Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів

7) порядок взаємодії клірингового депозитарію та розрахункового банку щодо розрахункового обслуговування внесків до гарантійного фонду у вигляді грошових коштів;

8) порядок депозитарного обслуговування внесків до гарантійного фонду у вигляді цінних паперів;

9) порядок використання коштів гарантійного фонду для погашення заборгованості неплатників;

10) порядок та процедури погашення заборгованості клієнтів за рахунок їх власних внесків до гарантійного фонду;

11) порядок та процедури погашення заборгованості клієнтів клірингового депозитарію за рахунок унесків інших клієнтів клірингового депозитарію до гарантійного фонду;

12) порядок застосування санкцій до учасників фонду, які вчасно не здійснюють поповнення внесків до гарантійного фонду;

13) порядок прийняття змін та доповнень до положення про гарантійний фонд.

3.7.7.2. Внутрішнє положення про систему обробки інформації, що використовується для розрахунково-клірингової діяльності, повинно включати:

перелік та опис технічного обладнання, що використовується депозитарієм;

перелік та опис програмного забезпечення, яке використовується депозитарієм для здійснення разрахунково-клірингової діяльності та захисту інформації;

порядок використання програмного забезпечення;

вимоги до програмного та технічного обладнання клієнтів депозитарію.

3.7.7.3. Внутрішнє положення про систему безпеки розрахунково-клірингової діяльності депозитарію повинно включати:

перелік та повний опис заходів щодо захисту інформації при проведенні депозитарієм розрахунково-клірингової діяльності;

внутрішню інструкцію про захист інформації щодо розрахунково-клірингової діяльності та Правила користування засобами захисту інформації щодо розрахунково-клірингової діяльності;

внутрішню інструкцію щодо відновлення інформації у разі порушення цілісності інформації, а також у разі втрат, крадіжок, несанкціонованого знищення, викривлення, підроблення, копіювання інформації;

внутрішню інструкцію щодо дій працівників на випадок надзвичайної ситуації в приміщенні, де провадяться розрахунково-клірингові операції;

внутрішню інструкцію щодо провадження депозитарієм контролю за захистом інформації при здійсненні клірингу та розрахунків за операціями щодо цінних паперів.

3.7.8. Усі угоди та типові договори щодо здійснення депозитарної та/або розрахунково-клірингової діяльності, які кліринговий депозитарій буде укладати після отримання ліцензії, повинні відповідати вимогам Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", Положення про розрахунково-клірингову діяльність, Положення про депозитарну діяльність та іншим нормативно-правовим актам.

3.7.9. Депозитарій організовує контроль за проведенням розрахунково-клірингових операцій на всіх етапах виконання розрахунково-клірингової діяльності.

3.7.10. Депозитарій, який отримав ліцензію, зобов'язаний звітувати перед органом ліцензування у терміни та в порядку, що встановлені Положенням про депозитарну діяльність.

3.7.11. Депозитарій протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін депозитарій зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування (в управління, яке здійснює приймання та розгляд документів на отримання ліцензії) відповідне повідомлення в письмовій формі разом з документами або їх нотаріально завіреними копіями, які підтверджують зазначені зміни, а саме довідку про керівних посадових осіб (керівника, його заступника, головного бухгалтера) та фахівців клірингового депозитарію, що безпосередньо здійснюють розрахунково-клірингову діяльність, які повинні бути сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку згідно з додатком 4.

3.7.12. Депозитарій протягом двадцяти робочих днів з дати укладання надає до органу ліцензування інформацію щодо кожного з укладених договорів (із зазначенням їх повного найменування та місцезнаходження):

1) з фондовими біржами;

2) зі зберігачами;

3) з торговельно-інформаційними системами;

4) з розрахунковим банком - про грошові розрахунки за операціями щодо цінних паперів;

5) з іншими депозитаріями - про кореспондентські відносини.

3.7.13. Усі відомості надаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом з печаткою та підписом керівника товариства. Крім паперової форми відомості повинні надаватись в установленій органом ліцензування електронній формі.

3.8. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів реєстраторами та емітентами (щодо власного реєстру)

3.8.1. Ліцензіат може провадити свою професійну діяльність тільки за умови вступу до щонайменше однієї саморегулівної організації, про що він повинен повідомити орган ліцензування не пізніше трьох місяців після отримання ліцензії (з доданням копії відповідного документа).

