Про затвердження Положення про депозитарну діяльність Національного банку України

код клієнта-постачальника;

код належності ДЦП клієнта-постачальника;

код депонента (банку/нерезидента) клієнта-постачальника;

код клієнта-одержувача;

код належності ДЦП клієнта-одержувача;

код депонента (банку/нерезидента) клієнта-одержувача;

дату та номер договору;

код ДЦП;

кількість ДЦП;

суму платежу;

б) додаткові:

код одержувача/платника коштів;

код обслуговуючого банку одержувача/платника коштів;

номер рахунку, на який має надійти платіж.

Код належності ДЦП відповідним групам власників визначається законодавством України з питань депозитарної діяльності.

3. Національний банк, обслуговуючи укладання угод на торгах, які проводяться організатором торгівлі, здійснює:

блокування ДЦП для участі в торгах, які проводяться організатором торгівлі, на підставі розпорядження клієнта-постачальника на переказ ДЦП;

розблокування ДЦП з торгів на підставі розпоряджень клієнта-постачальника на переказ ДЦП та інформаційного повідомлення організатора торгівлі щодо підтвердження про розблокування ДЦП (далі - інформаційне повідомлення) за формою розпорядження на одержання.

Клієнти Національного банку в цих документах замість обов'язкових реквізитів (код клієнта-одержувача, код належності ДЦП клієнта-одержувача, код депонента (банку/нерезидента) клієнта-одержувача, дата та номер договору, сума платежу) та додаткових реквізитів заповнюють реквізит, який характеризує код організатора торгівлі.

Результати укладених угод щодо ДЦП оформляються організатором торгівлі у формі електронної відомості сквитованих розпоряджень (додаток 19), якщо:

правилами організатора торгівлі визначається порядок складання та подання депозитарію електронної відомості сквитованих розпоряджень;

договором між депозитарієм та організатором торгівлі визначається право депозитарію на отримання від організатора торгівлі електронної відомості сквитованих розпоряджень, порядок і строки її подання та право організатора торгівлі подавати до депозитарію цю відомість для виконання розрахунків за договорами, що укладені на торгах, які проводяться організатором торгівлі;

депозитарним договором між депозитарієм і зберігачем (учасником організатора торгівлі) передбачається право депозитарію отримувати від організатора торгівлі електронну відомість сквитованих розпоряджень для виконання розрахунків за договорами, що укладені на торгах, які проводяться організатором торгівлі.

Відповідно до правил організатора торгівлі електронна відомість сквитованих розпоряджень подається ним Національному банку засобами програмно-технологічного забезпечення.

4. Клієнти Національного банку заповнюють реквізити розпоряджень на переказ/одержання ДЦП за укладеними на позабіржовому ринку угодами щодо ДЦП, враховуючи такі особливості. У розпорядженнях, що подаються відповідно до договорів:

купівлі-продажу ДЦП, кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, у разі надання кредиту додатковими реквізитами розпорядження на переказ ДЦП є код одержувача коштів, код обслуговуючого банку одержувача коштів та номер грошового рахунку, на який має надійти платіж. Додатковими реквізитами розпорядження на одержання ДЦП є код платника та код обслуговуючого банку платника;

кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, у разі повернення кредиту або виплати відсотків за його користування додатковими реквізитами розпорядження на переказ ДЦП є код платника та код обслуговуючого банку платника. Додатковими реквізитами розпорядження на одержання ДЦП є код одержувача коштів, код обслуговуючого банку одержувача коштів та номер рахунку, на який має надійти платіж;

застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин, дарування, успадкування, обміну ДЦП, за операціями переведення ДЦП, що належать депонентам, на обслуговування до іншого зберігача, заміни застави та блокування (розблокування) ДЦП у разі їх дострокового погашення обов'язкові реквізити, які характеризують суму платежу, та додаткові реквізити не заповнюються;

кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин у разі неповернення кредиту або невиконання зобов'язань та досягнутої до судового рішення згоди про переказ заставлених ДЦП у власність заставоодержувача обов'язковий реквізит, який характеризує суму платежу, та додаткові реквізити не заповнюються.

Якщо реквізити платежу за угодою щодо ДЦП збігаються із реквізитами, визначеними в депозитарному договорі, то додаткові реквізити розпоряджень заповнюються засобами програмно-технологічного забезпечення.

Якщо реквізити платежу за угодою щодо ДЦП не збігаються із визначеними в депозитарному договорі реквізитами, то додаткові реквізити розпоряджень заповнює клієнт-постачальник/одержувач відповідно до значень реквізитів, що визначені в договорі щодо ДЦП або розпорядженні депонента.

