Про затвердження Положення про порядок та умови передачі Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників фондового ринку

З метою виконання п. 21 Заходів щодо реалізації Основних напрямів розвитку фондового ринку на 2001 - 2005 роки, затверджених постановою Кабінету Міністрів України 14.08.2001 N 1046, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про порядок та умови передачі Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку частини повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників ринку цінних паперів щодо передліцензійної роботи, підготовки, перепідготовки та попередньої сертифікації фахівців фондового ринку (додається).

2. Управлінню регулювання та розвитку ринку цінних паперів (О.Науменко) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.

3. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Н.Піскун) опублікувати рішення відповідно до чинного законодавства.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії - заступника Голови А.Головка.

Положення про порядок та умови передачі Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) частини повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників ринку цінних паперів (далі - СРО) щодо передліцензійної роботи, підготовки, перепідготовки та попередньої сертифікації фахівців фондового ринку (далі - Положення) розроблено відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" та інших нормативних документів, що регулюють створення та діяльність СРО.

1.1. До складу СРО, яка об'єднує професійних учасників за певним видом професійної діяльності та якій Комісія передає (делегує) частину своїх регуляторних повноважень, повинно входити не менше ніж 60 відсотків від загальної кількості професійних учасників, які мають ліцензію на здійснення відповідного виду професійної діяльності.

1.2. Мінімальний розмір активів СРО за вирахуванням його зобов'язань протягом терміну здійснення нею діяльності встановлюється Комісією в залежності від повноважень, які передаються СРО.

1.3. Персонал СРО повинен відповідати таким вимогам:

керівники та заступники керівників виконавчого органу, комісій, комітетів, секцій, юридичної служби СРО не можуть перебувати в трудових відносинах з компаніями - членами (учасниками) СРО;

керівник, заступники керівника виконавчого органу та керівники структурних підрозділів СРО повинні мати сертифікати встановленого Комісією зразка за тими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів, які здійснюються членами (учасниками) даної СРО та стаж роботи на ринку цінних паперів або за відповідним фахом в органах виконавчої влади не менше трьох років;

керівник юридичної служби СРО повинен мати вищу юридичну освіту та стаж роботи за спеціальністю не менше трьох років.

1.4. СРО зобов'язана забезпечити належну роботу своїх органів управління, працівників СРО та можливість інформування членів (учасників) СРО, які повинні відповідати таким мінімальним вимогам:

наявність Інтернет-сайту із зазначенням та щотижневим поновленням інформації про членів (учасників), списку членів (учасників) СРО, членів (учасників), які вибули, із зазначенням причини вибуття, іншої інформації щодо діяльності СРО, моніторингу ринку цінних паперів, оголошень, послуг та іншої загальної інформації (реквізити, логотипи, значення індексів), тощо;

наявність електронної пошти;

наявність не менше ніж одного копіювального апарата, телефаксимільного апарата;

наявність не менше ніж двох телефонних ліній СРО;

наявність не менше трьох персональних електронно-обчислювальних машин, що дають змогу формувати інформацію про діяльність СРО у форматах, які визначені Комісією для подання звітності професійними учасниками;

наявність офісного приміщення на умовах володіння або оренди (СРО не може укладати договори на оренду (лізинг) приміщення з будь-яким професійним учасником ринку цінних паперів);

наявність охоронної сигналізації (або цілодобова охорона приміщення);

наявність металевих шаф для зберігання особових справ членів (учасників) СРО, яка має визначення "для службового користування".

1.5. В установчих документах СРО має бути передбачено, що професійний учасник ринку цінних паперів у разі виникнення у нього бажання про вихід із членів СРО повідомляє про свої наміри СРО в строк, визначений в установчих документах, при цьому в заяві зазначаються причини, які є підставою для виходу з членів СРО.

1.6. СРО у п'ятиденний термін з дня отримання заяви про намір члена СРО вийти з її складу повідомляє про це Комісію із зазначенням причин, які є підставою для виходу з СРО.

1.7. Комісія може встановлювати додаткові вимоги до СРО у залежності від виду професійної діяльності її членів та повноважень, які передаються СРО.

2.1. Комісія передає свої повноваження щодо передліцензійної роботи, підготовки, перепідготовки та попередньої сертифікації фахівців фондового ринку (далі - повноваження) лише тим СРО, які відповідають вимогам чинного законодавства та викладеним в розділі 2 цього Положення.