3.8.2. Протягом строку дії ліцензії ліцензіат зобов'язаний дотримуватись вимог Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.98 N 60, та інших нормативно-правових актів, які стосуються зазначеної в ліцензії діяльності.

3.8.3. Якщо засновником реєстратора виступає емітент, реєстр якого веде зазначений реєстратор, то частка цього емітента в статутному фонді реєстратора не повинна перевищувати 10 відсотків.

3.8.4. Особи, які відповідно до чинного законодавства можуть поєднувати декілька видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, зобов'язані діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів здійснювати в організаційно та функціонально відокремленому підрозділі. Підрозділ реєстратора повинен мати окреме приміщення та обмежений доступ інших працівників.

Працівники підрозділу реєстратора не мають права суміщувати роботу в інших підрозділах, що має бути обумовлено в посадових інструкціях.

Реєстратор (банк) протягом строку дії ліцензії повинен відповідати вимогам Положення щодо організації діяльності комерційних банків на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 18.05.99 N 104 та постановою Правління Національного банку України від 18.05.99 N 239, зареєстрованого Міністерством юстиції України 21.05.99 за N 321/3614.

3.8.5. У разі виникнення у ліцензіата факту зменшення необхідної кількості сертифікованих фахівців такий ліцензіат повинен відновити потрібну кількість у термін не пізніше трьох місяців від дати виникнення цього факту.

3.8.6. Вимоги до приміщень

3.8.6.1. Реєстратор повинен мати такі приміщення:

а) операційний зал;

б) приміщення, у якому провадиться робота реєстратора зі своїми клієнтами;

в) архів.

Вимоги до приміщень та захисту інформації філії реєстратора - такі самі, як і до реєстратора.

Операційний зал повинен бути приміщенням, у якому реєстратор виконує свої основні функції щодо системи реєстру. При цьому операційним залом не може бути приміщення, у якому провадиться робота реєстратора зі своїми клієнтами.

Приміщення, де встановлена комп'ютерна техніка, має бути надійно захищене від несанкціонованого доступу сторонніх осіб. Доступ до комп'ютерного обладнання, де міститься інформація системи реєстру, дозволяється тільки уповноваженому на це персоналу, визначеному реєстратором за його наказом у затверджених ним посадових інструкціях та внутрішньому Порядку. Приміщення, де встановлена комп'ютерна техніка, повинно бути обладнане охоронною та протипожежною сигналізацією.

Приміщення, де зберігаються дані системи реєстру, як у паперовій формі, так і у вигляді записів в електронних базах даних, повинні бути обладнані охоронною сигналізацією, протипожежними засобами та відповідати всім вимогам надійного зберігання даних.

Архів повинен бути обладнаний охоронною та протипожежною сигналізацією, унеможливлювати втрату або пошкодження з будь-яких причин вхідних та вихідних документів реєстратора. Доступ до архіву повинен бути обмеженим.

Для зберігання бланків сертифікатів реєстратор повинен мати сховище, обладнане охоронною та протипожежною сигналізацією, або металеві шафи (сейфи) з обмеженим до них доступом.

3.8.6.2. Емітент для здійснення діяльності щодо ведення власного реєстру зобов'язаний мати приміщення, яке повинно бути захищено від несанкціонованого доступу сторонніх осіб, а також обладнане охоронною та протипожежною сигналізацією.

Доступ до комп'ютерного обладнання, де міститься інформація системи реєстру, дозволяється тільки уповноваженому на це персоналу, визначеному керівником емітента за його наказом.

3.8.6.2.1. Емітент повинен зберігати вхідні та вихідні документи щодо ведення власного реєстру в архіві. Архів повинен бути обладнаний охоронною та протипожежною сигналізацією, унеможливлювати втрату або пошкодження з будь-яких причин документів. Доступ до архіву повинен бути обмежений.

3.8.6.2.2. Для зберігання бланків сертифікатів емітент повинен мати сховище, яке обладнане охоронною та протипожежною сигналізацією, або металеві шафи (сейфи) з обмеженим до них доступом.

3.8.7. Ліцензіат повинен розробити внутрішній Порядок ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів (далі - Порядок), який має бути затверджений керівником його виконавчого органу та засвідчений печаткою юридичної особи.