5. Національний банк на рівні клієнта-постачальника надає розпорядженню, яке відправлене, ознаку "відправлено".

Реквізити розпорядження/інформаційного повідомлення, що одержане Національним банком, вносяться ним до електронного журналу розпоряджень (додаток 16), після чого Національний банк здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ними ДЦП кількості ДЦП на рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями, або тієї кількості ДЦП, що має бути розблокована.

6. Якщо розпорядження/інформаційне повідомлення пройшло перевірку, то його реквізити Національний банк уносить до електронної відомості несквитованих розпоряджень (додаток 18), а реквізити розпоряджень клієнтів-постачальників для участі в торгах, які проводяться організатором торгівлі, - до електронної відомості затверджених розпоряджень (додаток 21) та після цього:

а) на підставі електронної відомості несквитованих розпоряджень Національний банк:

за договорами купівлі-продажу ДЦП здійснює їх переказ на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для продажу на позабіржовому ринку;

за договорами кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин у разі надання кредиту або виникнення зобов'язань за договірними відносинами здійснює переказ ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для отримання кредиту, продажу або виконання договірних відносин;

за договорами кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин у разі повернення кредиту або виплати відсотків за його користування, та після виконання договірних відносин здійснює переказ ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для повернення кредиту, зворотного викупу або після виконання договірних відносин;

за договорами кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин у разі неповернення кредиту або невиконання зобов'язань та досягнутої до судового рішення згоди про переказ заставлених ДЦП у власність клієнта-одержувача здійснює переказ ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для повернення кредиту, зворотного викупу, після виконання договірних відносин;

за договорами дарування, успадкування, обміну ДЦП, за операціями переведення ДЦП, що належать депонентам, на обслуговування до іншого зберігача здійснює переказ ДЦП клієнта-постачальника на рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих для виконання договірних відносин;

за операціями заміни застави в разі надання ДЦП у заставу та блокування ДЦП у разі їх дострокового погашення здійснює переказ ДЦП клієнта-постачальника на рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих для виконання договірних відносин;

за операціями заміни застави в разі розблокування з-під застави та розблокування ДЦП у разі відмови емітента в достроковому погашенні здійснює переказ ДЦП клієнта-постачальника на рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих після виконання договірних відносин;

надає клієнту-одержувачу повідомлення про блокування клієнтом-постачальником ДЦП на його користь;

надає клієнту-одержувачу або організатору торгівлі повідомлення про необхідність розблокування ДЦП клієнта-постачальника;

змінює на рівні клієнта-постачальника ознаку розпорядження з "відправлено" на "очікує пари";

б) на підставі електронної відомості затверджених розпоряджень Національний банк:

переказує ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах;

уносить інформацію щодо проведених операцій на рахунках до електронного журналу операцій (додаток 22) із зазначенням часу їх проведення;

змінює на рівні клієнта-постачальника ознаку розпорядження з "відправлено" на "проведено";

надає організатору торгівлі інформацію щодо ДЦП, заблокованих для участі в торгах клієнтом-постачальником.

7. Якщо розпорядження/повідомлення не відповідає вимогам, що визначені пунктом 5 глави 8 цього Положення, то його реквізити Національний банк вносить до електронної відомості про відмову в прийнятті розпоряджень до виконання (додаток 17). Одночасно Національний банк на рівні клієнта-постачальника ознаку розпорядження з "відправлено" змінює на "відбраковано".

8. Клієнт-одержувач або організатор торгівлі після отримання повідомлення Національного банку про блокування клієнтом-постачальником ДЦП на його користь або про необхідність розблокування ДЦП клієнта-постачальника надає до Національного банку розпорядження на одержання ДЦП або інформаційне повідомлення.

Національний банк на рівні клієнта-одержувача надає відправленому розпорядженню на одержання ДЦП ознаку "відправлено" та після одержання цього розпорядження або інформаційного повідомлення виконує операції, що визначені пунктами 5-8 глави 8 цього Положення.

9. Національний банк після внесення реквізитів розпорядження на одержання або інформаційного повідомлення до електронної відомості несквитованих розпоряджень на рівні клієнта-одержувача змінює ознаку розпорядження з "відправлено" на "очікує пари" та зіставляє їх із реквізитами розпоряджень на переказ ДЦП (квитування розпоряджень).