2.2. СРО, які мають на меті отримати повноваження, повинні розробити та затвердити на загальних зборах внутрішні положення щодо проведення передліцензійної роботи, роботи з підготовки, передпідготовки та попередньої сертифікації фахівців фондового ринку відповідно до напрямку діяльності членів (учасників) своєї організації, а також Положення про контроль за дотриманням членами (учасниками) СРО вимог чинного законодавства щодо кількості сертифікованих спеціалістів, необхідних для здійснення діяльності на ринку цінних паперів.

2.3. Внутрішнє положення СРО щодо проведення передліцензійної роботи повинно визначати:

коло осіб, на яких поширюється дія документа;

порядок прийняття документів від заявника;

перелік документів, що надаються заявником;

органи СРО, які здійснюють розгляд документів та приймають рішення;

порядок та терміни розгляду документів;

порядок прийняття рішення та його оформлення;

порядок інформування заявника про прийняте рішення;

порядок інформування Комісії про прийняте СРО рішення;

порядок оскарження заявником рішення СРО, а також інші процедурні вимоги.

2.4. Внутрішнє положення СРО щодо роботи з підготовки, перепідготовки та попередньої сертифікації фахівців фондового ринку повинно включати:

типові програми навчання фахівців відповідного профілю, які повинні бути затверджені Комісією;

затверджені Комісією екзаменаційні тести з відповідного напряму професійної діяльності;

умови проведення конкурсу серед навчальних закладів для підготовки фахівців з відповідного напряму професійної діяльності;

угоду між СРО та переможцями конкурсу серед навчальних закладів;

процедуру перевірки та підготовки документів, які необхідно подавати до Комісії для отримання сертифіката фахівця фондового ринку;

процедуру опротестування результатів кваліфікаційного іспиту.

Крім того, СРО необхідно попередньо узгодити з Комісією перелік представників СРО в екзаменаційних комісіях.

2.5. Внутрішні положення СРО щодо контролю власних учасників за дотриманням вимог чинного законодавства в частині кількості сертифікованих спеціалістів, необхідних для здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, повинні включати питання:

щодо постійного, щонайменше раз на квартал, контролю за наявністю сертифікованих спеціалістів у професійного учасника ринку цінних паперів та вжиття відповідного заходу в разі невиконання професійним учасником фондового ринку вимог чинного законодавства щодо наявності необхідної кількості фахівців;

щодо механізму інформування Комісії про порушення вимог чинного законодавства в частині кількості сертифікованих фахівців у професійного учасника ринку цінних паперів.

3.1. СРО у разі затвердження вищим керівним органом рішення про прийняття на себе частини повноважень з регулювання діяльності своїх членів та з метою отримання згоди Комісії на передачу таких повноважень подає в Комісію такі документи:

заяву за формою (додаток 1);

баланс за останній рік, затверджений аудитором та/або аудиторською фірмою та звіт про власний капітал;

довідку згідно з формою додатка 2 про керівників та персонал саморегулівної організації;

довідку про кадрову структуру саморегулівної організації;

довідку про наявність оргтехніки, WEB-сайту та виконання інших вимог, передбачених пункті 1.4 цього Положення;

довідку про кількість своїх членів;

внутрішні положення, передбачені у пунктах 2.3 - 2.5 цього Положення, у залежності від тих повноважень, які просить передати СРО.

3.2. Документи, що зазначені в пункті 3.1 цього Положення, можуть надсилатися поштою (рекомендованим листом) або подаватися особисто на адресу Комісії до її загального відділу.

3.3. Кожен документ, зазначений у пункті 3.1 цього Положення, має бути засвідчений відповідно підписом керівника та печаткою СРО, а ті документи, які займають більше ніж один аркуш, мають бути прошиті та пронумеровані.

3.4. Заява про надання Подання (додаток 1) складається на офіційному бланку СРО із зазначенням вихідного реєстраційного номера та дати, підписується керівником СРО та засвідчується печаткою СРО.

4.1. Після отримання Комісією повного комплекту документів вони перевіряються на достовірність даних, зазначених у них, та на відповідність вимогам чинного законодавства України.

З метою перевірки відомостей, зазначених у документах СРО, Комісія може запросити для перевірки додаткові документи та необхідну інформацію за змістом документів, наданих СРО для отримання згоди Комісії.