Порядок повинен відповідати вимогам, установленим щодо порядку ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та містити:

а) організаційно-функціональну схему реєстраторської діяльності, яка повинна відображати схему підрозділів ліцензіата з визначенням повноважень, що на них покладені;

б) перелік та опис виконання основних операцій ліцензіата. У цьому розділі відповідно до кожної операції повинні бути відображені дії кожного підрозділу ліцензіата, який причетний до виконання певної операції, у межах наданих йому повноважень;

в) перелік та форми вхідних і вихідних документів ліцензіата;

г) перелік та опис заходів загальної безпеки та збереження інформації у діяльності ліцензіата. У цьому розділі відповідно до кожного підрозділу та фахівця повинен бути зазначений обсяг інформації системи реєстру, до якої вони мають доступ;

ґ) перелік та тарифи на послуги, що надаються емітенту та зареєстрованим особам;

д) порядок інформування зареєстрованих осіб про зміни в діяльності емітента або реєстратора;

е) посадові інструкції з визначенням кваліфікаційних вимог.

3.8.8. Реєстратор може здійснювати свою діяльність із залученням своїх філій.

При цьому укладення договорів з емітентами щодо ведення їх реєстрів має здійснюватись від імені реєстратора, що отримав ліцензію та створив філію.

3.8.9. Реєстратор може надати філії повноваження щодо консолідації повних реєстрів власників іменних цінних паперів окремого емітента або повноваження стосовно ведення особових рахунків окремих зареєстрованих у системі реєстру осіб. Факт надання філії відповідного повноваження повинен бути відображений у Порядку здійснення філією діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

Цей Порядок за змістом повинен відповідати вимогам, установленим до Порядку реєстратора, а також визначати взагалі або щодо кожного емітента процедури взаємодії філії з реєстратором, який її створив, та в разі необхідності - з іншою філією цього реєстратора, яка консолідує реєстр окремого емітента.

Філія реєстратора не має права нікому делегувати повноваження, які надані їй реєстратором.

Відповідальність за діяльність філії реєстратора несуть реєстратор, який її створив, та посадові особи реєстратора.

3.8.10. У разі наявності у філії реєстратора повноважень щодо ведення особових рахунків окремих зареєстрованих у системі реєстру осіб, така філія за своїм місцезнаходженням реалізує функції реєстроутримувача за допомогою системи реєстру відповідно до вимог пункту 2.2 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.98 N 60, щодо тих осіб, яким філією відкрито особові рахунки. При цьому суб'єкти, що здійснюють консолідацію реєстрів, до яких входять вищезазначені зареєстровані особи, повинні вносити до консолідованої системи реєстру всі відомості або зміни щодо цих осіб у термін не пізніше одного місяця від дати реєстрації вхідної інформації, яка стосується осіб у філії, що веде їх особові рахунки.

3.8.11. Функції щодо приймання документів, необхідних для проведення операцій у системі реєстру, передача їх реєстратору, приймання та передача документів, отриманих від реєстратора, вчинення дій щодо підтвердження справжності підпису власників - фізичних осіб на розпорядженнях, надання консультацій зацікавленим особам в оформленні розпоряджень та запитів до реєстратора можуть здійснюватися без створення філії реєстратора.

Указані функції може виконувати працівник реєстратора на території, віддаленій від місцезнаходження реєстратора (у тому числі - на території емітента), за умови обов'язкового відображення у системі реєстру відповідного емітента дій щодо виконання таких функцій (у тому числі у відповідних облікових журналах). Повноваження працівника реєстратора виконувати певні функції на території, віддаленій від місцезнаходження реєстратора, підтверджуються довіреністю керівника, засвідченою печаткою реєстратора або нотаріально.

3.8.12. У разі прийняття рішення про припинення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів ліцензіат зобов'язаний протягом тридцяти днів до дати закінчення терміну дії ліцензії передати документи системи реєстру іншому реєстроутримувачу в порядку, установленому Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 26.05.98 N 60.

3.8.13. Ліцензіат зобов'язаний звітувати перед органом ліцензування відповідно до Порядку складання та подання квартального звіту щодо здійснення діяльності по веденню реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого наказом Комісії від 27.09.96 N 219, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.11.96 за N 670/1695.