10. Національний банк за результатами проведеної операції квитування розпоряджень або на підставі електронної відомості сквитованих розпоряджень, поданої організатором торгівлі:

а) за договорами купівлі-продажу ДЦП, кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, та інших договорів, передбачених законодавством України:

переносить реквізити розпоряджень з електронної відомості несквитованих розпоряджень до електронної відомості сквитованих розпоряджень;

переказує ДЦП на рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих для здійснення розрахунків;

змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) ознаки розпоряджень з "очікує пари" на "очікує надходження коштів";

надає обслуговуючим банкам повідомлення про необхідність перерахування коштів за угодами щодо ДЦП;

б) за договорами застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин, дарування, успадкування, обміну ДЦП, за операціями розблокування ДЦП, що були заблоковані для участі в торгах, переведення ДЦП, що належать депонентам, на обслуговування до іншого зберігача, заміни застави, блокування (розблокування) ДЦП у разі їх дострокового погашення, а також у разі неповернення кредиту або невиконання зобов'язань та в разі досягнутої до судового рішення згоди про переказ заставлених ДЦП у власність клієнта-одержувача за договорами кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин та інших договорів, передбачених законодавством України:

переносить реквізити сквитованих розпоряджень із сформованої Національним банком електронної відомості несквитованих розпоряджень до електронної відомості затверджених розпоряджень;

переказує ДЦП з рахунку щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах, на рахунок щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

переказує ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих під забезпечення виконання договірних відносин або для забезпечення кредитів (за операціями репо);

переказує ДЦП з рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для виконання договірних відносин, на його рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих за операціями емітента, або на рахунок клієнта-одержувача щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

переказує ДЦП з рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих після виконання договірних відносин, на його рахунок щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

переказує ДЦП з рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для повернення кредиту, зворотного викупу, після виконання договірних відносин на рахунок клієнта-одержувача щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

вносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій (додаток 22) із зазначенням часу їх проведення;

змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) або клієнта-постачальника за операціями розблокування ДЦП, що були заблоковані для участі в торгах, ознаки розпоряджень з "очікує пари" на "проведено";

надає організатору торгівлі інформацію щодо ДЦП, заблокованих для участі в торгах клієнтом-постачальником.

11. Повідомлення про необхідність перерахування коштів за угодами щодо ДЦП, які надає Національний банк, містить такі обов'язкові реквізити:

код клієнта-одержувача;

код клієнта-постачальника;

суму платежу;

номер та дату договору, за яким мають бути перераховані кошти;

реєстраційний номер операції, що наданий Національним банком;

код платника;

код обслуговуючого банку платника;

код одержувача коштів;

код обслуговуючого банку одержувача коштів;

номер рахунку одержувача коштів.

Якщо відповідно до договору щодо ДЦП сплата коштів здійснюється за рахунок депонентів, то роздруковане повідомлення про необхідність перерахування коштів за угодами щодо ДЦП має бути передано клієнтом-одержувачем або обслуговуючим банком цим депонентам терміново.

12. Повідомлення про необхідність перерахування коштів за угодами щодо ДЦП за договорами купівлі-продажу ДЦП, кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, у разі надання кредиту подається обслуговуючому банку клієнта-одержувача.

Повідомлення про необхідність перерахування коштів за угодами щодо ДЦП, за договорами кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, у разі повернення кредиту або виплати відсотків за його користування подається обслуговуючому банку клієнта-постачальника.

13. Якщо в строк, установлений Регламентом Національного банку, квитування розпоряджень не відбулося, то по завершенні операційного дня Національний банк:

переказує ДЦП з рахунків щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах, продажу на позабіржовому ринку, отримання кредиту, продажу або виконання договірних відносин, на рахунки щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

переказує ДЦП з рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для повернення кредиту, для зворотного викупу або після виконання договірних відносин, на його рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих для забезпечення кредитів, за операціями репо, під забезпечення виконання договірних відносин або за операціями емітента;

змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) ознаки розпоряджень з "очікує пари" на "не проведено".

14. Якщо на дату, яка визначена у відомості сквитованих розпоряджень, що надається організатором торгівлі, від клієнта-одержувача або його депонента не надійшли кошти за угодами щодо ДЦП, то переказ ДЦП з рахунку клієнта-постачальника на рахунок клієнта-одержувача Національний банк не здійснює. У цьому разі Національний банк надає організатору торгівлі інформацію про неплатників за укладеними угодами щодо ДЦП на торгах, які проводилися цим організатором торгівлі.