4.2. За наслідками розгляду поданих документів Комісією приймається рішення:

про згоду на передачу частини повноважень СРО;

про відмову в передачі частини повноважень до СРО.

4.3. Рішення приймається у термін не пізніше 30 календарних днів з дати надходження документів до Комісії, передбачених пунктом 4.1 цього Положення.

4.4. Підставою для відмови в передачі частини повноважень СРО може бути:

невідповідність поданих документів вимогам чинного законодавства;

наявність у поданих документах недостовірних даних;

подання неповного переліку документів, передбачених пунктом 3.1 цього Положення;

виявлення у процесі розгляду документів заявника фактів порушення заявником вимог чинного законодавства щодо цінних паперів та діяльності СРО.

4.5. У випадку, передбаченому в абзаці 4 пункту 4.4 цього Положення, подані документи не розглядаються і повертаються СРО з супровідним листом, у якому зазначаються причини повернення.

4.6. Рішення про відмову в передачі повноважень СРО обов'язково повинно містити конкретні підстави, за якими прийняте дане рішення.

4.7. Повідомлення про прийняте Комісією рішення про згоду або відмову в передачі частини повноважень надсилається СРО у письмовій формі протягом п'яти днів від дати прийняття рішення.

4.8. СРО, якій було відмовлено в наданні згоди на передачу повноважень, має право оскаржити прийняте рішення відповідно до чинного законодавства.

4.9. Відмова в наданні згоди на передачу повноважень не є підставою для відмови в наданні згоди при повторному наданні тією самою СРО документів після усунення причин, що були підставою для відмови.

5.1. Комісія здійснює регулювання та контроль за діяльністю СРО, які отримали згоду на передачу їм повноважень, у межах чинного законодавства України.

5.2. Комісія має право:

призначати представника для участі в засіданнях ради СРО, який бере участь у засіданні з правом дорадчого голосу;

призначати представника для участі в загальних зборах СРО;

вимагати надання інформації визначеною пунктом 5.3 цього Положення;

надавати СРО обов'язкові до виконання розпорядження та вимагати звіт про їх виконання;

порушувати питання перед загальними зборами членів СРО про звільнення з посад керівників СРО в разі виявлення у їх роботі особистої зацікавленості у вирішенні питань, що належать до компетенції СРО, та з метою захисту членів СРО, їх клієнтів, учасників в ринку цінних паперів;

розглядати скарги професійних учасників ринку цінних паперів про відмову в прийнятті до складу СРО;

розглядати скарги членів (учасників) СРО щодо санкцій, застосованих до них організацією;

здійснювати самостійно або спільно з іншими відповідними органами планові перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності СРО.

5.3. СРО зобов'язана подавати до Комісії таку інформацію:

а) щокварталу до 15-го числа місяця, наступного за звітним кварталом, у письмовій формі:

про здійснення перевірок членів (учасників) із зазначенням виявлених порушень правил, положень СРО за звітний період;

про порушення та провадження арбітражних та дисциплінарних справ із зазначенням сторін, суті суперечки чи порушення, прийнятого господарським судом чи дисциплінарними органами СРО рішення за результатами розгляду справи, інформації про перегляд раніше прийнятих рішень;

довідку про розмір та склад активів СРО, завірену головним бухгалтером і керівником та засвідчену печаткою юридичної особи;

зміни до переліку керівних посадових осіб (дані про керівника та заступників керівника виконавчого органу, комісій, комітетів, секцій, юридичної служби та відокремленого підрозділу СРО (філії тощо), а також зміни до списку членів ради СРО (додаток 2)

5.4. СРО надає до Комісії інформацію стосовно діяльності СРО за підсумками року. Зазначена інформація оприлюднюється на Інтернет-сайті СРО.

5.5. СРО подає до Комісії затверджений загальними зборами річний звіт про діяльність СРО та повний список членів всієї організації на дату прийняття цього звіту.

5.6. СРО регулярно надає до Комісії інформацію про дати проведення загальних зборів СРО, семінарів, презентацій, які проводяться СРО з питань ринку цінних паперів.

5.7. У триденний термін з дати виявлення порушення чинного законодавства щодо цінних паперів членами (учасниками) СРО виконавчий орган організації зобов'язаний надати інформацію до Комісії про виявлене порушення.

5.8. СРО подає до Комісії в триденний термін інформацію щодо прийняття її відповідним органом рішення про реорганізацію або ліквідацію СРО.