3.8.14. Ліцензіат протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування (в управління, яке здійснює приймання та розгляд документів на отримання ліцензії) відповідне повідомлення в письмовій формі разом з документами або їх нотаріально засвідченими копіями, які підтверджують зазначені зміни, а саме:

3.8.14.1. Нотаріально засвідчені копії змін та доповнень до статуту та установчого договору реєстратора, які зареєстровані в установленому порядку (крім банку);

3.8.14.2. Нотаріально засвідчені копії змін та доповнень до статуту (для банку), зареєстровані в установленому порядку Національним банком України;

3.8.14.3. Повідомлення про появу в складі акціонерів товариства органів державної влади, центрів сертифікатних аукціонів та їх правонаступників (подається реєстраторами, створеними у формі акціонерного товариства);

3.8.14.4. Довідку про зміни у складі акціонерів - юридичних осіб товариства, частка яких у статутному фонді цього реєстратора перевищила 25 відсотків (подається реєстраторами, створеними у формі акціонерного товариства), згідно з додатком 7;

3.8.14.5. Довідку про керівних посадових осіб (керівника, його заступника, головного бухгалтера) та фахівців реєстратора, які повинні бути сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку, згідно з додатком 4.

3.8.14.6. Письмове повідомлення в разі виникнення у ліцензіата-емітента факту перевищення кількості власників іменних цінних паперів більше 500 осіб (у сукупності з усіх випусків іменних цінних паперів емітента);

3.8.14.7 довідку про зміни у складі фахівців емітента, які безпосередньо здійснюють діяльність щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів та повинні бути сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку, згідно з додатком 4.

У разі відсутності (з будь-яких причин) у емітента сертифікованого фахівця він повинен відновити встановлену кількість у термін не пізніше двох місяців від дати виникнення цього факту.

3.8.15. Реєстратор зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення змін у професійній діяльності подати до органу ліцензування відповідне повідомлення у письмовій формі про:

3.8.15.1. Арешт банківських рахунків реєстратора із зазначенням причини арешту, хто його здійснив та на який термін, а також дату зняття;

3.8.15.2. Вихід реєстратора із СРО із зазначенням причини виходу. У цьому разі реєстратор повинен протягом двох місяців стати членом іншої СРО та повідомити про це орган ліцензування.

3.8.16. Ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії і облікову картку професійного учасника ринку цінних паперів згідно з додатком 11 та в електронному вигляді у форматі, визначеному органом ліцензування.

У разі зміни у процесі діяльності ліцензіата відомостей, зазначених в обліковій картці, а також отримання копій ліцензії для здійснення філіями ліцензіата професійної діяльності на ринку цінних паперів (їх анулювання) ліцензіат зобов'язаний протягом тридцяти календарних днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії, надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожної філії, яка отримала в установленому порядку копію ліцензії, та надати дискету з поновленою інформацією.

3.8.17. Якщо філія(ї) реєстратора відкривається в інших регіонах (не за місцезнаходженням реєстратора), то він повинен повідомити про це відповідні територіальні органи органу ліцензування та надати їм інформацію згідно з п.3.8.16 Ліцензійних умов.

3.8.18. Усі відомості надаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом з обов'язковим зазначенням номера ліцензії, печаткою та підписом керівника товариства. Крім паперової форми, відомості повинні надаватися в установленій органом ліцензування електронній формі.

3.9. Ліцензійні умови провадження організаторами торгівлі професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності по організації торгівлі на ринку цінних паперів

3.9.1. Організатор торгівлі, який отримав відповідну ліцензію, зобов'язаний звітувати перед органом ліцензування відповідно до Положення про реєстрацію фондових бірж та торговельно-інформаційних систем і регулювання їх діяльності, затвердженого наказом Комісії від 15.01.97 N 9 "Про затвердження Положення про реєстрацію фондових бірж та торговельно-інформаційних систем і регулювання їх діяльності", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03.02.97 за N 20/1824 (зі змінами та доповненнями), та Положення про електронну форму звітності для діючих в Україні бірж та торговельно-інформаційних систем, затвердженого рішенням Комісії від 11.11.97 N 57 "Про затвердження Положення про електронну форму звітності для діючих в Україні бірж та торговельно-інформаційних систем".

3.9.2. Протягом строку дії ліцензії організатор торгівлі повинен дотримуватись таких вимог:

3.9.2.1. Статутний фонд організатора торгівлі має становити величину, не меншу за мінімальний розмір статутного фонду, установлений ліцензійними умовами для отримання ліцензії;

3.9.2.2. Частка статутного фонду організатора торгівлі, що належить одному акціонеру/учаснику - торговцю цінними паперами, не може перевищувати 5 відсотків статутного фонду організатора торгівлі;

3.9.2.3. Активи організатора торгівлі не можуть бути сформовані недержавними цінними паперами, крім акцій депозитарію;

3.9.2.4. Частка довгострокових (не менше одного року) державних цінних паперів в активах організатора торгівлі не може перевищувати 30 відсотків;

3.9.2.5. Прибуток від діяльності організатора торгівлі має спрямовуватися лише на розвиток його діяльності, передбаченої статутом.