15. Особливості обслуговування Національним банком торгів за окремими видами ДЦП, а також з використанням гарантійних фондів визначаються правилами організатора торгівлі та договором між ним і Національним банком, що укладається в порядку, визначеному законодавством України.

16. Продаж ДЦП, що перебувають у власності Національного банку України, на торгах, які проводяться організатором торгівлі, здійснюється в порядку, визначеному пунктами 2-15 глави 8 цього Положення з урахуванням таких особливостей.

Для забезпечення організаторам торгівлі однакових можливостей щодо обслуговування продажу ДЦП, які перебувають у власності Національного банку України, у розпорядженнях на переказ ДЦП на рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах, обов'язковий реквізит, у якому зазначається код організатора торгівлі, не заповнюється. Національний банк відповідно до розпорядження переказує ДЦП на рахунок Національного банку України щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах, без визначення коду організатора торгівлі (далі - загальний рахунок).

Організатор торгівлі для укладання угод щодо ДЦП подає до Національного банку запит щодо наявності ДЦП на загальному рахунку за реквізитами, що містяться в заявках учасників торгів на купівлю ДЦП.

Національний банк на підставі запиту організатора торгівлі здійснює переказ зазначеної в ньому кількості ДЦП із загального рахунку на рахунок Національного банку України щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах, які проводяться відповідним організатором торгівлі.

Якщо на загальному рахунку обліковуються ДЦП у кількості, що менша від зазначеної в запиті, то Національний банк надсилає організатору торгівлі повідомлення про відсутність ДЦП у кількості, що потрібна для укладання угод щодо ДЦП.

17. У разі неповернення коштів за договорами кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, а також невиконання зобов'язань за договорами застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин та недосягнення згоди між сторонами договору спірні питання вирішуються відповідно до законодавства України.

18. Якщо до судового рішення сторони договору врегулювали відносини та досягли згоди на переказ ДЦП, що були заблоковані як застава у власність клієнта-одержувача або його депонента, то Національний банк здійснює переказ ДЦП на рахунок клієнта-одержувача на підставі розпорядження клієнта-постачальника на переказ ДЦП та розпорядження клієнта-одержувача на одержання ДЦП у порядку, визначеному пунктами 2-13 глави 8 цього Положення.

19. Надання кредитів Національним банком України через механізми рефінансування банків під заставу ДЦП на підставі поданих банками засобами програмно-технологічного забезпечення "Кредитний тендер" заявок на отримання кредитів здійснюється в порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку України.

20. Обслуговування Національним банком надання таких кредитів здійснюється на підставі інформації щодо задоволених заявок на їх отримання, яка засобами програмно-технологічного забезпечення "Кредитний тендер" оформляється як електронна відомість сквитованих розпоряджень.

Цю роздруковану відомість підписує керівник відповідного структурного підрозділу Департаменту монетарної політики, а в разі його відсутності - уповноважена на це особа, після чого затверджує керівник Департаменту монетарної політики Національного банку України.

На підставі цього документа Департамент монетарної політики засобами програмно-технологічного забезпечення подає відомість сквитованих розпоряджень до Центральної розрахункової палати.

21. Обслуговування Національним банком розрахунків за результатами задоволених заявок на отримання кредитів під заставу ДЦП за механізмами рефінансування, що подаються банками засобами програмно-технологічного забезпечення "Кредитний тендер" на підставі електронної відомості сквитованих розпоряджень Національного банку України, має передбачатися в умовах депозитарного договору.

22. Національний банк на підставі електронної відомості сквитованих розпоряджень:

переказує ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для одержання кредиту на користь Національного банку України (клієнта-одержувача);

переказує ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для здійснення розрахунків на користь Національного банку України (клієнта-одержувача);

подає Національному банку України (клієнту-одержувачу) повідомлення про необхідність перерахування коштів за угодами щодо ДЦП, що має містити зазначені в пункті 11 глави 8 цього Положення обов'язкові реквізити.

23. Розблокування ДЦП під час повернення кредиту Національному банку України (клієнту-одержувачу) здійснюється в порядку, визначеному в пункті 2-13 глави 8 цього Положення.

24. У разі неповернення кредитів, наданих Національним банком України за операціями репо або за іншими механізмами рефінансування, та недосягнення згоди між учасниками цих угод Національний банк України (клієнт-одержувач) може згідно зі статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" списати та реалізувати ДЦП, які є предметом застави, шляхом застосування переважного і безумовного його права задовольняти будь-яку основану на здійсненому рефінансуванні банку вимогу, за якою настав строк погашення, якщо інше не передбачено договором.

