220 426320 426420	226000 426100 426200 426300 426400	балансові рахунки клієнта-постачальника (після отримання кредиту)
розблокування ДЦП під час повернення кредиту та/або сплати відсотків:
226000 426100 426200 426300 426400	226030 426130 426230 426330 426430	Балансові рахунки клієнта-постачальника (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари);
226030 426130 426230 426330 426430	226040 426140 426240 426340 426440	балансові рахунки клієнта-постачальника (після квитування розпоряджень та до повернення кредиту);
226040 426140 426240 426340 426440	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнта-постачальника (після повернення кредиту)
розблокування ДЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією:
226000 426100 426200 426300 426400	223000 423100 423200 423300 423400	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
223000 423100 423200 423300 423400	122000
122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнта-одержувача
розблокування ДЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією (виставлення на торги):
у разі продажу ДЦП:
226000 426100 426200 426300 426400	223000 423100 423200 423300 423400	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
223000 423100 423200 423300 423400	223010* 423110* 423210* 423310* 423410*
223010* 423110* 423210* 423310* 423410*	223000* 423100* 423200* 423300* 423400*	балансові рахунки клієнта-постачальника (у разі укладення угоди);
223000* 423100* 423200* 423300* 423400*	122000	балансові рахунки клієнта-постачальника (після оплати);
122000	210000 410100 410200 410300 410400 623000	балансові рахунки покупців (після оплати)
якщо угода не укладена:
223010* 423110* 423210* 423310* 423410*	223000 423100 423200 423300 423400	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
223000 423100 423200 423300 423400	122000
122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнта-одержувача
якщо угода не оплачена:
223000* 423100* 423200* 423300* 423400*	223000 423100 423200 423300 423400	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
223000 423100 423200 423300 423400	122000
122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнта-одержувача
розблокування ДЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю сторін:
226000 426100 426200 426300 426400	226030 426130 426230 426330 426430	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
226030 426130 426230 426330 426430	122000
122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнта-одержувача
5. Операції репо:
блокування ДЦП з метою продажу:
210000 410100 410200 410300 410400	221010 421110 421210 421310 421410	Балансові рахунки клієнта-постачальника (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари);
221010 421110 421210 421310 421410	221020 421120 421220 421320 421420	балансові рахунки клієнта-постачальника (після квитування розпоряджень, що очікують оплати);
221020 421120 421220 421320 421420	221000 421100 421200 421300 421400	балансові рахунки клієнта-постачальника (після оплати)
розблокування ДЦП з метою зворотного викупу:
221000 421100 421200 421300 421400	221030 421130 421230 421330 421430	Балансові рахунки клієнта-постачальника (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари);
221030 421130 421230 421330 421430	221040 421140 421240 421340 421440	балансові рахунки клієнта-постачальника (після квитування розпоряджень, що очікують оплати);
221040 421140 421240 421340 421440	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнта-постачальника (після оплати)
розблокування ДЦП у разі невиконання зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією:
221000 421100 421200 421300 421400	223000 423100 423200 423300 423400	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
223000 423100 423200 423300 423400	122000
122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнта-одержувача
розблокування ДЦП у разі невиконання зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією (виставлення на торги):
у разі продажу ДЦП:
221000 421100 421200 421300 421400	223000 423100 423200 423300 423400	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
223000 423100 423200 423300 423400	223010* 423110* 423210* 423310* 423410*
223010* 423110* 423210* 423310* 423410*	223000* 423100* 423200* 423300* 423400*	балансові рахунки клієнта-постачальника (у разі укладення угоди);
223000* 423100* 423200* 423300* 423400*	122000	балансові рахунки клієнта-постачальника (після оплати);
122000	210000 410100 410200 410300 410400 623000	балансові рахунки покупців (після оплати)
якщо угода не укладена:
223010* 423110* 423210* 423310* 423410*	223000 423100 423200 423300 423400	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