3.9.3. Організатор торгівлі зобов'язаний щокварталу до 25-го числа місяця, наступного за звітним кварталом (за підсумками року - до 1 березня наступного за звітним періодом), подати до органу ліцензування (управління, яке здійснює розгляд документів на отримання ліцензії) довідку про розмір статутного фонду та склад активів з розкриттям даних аналітичного обліку за статтями балансу щодо фінансових інвестицій, завірену керівником і головним бухгалтером та засвідчену печаткою.

3.9.4. Організатор торгівлі протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування (в управління, яке здійснює приймання та розгляд документів на отримання ліцензії) відповідне повідомлення в письмовій формі разом з документами або їх нотаріально засвідченими копіями, які підтверджують зазначені зміни, а саме:

3.9.4.1. Довідку про зміни в складі засновників, акціонерів (учасників) організатора торгівлі та/або зміни їх частки в статутному фонді згідно з додатком 7;

3.9.4.2. Довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та фахівців організатора торгівлі, його філій, що безпосередньо залучені до організації торгівлі цінними паперами, які сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку (довідка надається згідно з додатком 4).

Для філії організатора торгівлі в процесі провадження діяльності кількість сертифікованих фахівців повинна становити не менше трьох (у тому числі керівні посадові особи). У разі зменшення в організатора торгівлі необхідної чисельності фахівців (у тому числі керівні посадові особи) він повинен відновити потрібну кількість протягом трьох місяців;

3.9.4.3. Довідку про сплату збільшення статутного фонду згідно з додатком 12;

3.9.4.4. Довідку про зміни в складі членів/учасників організатора торгівлі.

Зазначені в цьому пункті відомості надаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом, мають бути засвідчені печаткою та підписом керівника організатора торгівлі. Крім паперової форми, відомості повинні бути надані в установленій органом ліцензування електронній формі.

3.9.5. Організатор торгівлі зобов'язаний протягом сорока п'яти робочих днів з дати отримання ліцензії подати до органу ліцензування:

3.9.5.1. Списки членів постійних рад, комісій, комітетів організатора торгівлі;

3.9.5.2. Перелік цінних паперів, що перебувають у лістингу організатора торгівлі, із зазначенням емітента та характеристик емісії цінних паперів;

3.9.5.3. Перелік видів послуг, що надаються організатором торгівлі, із зазначенням розміру плати за ними;

3.9.5.4. Перелік зареєстрованих на фондовій біржі брокерських контор.

3.9.6. Організатор торгівлі зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення змін, що відбулись у процесі його професійної діяльності, надати до органу ліцензування у письмовій формі відповідну інформацію про:

3.9.6.1. Зміни до списків членів постійних рад, комісій, комітетів організатора торгівлі;

3.9.6.2. Зміни до переліку цінних паперів, що перебувають у лістингу організатора торгівлі, зі зазначенням емітента та характеристик емісії цінних паперів;

3.9.6.3. Зміни до переліку видів послуг, що надаються організатором торгівлі, із зазначенням розміру плати за ними;

3.9.6.4. Зміни в складі зареєстрованих на фондовій біржі брокерських контор;

3.9.6.5. Укладені договори з депозитаріями та/або з розрахунково-кліринговими установами (із зазначенням їх повного найменування, місцезнаходження та номера телефону, якщо вони обслуговують даного організатора торгівлі).

3.9.7. Організатор торгівлі зобов'язаний подавати до органу ліцензування на реєстрацію всі зміни та/або доповнення, що вносяться до Правил організатора торгівлі, та нові правила протягом десяти робочих днів з дати їх прийняття відповідним органом організатора торгівлі.

3.9.8. Організатор торгівлі зобов'язаний подавати до органу ліцензування на погодження всі зміни та/або доповнення, що вносяться до нормативних документів, які подавались на отримання ліцензії, та нові нормативні документи не пізніше тридцяти робочих днів з дати їх прийняття відповідним органом організатора торгівлі.

3.9.9. Для реєстрації або погодження змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів, а також нових нормативних документів організатором торгівлі до органу ліцензування подаються такі документи:

3.9.9.1. Заява про реєстрацію або погодження змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі;

3.9.9.2. Обгрунтування причин унесення змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або розробки нових нормативних документів організатора торгівлі;

3.9.9.3. Зміни та/або доповнення до правил та інших нормативних документів разом із порівняльною таблицею старої та нової редакцій або нові нормативні документи організатора торгівлі.

3.9.10. Документи, зазначені в п.3.9.9.3, подаються організатором торгівлі в двох примірниках, мають бути затверджені відповідним органом організатора торгівлі, підписані його посадовою особою та засвідчені печаткою юридичної особи, сторінки документів мають бути прошиті та пронумеровані.

3.9.11. У разі подання неповного переліку документів, передбаченого п.3.9.9, або невідповідності поданих документів вимогам, зазначеним у п.3.9.10, вони не приймаються до розгляду і в той самий день повертаються заявнику.

3.9.12. За наслідками розгляду заяви та поданих на реєстрацію або погодження документів органом ліцензування приймається рішення:

3.9.12.1. Про реєстрацію або погодження змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі;

3.9.12.2. Про відмову в реєстрації або погодженні змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі.

3.9.13. Рішення приймається не пізніше 30 робочих днів з дня одержання документів, передбачених п.3.9.9 Ліцензійних умов.

3.9.14. У разі наявності в органу ліцензування зауважень до змісту поданих документів вона має право у 30-денний термін з дати приймання заяви та документів на реєстрацію або погодження змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі направити заявнику повідомлення про необхідність унесення змін та доповнень до наданих документів.

3.9.15. Підставою для відмови в реєстрації або погодженні змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі може бути:

3.9.15.1. Невідповідність поданих документів вимогам чинного законодавства;

3.9.15.2. Наявність у поданих документах недостовірних даних;

3.9.15.3. Наявність у поданих документах підстав для дискримінації або порушення прав членів/учасників організатора торгівлі.

3.9.16. У рішенні про відмову в реєстрації або погодженні змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі мають бути зазначені підстави відмови.

3.9.17. Повідомлення про прийняте органом ліцензування рішення в письмовій формі та копія відповідного рішення надсилаються заявнику протягом десяти робочих днів з дати його прийняття.

3.9.18. Якщо органом ліцензування прийняте рішення про реєстрацію або погодження змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів, то організатор торгівлі має право здійснювати діяльність з урахуванням унесених змін та/або доповнень або нових нормативних документів з дати прийняття відповідного рішення органом ліцензування. У цьому разі на обох примірниках відповідних змін та/або доповнень або нових нормативних документів, один з яких повертається заявнику, ставиться відмітка органу ліцензування про реєстрацію або погодження із зазначенням дати та номера відповідного рішення органу ліцензування.

3.9.19. Якщо органом ліцензування прийнято рішення про відмову в реєстрації або погодженні змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів, то організатор торгівлі не може використовувати зазначені зміни та/або доповнення або нові нормативні документи у своїй діяльності й повинен відмінити їх у встановленому порядку.

3.9.20. За реєстрацію правил та змін до правил організатора торгівлі стягується плата в розмірі, установленому рішенням Комісії від 16.12.99 N 263.

3.9.21. Організатор торгівлі протягом п'яти робочих днів з дати одержання повідомлення щодо прийняття рішення про реєстрацію його правил або змін до правил повинен надати до органу ліцензування копію платіжного доручення про перерахування плати за їх реєстрацію.

3.9.22. Ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії і облікову картку професійного учасника ринку цінних паперів згідно з додатком 11 та в електронному вигляді у форматі, визначеному органом ліцензування.

У разі зміни у процесі діяльності ліцензіата відомостей, зазначених в обліковій картці, а також отримання копій ліцензії для здійснення філіями ліцензіата професійної діяльності на ринку цінних паперів (їх анулювання) ліцензіат зобов'язаний протягом тридцяти календарних днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії, надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожної філії, яка отримала в установленому порядку копію ліцензії, та надати дискету з поновленою інформацією.

3.9.23. Якщо організатор торгівлі відкриває філію(ї) в інших регіонах (не за його місцезнаходженням), то він повинен повідомити про це відповідні територіальні органи органу ліцензування та надати їм інформацію згідно з п.3.9.22 Ліцензійних умов.

3.10. Ліцензійні умови провадження компаніями з управління активами професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами ІСІ

3.10.1. Компанія з управління активами може проводити свою професійну діяльність тільки за умови вступу до щонайменше однієї саморегулівної організації, про що вона повинна повідомити орган ліцензування (управління, яке здійснює розгляд документів на отримання ліцензії) не пізніше трьох місяців після отримання ліцензії (з доданням копії відповідного документа).

3.10.2. Мінімальні вимоги до технічного забезпечення компанії з управління активами при провадженні професійної діяльності, а саме засобів зв'язку і обробки інформації, - одна телефонна лінія і два комп'ютери.

3.10.3. Компанія з управління активами протягом строку дії ліцензії зобов'язана повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін компанія з управління активами зобов'язана протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування (управління, яке здійснює розгляд документів на отриманні ліцензії) відповідне повідомлення у письмовій формі разом з документами або їх нотаріально засвідченими копіями, які підтверджують зазначені зміни, а саме:

3.10.3.1 нотаріально засвідчені копії змін та доповнень до статуту та установчого договору, які зареєстровані в установленому порядку.

При внесенні змін до установчих документів, пов'язаних із збільшенням статутного фонду, компанія з управління активами повинна сплатити вказане збільшення тільки за рахунок грошових коштів;

3.10.3.2 довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та фахівців компанії з управління активами, її філій, що безпосередньо здійснюватимуть діяльність з управління активами ІСІ, які сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку. Довідка надається згідно з додатком 4.

У разі зменшення визначеної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб) у процесі здійснення діяльності компанії з управління активами необхідно відновити потрібну кількість протягом двох місяців;

3.10.3.3 довідку про випуски цінних паперів згідно з додатком 10;

3.10.3.4 інформацію про припинення діяльності компанії з управління активами ІСІ шляхом її реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого органу юридичної особи (з доданням копії відповідного рішення).

3.10.4. Компанія з управління активами зобов'язана протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення змін у інформації про професійну діяльність подати до органу ліцензування відповідне повідомлення в письмовій формі про:

3.10.4.1 арешт банківських рахунків компанії з управління активами із зазначенням причини арешту, хто його здійснив та на який термін, а також дату зняття арешту;

3.10.4.2 вихід компанії з управління активами з саморегулівної організації із зазначенням причини виходу.

У цьому разі компанія з управління активами повинна протягом трьох місяців стати членом іншої саморегулівної організації та повідомити про це орган ліцензування.

3.10.5. Ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії і облікову картку професійного учасника ринку цінних паперів згідно з додатком 11 та в електронному вигляді у форматі, визначеному органом ліцензування.

У разі зміни у процесі діяльності ліцензіата відомостей, зазначених в обліковій картці, а також отримання копій ліцензії для здійснення філіями ліцензіата професійної діяльності на ринку цінних паперів (їх анулювання) ліцензіат зобов'язаний протягом тридцяти календарних днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії, надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожної філії, яка отримала в установленому порядку копію ліцензії, та надати дискету з поновленою інформацією.

3.10.6. Якщо філія(ї) компанії з управління активами відкривається в інших регіонах (не за місцезнаходженням компанії), то компанія з управління активами повинна повідомити про це відповідний територіальний орган Комісії та надати йому інформацію згідно з п.3.10.5 Ліцензійних умов.

Усі відомості подаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом з обов'язковим зазначенням номера ліцензії компанії з управління активами, печаткою та підписом керівника товариства та, крім паперової форми, повинні надаватись в установленій органом ліцензування електронній формі.

3.10.7. Компанія з управління активами повинна розробити та затвердити відповідним органом управління такі документи:

- внутрішнє положення про професійну діяльність з управління активами ІСІ;

- інші документи, що визначені нормативно-правовим актом, який регулює здійснення компанією з управління активами професійної діяльності з управління активами ІСІ.

Зазначені документи повинні відповідати вимогам цього нормативно-правового акта.

3.10.7.1. Внутрішнє положення про професійну діяльність з управління активами повинно містити:

а) організаційно-функціональну схему керування діяльністю з управління активами ІСІ, яка відображає схему підрозділів компанії з управління активами в залежності від покладених на них завдань;

б) кваліфікаційні вимоги до фахівців, які здійснюють діяльність з управління активами ІСІ;

в) перелік та опис основних операцій компанії з управління активами. У цьому розділі відповідно до кожної операції мають бути відображені дії кожного підрозділу компанії з управління активами, який причетний до виконання певної операції, у межах наданих йому повноважень;

г) порядок інформування акціонерів корпоративного та учасників пайового інвестиційного фонду щодо внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів ІСІ. Це стосується компанії з управління активами ІСІ відкритого типу, яка самостійно веде реєстр власників іменних цінних паперів ІСІ, а також компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду, яка самостійно веде реєстр власників іменних цінних паперів ІСІ, якщо кількість учасників такого фонду не перевищує 500 осіб;

ґ) принципи організації рекламної компанії відповідно до законодавства про рекламу.

3.10.8. Усі угоди та договори, які компанія з управління активами буде укладати після отримання ліцензії, мають відповідати вимогам чинного законодавства.

4.1. Підставами для анулювання ліцензії (копії ліцензії) є:

4.1.1. Заява професійного учасника про анулювання ліцензії;

4.1.2. Акт про повторне порушення професійним учасником ліцензійних умов;

4.1.3. Рішення про скасування державної реєстрації професійного учасника як суб'єкта господарювання;

4.1.4. Акт про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих професійним учасником для одержання ліцензії;

4.1.5. Акт про встановлення факту передачі ліцензії або її копії іншій юридичній особі для провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів;

4.1.6. Акт про встановлення факту неподання професійним учасником у встановлений термін повідомлення про зміну даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу ліцензії (копії ліцензії);

4.1.7. Акт про невиконання професійним учасником розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов;

4.1.8. Неможливість професійного учасника забезпечити виконання ліцензійних умов, установлених для професійної діяльності на ринку цінних паперів, зокрема початок відповідно до чинного законодавства процедури ліквідації професійного учасника.

4.2. У разі анулювання ліцензії за заявою професійного учасника до неї необхідно додати:

4.2.1. Засвідчену печаткою копію рішення відповідного органу професійного учасника з цього питання;

4.2.2. Бухгалтерський баланс за останній звітний період та довідку про виконання всіх угод (зобов'язань) перед клієнтами при провадженні професійною діяльності на ринку цінних паперів, підписані керівником і головним бухгалтером та засвідчені печаткою товариства;

4.2.3. Бланк ліцензії (оригінал);

4.2.4. Копії актів приймання-передачі всіх реєстрів емітентів, за обслуговування яких відповідав реєстратор, засвідчені печаткою реєстратора (для професійного учасника реєстратора).

4.3. Орган ліцензування у разі отримання в установленому порядку заяви професійного учасника (з доданням відповідних документів) про анулювання ліцензії або рішення про скасування державної реєстрації професійного учасника як суб'єкта господарювання повинен протягом десяти робочих днів з дати надходження вказаних документів прийняти рішення про анулювання ліцензії. Рішення про анулювання ліцензії оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування чи керівником його територіального органу в межах наданих повноважень згідно з абзацом другим п.1.4 Ліцензійних умов. У разі надання професійним учасником заяви про анулювання ліцензії рішення вручається (надсилається) заявнику не пізніше трьох робочих днів з дати його прийняття.

4.4. Анулювання копії ліцензії, яку отримала відповідна філія, за заявою професійного учасника здійснюється відповідно до п.3.2 Ліцензійних умов.

4.5. Розгляд питань про анулювання ліцензії на підставі акта про встановлення факту неподання в установлений термін повідомлення про зміну даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу ліцензії (копії ліцензії); акта про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих професійним учасником для одержання ліцензії (копії ліцензії); акта про встановлення факту передачі ліцензії (копії ліцензії) іншій юридичній особі для провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів; акта про невиконання розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов, акта про повторне порушення професійним учасником ліцензійних умов здійснюється Уповноваженою особою органу ліцензування відповідно до чинного законодавства.

4.6. Рішення про анулювання ліцензії або її копії (з будь-яких підстав) набирає чинності через десять днів з дати його прийняття.

4.7. Якщо професійний учасник протягом цього часу подає скаргу до експертно-апеляційної ради, дія даного рішення органу ліцензування зупиняється до прийняття відповідного рішення спеціально уповноваженого органу з питань ліцензування.

4.8. Запис про дату та номер рішення про анулювання ліцензії (копії ліцензії) уноситься до ліцензійного реєстру не пізніше наступного робочого дня після набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії (копії ліцензії).

4.9. У разі анулювання ліцензії на підставі актів, визначенних у п.4.5 Ліцензійних умов, ліцензіат може одержати нову ліцензію на право провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів не раніше ніж через рік з дати прийняття рішення органом ліцензування про анулювання попередньої ліцензії.

4.10. Рішення про анулювання ліцензії може бути оскаржено в судовому порядку.

4.11. Дія анулюваної ліцензії, рішення про анулювання якої не було оскаржено в установленому чинним законодавством порядку або оскарження її не призвело до відміни рішення, не може бути поновлена.