Реалізація Національним банком України в безспірному порядку переважного і безумовного права на стягнення кредиту, наданого шляхом рефінансування, або ДЦП, які є забезпеченням цього кредиту, застосовується за умови, якщо це передбачено договором.

У разі неповернення кредитів відповідно до умов договору кредитування під заставу ДЦП Національний банк України (клієнт-одержувач) надає розпорядження на переказ ДЦП з рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для забезпечення кредитів, отриманих за операціями репо або за іншими механізмами рефінансування, на його рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих унаслідок здійснення безумовних операцій. Розпорядження має містити обов'язкові реквізити, що визначені пунктом 2 глави 8 цього Положення. Обов'язковий реквізит, який характеризує суму платежу, та додаткові реквізити цього розпорядження не заповнюються.

25. Розпорядження на переказ ДЦП Національний банк обробляє в порядку, визначеному пунктами 5 та 7 глави 8 цього Положення.

26. Якщо розпорядження пройшло перевірку, то його реквізити Національний банк уносить до електронної відомості затверджених розпоряджень.

На підставі цієї відомості Національний банк:

переказує ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих унаслідок здійснення безумовної операції;

змінює на рівні клієнта-одержувача ознаку розпорядження з "відправлено" на "проведено";

уносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення.

27. ДЦП, заблоковані на рахунку клієнта-постачальника, унаслідок здійснення безумовної операції можуть бути:

реалізовані на торгах, які проводяться організатором торгівлі, із зарахуванням коштів, одержаних від продажу ДЦП на користь Національного банку України (клієнта-одержувача);

переказані на рахунок Національного банку України (клієнта-одержувача) щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями, без виставлення на продаж на торги, які проводяться організатором торгівлі, або за умови, якщо на попередніх торгах ДЦП не були реалізовані.

28. Відповідно до умов договору кредитування під заставу ДЦП Національний банк України (клієнт-одержувач) подає:

розпорядження на переказ ДЦП з рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих унаслідок безумовної операції, на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах (унаслідок безумовної операції), для їх продажу на торгах, які проводяться організатором торгівлі, у порядку, визначеному пунктами 2-15 глави 8 цього Положення;

або розпорядження на переказ ДЦП на рахунок Національного банку України (клієнта-одержувача) щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями, що має містити обов'язкові реквізити, визначені пунктом 2 глави 8 цього Положення. Обов'язковий реквізит, який характеризує суму платежу, та додаткові реквізити розпорядження на переказ ДЦП не заповнюються.

Розпорядження на переказ ДЦП Національний банк обробляє в порядку, визначеному пунктами 5 та 7 глави 8 цього Положення.

29. Якщо розпорядження пройшло перевірку, то значення його реквізитів Національний банк уносить до електронної відомості затверджених розпоряджень.

На підставі цієї відомості Національний банк:

зараховує ДЦП на рахунок Національного банку України (клієнта-одержувача) щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

уносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення;

змінює на рівні клієнта-постачальника ознаку розпорядження з "відправлено" на "проведено".

30. Якщо до примусового стягнення Національним банком України (клієнтом-одержувачем) заставлених ДЦП у разі неповернення кредитів, отриманих за операціями репо або за іншими механізмами рефінансування, сторони договору врегулювали відносини та досягли згоди на переказ ДЦП, що були заблоковані як застава, у власність Національного банку України (клієнта-одержувача), то Національний банк здійснює переказ ДЦП на рахунок клієнта-одержувача на підставі розпорядження клієнта-постачальника на переказ ДЦП та розпорядження клієнта-одержувача на одержання ДЦП у порядку, визначеному пунктами 2-13 глави 8 цього Положення.

31. Національний банк обслуговує розрахунки за договорами купівлі-продажу, кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, та іншими договорами, передбаченими законодавством України за принципом "поставка проти оплати" в порядку, що визначений главою 9 цього Положення.

1. Національний банк обслуговує розрахунки за угодами щодо ДЦП, що виконуються за принципом "поставка проти оплати", у режимі поодиноких розрахунків, що установлений законодавством України з питань депозитарної діяльності.

2. Національний банк для обслуговування грошових розрахунків використовує спеціальні засоби СЕП.

3. Обслуговуючий банк після отримання повідомлення про необхідність перерахування коштів надсилає особливим чином оформлене платіжне доручення, у якому зазначається наданий Національним банком реєстраційний номер відповідної операції з ДЦП.

4. Після відправлення обслуговуючим банком платіжного доручення спеціальними засобами СЕП здійснюється операція контролю за його реквізитами. Якщо платіжне доручення відповідає вимогам операції зі спеціального контролю, то СЕП:

приймає платіжне доручення для виконання;

подає до Центральної розрахункової палати повідомлення про перерахування коштів за операцією з ДЦП.

Якщо обслуговуючий банк здійснює перерахування коштів за угодами щодо ДЦП поза межами СЕП (засобами системи автоматизації банку або внутрішньобанківської платіжної системи банку), то цей банк подає Центральній розрахунковій палаті повідомлення про перерахування коштів за операцією з ДЦП, що містить електронну копію платіжного доручення на виконання грошових розрахунків за угодами щодо ДЦП.

5. СЕП не приймає платіжне доручення для виконання, якщо воно не відповідає вимогам технології оброблення платежів у СЕП та/або операції із спеціального контролю.

Якщо Національний банк не одержує від СЕП у встановлений Регламентом Національного банку строк повідомлення про перерахування коштів, то він здійснює операції, що зазначені в пункті 9 глави 9 цього Положення.

6. Після внесення реквізитів повідомлення про перерахування коштів до електронного журналу повідомлень про перерахування коштів (додаток 20) Національний банк звіряє їх з реквізитами розпоряджень з електронної відомості сквитованих розпоряджень.

7. Після проведення звірки Національний банк вносить реквізити сквитованих розпоряджень до електронної відомості затверджених розпоряджень.

8. Національний банк на підставі електронної відомості затверджених розпоряджень:

переказує ДЦП за угодами про їх купівлю-продаж на рахунки клієнтів-одержувачів щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

переказує ДЦП у разі надання кредиту під заставу ДЦП та за угодами репо на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для забезпечення кредитів або за операціями репо;

переказує заставлені ДЦП у разі повернення кредиту та за угодами репо на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

вносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення;

змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) ознаку розпоряджень з "очікує надходження коштів" на "проведено".

9. Якщо в установлений Регламентом Національного банку строк звірка документів не відбулася, то Національний банк:

а) надає організаторам торгівлі в термін, визначений договором між Національним банком та організатором торгівлі, інформацію про неплатників за угодами щодо ДЦП, укладеними на торгах, які проводяться організатором торгівлі;

б) по завершенні операційного дня:

переказує ДЦП за угодами купівлі-продажу ДЦП, укладеними на позабіржовому ринку, на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

переказує ДЦП у разі надання кредиту під заставу ДЦП та за угодами репо на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

переказує заставлені ДЦП у разі повернення кредиту та за угодами репо на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для забезпечення кредитів та за операціями репо;

змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) ознаку розпоряджень з "очікує надходження коштів" на "не проведено".

10. Якщо згідно з угодою кредитування під заставу ДЦП відсотки за користування кредитом сплачуються без розблокування ДЦП, то грошові розрахунки за цією операцією здійснюються шляхом відправлення платіжного доручення без застосування спеціальних засобів СЕП.

1. Протягом місяця після набрання чинності цим Положенням банки, які не набули статусу клієнтів Національного банку України як депозитарію, відповідно до вимог законодавства України мають здійснити переведення ДЦП, які є їх власністю та/або власністю їх депонентів, на рахунки в цінних паперах, ведення яких здійснюється зберігачами - клієнтами Національного банку України як депозитарію.

2. Національний банк здійснює операції з переведення ДЦП на обслуговування до зберігача - клієнта Національного банку на підставі:

договору про відкриття рахунку між власником ДЦП та обраним ним зберігачем - клієнтом Національного банку;

заяви банку про переведення власних та/або клієнтських ДЦП на обслуговування до зберігача - клієнта Національного банку;

розпорядження зберігача - клієнта Національного банку на одержання ДЦП.

3. До заяви банку про переведення ДЦП включаються такі обов'язкові реквізити:

код власника ДЦП (для банків), який надається в порядку, визначеному пунктом 17 глави 3 цього Положення;

назва власника ДЦП;

номер рахунку, з якого здійснюється переказ ДЦП;

дата та номер договору про відкриття рахунку;

назва клієнта-одержувача;

код клієнта-одержувача;

номер рахунку, на який зараховуються ДЦП;

код ДЦП;

кількість ДЦП.

4. Національний банк здійснює переведення ДЦП, якщо реквізити, що містяться в заяві банку про переведення ДЦП та розпорядженні зберігача - клієнта Національного банку на одержання ДЦП, збігаються.