223000 423100 423200 423300 423400	122000
122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнта-одержувача
якщо угода не оплачена:
223000* 423100* 423200* 423300* 423400*	223000 423100 423200 423300 423400	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
223000 423100 423200 423300 423400	122000
122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнта-одержувача
розблокування ДЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю сторін:
221000 421100 421200 421300 421400	221030 421130 421230 421330 421430	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
221030 421130 421230 421330 421430	122000
122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнта-одержувача
6. Заміна застави за операціями з кредитування під заставу ДЦП, уключаючи операції репо:
блокування ДЦП:
210000 410100 410200 410300 410400	225010 425310 226010 426110 426210 426310 426410 221010 421110 421210 421310 421410	Балансові рахунки клієнта-постачальника (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари);
225010 425310 226010 426110 426210 426310 426410 221010 421110 421210 421310 421410	225000 425300 226000 426100 426200 426300 426400 221000 421100 421200 421300 421400	балансові рахунки клієнта-постачальника (після квитування розпоряджень)
розблокування ДЦП:
225000 425300 226000 426100 426200 426300 426400 221000 421100 421200 421300 421400	225030 425330 226030 426130 426230 426330 426430 221030 421130 421230 421330 421430	Балансові рахунки клієнта-постачальника (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари);
225030 425330 226030 426130 426230 426330 426430 221030 421130 421230 421330 421430	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнта-постачальника (після квитування розпоряджень)
7. Операції застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин:
блокування ДЦП для виконання договірних відносин:
210000 410100 410200 410300 410400	228010 428110 428210 428310 428410	Балансові рахунки клієнта-постачальника (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари);
228010 428110 428210 428310 428410	228000 428100 428200 428300 428400	балансові рахунки клієнта-постачальника (після квитування розпоряджень)
розблокування ДЦП після виконання договірних відносин:
228000 428100 428200 428300 428400	228030 428130 428230 428330 428430	Балансові рахунки клієнта-постачальника (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари);
228030 428130 428230 428330 428430	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнта-постачальника (після квитування розпоряджень)
розблокування ДЦП у разі невиконання договірних зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією (у разі невиконання клієнтом-постачальником зобов'язань за договірними відносинами):
228000 428100 428200 428300 428400	223000 423100 423200 423300 423400	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
223000 423100 423200 423300 423400	122000
122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнта-одержувача
розблокування ДЦП у разі невиконання договірних зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією (у разі невиконання клієнтом-одержувачем зобов'язань за договірними відносинами):
228000 428100 428200 428300 428400	223000 423100 423200 423300 423400	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
223000 423100 423200 423300 423400	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнта-постачальника
розблокування ДЦП у разі невиконання зобов'язань клієнтом-постачальником шляхом списання за безумовною операцією (виставлення на торги):
у разі продажу ДЦП:
228000 428100 428200 428300 428400	223000 423100 423200 423300 423400	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
223000 423100 423200 423300 423400	223010* 423110* 423210* 423310* 423410*
223010* 423110* 423210* 423310* 423410*	223000* 423100* 423200* 423300* 423400*	балансові рахунки клієнта-постачальника (у разі укладення угоди);
223000* 423100* 423200* 423300* 423400*	122000	балансові рахунки клієнта-постачальника (після оплати);
122000	210000 410100 410200 410300 410400 623000	балансові рахунки покупців (після оплати)
якщо угода не укладена:
223010* 423110* 423210* 423310* 423410*	223000 423100 423200 423300 423400	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
223000 423100 423200 423300 423400	122000
122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнта-одержувача
якщо угода не оплачена:
223000* 423100* 423200* 423300* 423400*	223000 423100 423200 423300 423400	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
223000 423100 423200 423300 423400	122000
122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнта-одержувача
розблокування ДЦП у разі невиконання договірних зобов'язань за взаємною домовленістю сторін (у разі невиконання договірних зобов'язань клієнтом-постачальником):
228000 428100 428200 428300 428400	228030 428130 428230 428330 428430	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
228030 428130 428230 428330 428430	122000
122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнта-одержувача
розблокування ДЦП у разі невиконання договірних зобов'язань за взаємною домовленістю сторін (у разі невиконання договірних зобов'язань клієнтом-одержувачем):
228000 428100 428200 428300 428400	228030 428130 428230 428330 428430	Балансові рахунки клієнта-постачальника;
228030 428130 428230 428330 428430	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнта-постачальника
8. Успадкування ДЦП:
410100	428110	Балансові рахунки спадкодавця;
428110	122000
122000	410100 410400	балансові рахунки спадкоємця
9. Дарування ДЦП:
210000 410100 410200 410300 410400	228010 428110 428210 428310 428410	Балансові рахунки дарувальника;
228010 428110 428210 428310 428410	122000
122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки обдарованого
10. Переказ депонентських ДЦП на обслуговування до іншого зберігача:
410100 410200 410300 410400	428110 428210 428310 428410	Балансові рахунки депонентів;
428110 428210 428310 428410	122000
122000	410100 410200 410300 410400	балансові рахунки депонентів
11. Обмін ДЦП:
210000 410100 410200 410300 410400	228010 428110 428210 428310 428410	Балансові рахунки кожної сторони за договором міни;
228010 428110 428210 428310 428410	122000
122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки кожної сторони за договором міни
12. Консолідація і дроблення ДЦП:
вилучення з обігу ДЦП:
210000 410100 410200 410300 410400 хххххх**	122000	У день вилучення: балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів;
123000	622000	балансові рахунки емітента
622000	123000
розміщення ДЦП:
122000 610000	610000 122000	Балансові рахунки емітента;
122000	210000 410100 410200 410300 410400 хххххх**	балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів
13. Конвертація ДЦП:
вилучення з обігу ДЦП:
210000 410100 410200 410300 410400	122000	У день вилучення: балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів;
123000 622000	622000 123000	балансові рахунки емітента
розміщення ДЦП:
122000 610000	610000 122000	Балансові рахунки емітента;
122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів
14. Анулювання викуплених емітентом ДЦП:
623000	622000	Балансові рахунки емітента
123000	122000
622000	123000
15. Дострокове погашення ДЦП:
блокування ДЦП (для здійснення дострокового погашення):
210000 410100 410200 410300 410400	222000 422100 422200 422300 422400	Балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів
розблокування ДЦП (у разі відмови в достроковому погашенні):
222000 422100 422200 422300 422400	210000 410100 410200 410300 410400	Балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів
дострокове погашення ДЦП:
222000 422100 422200 422300 422400	122000	Після проведення платежів з погашення: балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів;
123000	622000	балансові рахунки емітента
622000	123000
16. Погашення ДЦП:
210000 410100 410200 410300 410400	222000 422100 422200 422300 422400	У день погашення: балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів.
222000 422100 422200 422300 422400 хххххх**	122000	Після проведення платежів з погашення:
123000	622000	балансові рахунки емітента
623000	622000
123000	122000
622000	123000
17. Блокування і переведення ДЦП за рішенням суду та в інших випадках, передбачених законодавством України, шляхом списання за безумовною операцією:
у разі безпосереднього переведення ДЦП на рахунки нових власників:
210000 410100 410200 410300 410400	223000 423100 423200 423300 423400	Балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів;
223000 423100 423200 423300 423400	122000
122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнта-одержувача
у разі продажу ДЦП на торгах:
210000 410100 410200 410300 410400	223000 423100 423200 423300 423400	Балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів;
223000 423100 423200 423300 423400	223010* 423110* 423210* 423310* 423410*
223010* 423110* 423210* 423310* 423410*	223000* 423100* 423200* 423300* 423400*	балансові рахунки зберігачів та/або їх депонентів (у разі укладення угоди);

Про затвердження Положення про депозитарну діяльність Національного банку України

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують