Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів

3.8.14.4. Довідку про зміни у складі акціонерів - юридичних осіб товариства, частка яких у статутному фонді цього реєстратора перевищила 25 відсотків (подається реєстраторами, створеними у формі акціонерного товариства), згідно з додатком 7;

3.8.14.5. Довідку про керівних посадових осіб (керівника, його заступника, головного бухгалтера) та фахівців реєстратора, які повинні бути сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку, згідно з додатком 4.

3.8.15. Реєстратор зобов'язаний у 30-денний термін з дати виникнення змін у професійній діяльності подати до органу ліцензування відповідне повідомлення у письмовій формі про:

3.8.15.1. Накладені санкції за порушення законодавства на ринку цінних паперів;

3.8.15.2. Арешт банківських рахунків реєстратора із зазначенням причини арешту, хто його здійснив та на який термін, а також дату зняття;

3.8.15.3. Вихід реєстратора із СРО із зазначенням причини виходу. У цьому разі реєстратор повинен протягом двох місяців стати членом іншої СРО та повідомити про це орган ліцензування.

3.8.16. Після отримання ліцензії реєстратор зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до територіального органу органу ліцензування за своїм місцезнаходженням повідомлення про отримання ліцензії, облікову картку реєстратора згідно з додатком 11 та інформацію в електронному вигляді (у форматі, визначеному органом ліцензування).

У разі зміни вказаних відомостей у процесі діяльності реєстратора, він зобов'язаний протягом десяти робочих днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган органу ліцензування та подати облікову картку з відповідними змінами і дискету з поновленою інформацією.

3.8.17. Якщо філія(ї) реєстратора відкривається в інших регіонах (не за місцезнаходженням реєстратора), то він повинен повідомити про це відповідні територіальні органи органу ліцензування та надати їм інформацію згідно з п.3.8.16 Ліцензійних умов.

3.8.18. Усі відомості надаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом з обов'язковим зазначенням номера ліцензії, печаткою та підписом керівника товариства. Крім паперової форми, відомості повинні надаватися в установленій органом ліцензування електронній формі.

3.9. Ліцензійні умови провадження організаторами торгівлі професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності по організації торгівлі на ринку цінних паперів

3.9.1. Організатор торгівлі, який отримав відповідну ліцензію, зобов'язаний звітувати перед органом ліцензування відповідно до Положення про реєстрацію фондових бірж та торговельно-інформаційних систем і регулювання їх діяльності, затвердженого наказом Комісії від 15.01.97 N 9 "Про затвердження Положення про реєстрацію фондових бірж та торговельно-інформаційних систем і регулювання їх діяльності", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03.02.97 за N 20/1824 (зі змінами та доповненнями), та Положення про електронну форму звітності для діючих в Україні бірж та торговельно-інформаційних систем, затвердженого рішенням Комісії від 11.11.97 N 57 "Про затвердження Положення про електронну форму звітності для діючих в Україні бірж та торговельно-інформаційних систем".

3.9.2. Протягом строку дії ліцензії організатор торгівлі повинен дотримуватись таких вимог:

3.9.2.1. Статутний фонд організатора торгівлі має становити величину, не меншу за мінімальний розмір статутного фонду, установлений ліцензійними умовами для отримання ліцензії;

3.9.2.2. Частка статутного фонду організатора торгівлі, що належить одному акціонеру/учаснику - торговцю цінними паперами, не може перевищувати 5 відсотків статутного фонду організатора торгівлі;

3.9.2.3. Активи організатора торгівлі не можуть бути сформовані недержавними цінними паперами, крім акцій депозитарію;

3.9.2.4. Частка довгострокових (не менше одного року) державних цінних паперів в активах організатора торгівлі не може перевищувати 30 відсотків;

3.9.2.5. Прибуток від діяльності організатора торгівлі має спрямовуватися лише на розвиток його діяльності, передбаченої статутом.

3.9.3. Організатор торгівлі зобов'язаний щокварталу до 20 числа місяця, наступного за звітним кварталом, подавати до органу ліцензування довідку про розмір та склад активів, завірену керівником і головним бухгалтером та засвідчену печаткою організатора торгівлі.

3.9.4. Організатор торгівлі протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін організатор торгівлі зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування відповідне повідомлення у письмовій формі разом з документами, які підтверджують зазначені зміни, а саме:

3.9.4.1. Довідку про зміни в складі засновників, акціонерів (учасників) організатора торгівлі та/або зміни їх частки в статутному фонді згідно з додатком 7;

3.9.4.2. Довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та фахівців організатора торгівлі, його філій, що безпосередньо залучені до організації торгівлі цінними паперами, які сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку (довідка надається згідно з додатком 4).

Для філії організатора торгівлі в процесі провадження діяльності кількість сертифікованих фахівців повинна становити не менше трьох (у тому числі керівні посадові особи). У разі зменшення в організатора торгівлі необхідної чисельності фахівців (у тому числі керівні посадові особи) він повинен відновити потрібну кількість протягом трьох місяців;

3.9.4.3. Довідку про сплату збільшення статутного фонду згідно з додатком 12;

3.9.4.4. Довідку про зміни в складі членів/учасників організатора торгівлі.

Зазначені в цьому пункті відомості надаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом, мають бути засвідчені печаткою та підписом керівника організатора торгівлі. Крім паперової форми, відомості повинні бути надані в установленій органом ліцензування електронній формі.

3.9.5. Організатор торгівлі зобов'язаний протягом двох місяців з дати отримання ліцензії подати до органу ліцензування:

3.9.5.1. Списки членів постійних рад, комісій, комітетів організатора торгівлі;

3.9.5.2. Перелік цінних паперів, що перебувають у лістингу організатора торгівлі, із зазначенням емітента та характеристик емісії цінних паперів;

3.9.5.3. Перелік видів послуг, що надаються організатором торгівлі, із зазначенням розміру плати за ними;

3.9.5.4. Перелік зареєстрованих на фондовій біржі брокерських контор.

3.9.6. Організатор торгівлі зобов'язаний протягом місяця з дати виникнення змін, що відбулись у процесі його професійної діяльності, надати до органу ліцензування у письмовій формі відповідну інформацію про:

3.9.6.1. Зміни до списків членів постійних рад, комісій, комітетів організатора торгівлі;

3.9.6.2. Зміни до переліку цінних паперів, що перебувають у лістингу організатора торгівлі, зі зазначенням емітента та характеристик емісії цінних паперів;

3.9.6.3. Зміни до переліку видів послуг, що надаються організатором торгівлі, із зазначенням розміру плати за ними;

3.9.6.4. Зміни в складі зареєстрованих на фондовій біржі брокерських контор;

3.9.6.5. Укладені договори з депозитаріями та/або з розрахунково-кліринговими установами (із зазначенням їх повного найменування, місцезнаходження та номера телефону, якщо вони обслуговують даного організатора торгівлі).

3.9.7. Організатор торгівлі зобов'язаний подавати до органу ліцензування на реєстрацію всі зміни та/або доповнення, що вносяться до Правил організатора торгівлі, та нові правила протягом десяти робочих днів з дати їх прийняття відповідним органом організатора торгівлі.

3.9.8. Організатор торгівлі зобов'язаний подавати до органу ліцензування на погодження всі зміни та/або доповнення, що вносяться до нормативних документів, які подавались на отримання ліцензії, та нові нормативні документи у 30-денний термін з дати їх прийняття відповідним органом організатора торгівлі.

3.9.9. Для реєстрації або погодження змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів, а також нових нормативних документів організатором торгівлі до органу ліцензування подаються такі документи:

3.9.9.1. Заява про реєстрацію або погодження змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі;

3.9.9.2. Обгрунтування причин унесення змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або розробки нових нормативних документів організатора торгівлі;

3.9.9.3. Зміни та/або доповнення до правил та інших нормативних документів разом із порівняльною таблицею старої та нової редакцій або нові нормативні документи організатора торгівлі.

3.9.10. Документи, зазначені в п.3.9.9.3, подаються організатором торгівлі в двох примірниках, мають бути затверджені відповідним органом організатора торгівлі, підписані його посадовою особою та засвідчені печаткою юридичної особи, сторінки документів мають бути прошиті та пронумеровані.

3.9.11. У разі подання неповного переліку документів, передбаченого п.3.9.9, або невідповідності поданих документів вимогам, зазначеним у п.3.9.10, вони не приймаються до розгляду і в той самий день повертаються заявнику.

3.9.12. За наслідками розгляду заяви та поданих на реєстрацію або погодження документів органом ліцензування приймається рішення:

3.9.12.1. Про реєстрацію або погодження змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі;

3.9.12.2. Про відмову в реєстрації або погодженні змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі.

3.9.13. Рішення приймається не пізніше 30 календарних днів з дня одержання документів, передбачених п.3.9.9 Ліцензійних умов.

3.9.14. У разі наявності в органу ліцензування зауважень до змісту поданих документів вона має право у 30-денний термін з дати приймання заяви та документів на реєстрацію або погодження змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі направити заявнику повідомлення про необхідність унесення змін та доповнень до наданих документів.

3.9.15. Підставою для відмови в реєстрації або погодженні змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі може бути:

3.9.15.1. Невідповідність поданих документів вимогам чинного законодавства;

3.9.15.2. Наявність у поданих документах недостовірних даних;

3.9.15.3. Наявність у поданих документах підстав для дискримінації або порушення прав членів/учасників організатора торгівлі.

3.9.16. У рішенні про відмову в реєстрації або погодженні змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі мають бути зазначені підстави відмови.

3.9.17. Повідомлення про прийняте рішення надсилається заявнику в письмовій формі протягом десяти робочих днів з дати прийняття рішення із зазначенням у разі відмови в реєстрації або погодженні підстав такого рішення.

3.9.18. Якщо органом ліцензування прийняте рішення про реєстрацію або погодження змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів, то організатор торгівлі має право здійснювати діяльність з урахуванням унесених змін та/або доповнень або нових нормативних документів з дати отримання відповідного повідомлення органом ліцензування. У цьому разі на обох примірниках відповідних змін та/або доповнень або нових нормативних документів, один з яких повертається заявнику, ставиться відмітка органу ліцензування про реєстрацію або погодження із зазначенням дати та номера відповідного рішення органу ліцензування.

3.9.19. Якщо органом ліцензування прийнято рішення про відмову в реєстрації або погодженні змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів, то організатор торгівлі не може використовувати зазначені зміни та/або доповнення або нові нормативні документи у своїй діяльності й повинен відмінити їх у встановленому порядку.

3.9.20. За реєстрацію правил та змін до правил організатора торгівлі стягується плата в розмірі, установленому рішенням Комісії від 16.12.99 N 263.

3.9.21. Організатор торгівлі протягом п'яти днів з дати одержання повідомлення щодо прийняття рішення про реєстрацію його правил або змін до правил повинен надати до органу ліцензування копію платіжного доручення про перерахування плати за їх реєстрацію.

3.9.22. Після отримання ліцензії організатор торгівлі зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до територіального органу органу ліцензування за своїм місцезнаходженням інформацію про отримання ліцензії та облікову картку організатора торгівлі згідно з додатком 11 та інформацію в електронному вигляді (у форматі, визначеному органом ліцензування).

У разі зміни вказаних відомостей у процесі діяльності організатора торгівлі він зобов'язаний протягом десяти робочих днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган органу ліцензування і надати облікову картку з відповідними змінами та дискету з поновленою інформацією.

3.9.23. Якщо організатор торгівлі відкриває філію(ї) в інших регіонах (не за його місцезнаходженням), то він повинен повідомити про це відповідні територіальні органи органу ліцензування та надати їм інформацію згідно з п.3.9.22 Ліцензійних умов.

4.1. Підставами для анулювання ліцензії (копії ліцензії) є:

4.1.1. Заява професійного учасника про анулювання ліцензії;

4.1.2. Акт про повторне порушення професійним учасником ліцензійних умов;

4.1.3. Рішення про скасування державної реєстрації професійного учасника як суб'єкта господарювання;

4.1.4. Акт про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих професійним учасником для одержання ліцензії;

4.1.5. Акт про встановлення факту передачі ліцензії або її копії іншій юридичній особі для провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів;

4.1.6. Акт про встановлення факту неподання професійним учасником у встановлений термін повідомлення про зміну даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу ліцензії (копії ліцензії);

4.1.7. Акт про невиконання професійним учасником розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов;

4.1.8. Неможливість професійного учасника забезпечити виконання ліцензійних умов, установлених для професійної діяльності на ринку цінних паперів, зокрема початок відповідно до чинного законодавства процедури ліквідації професійного учасника.

4.2. У разі анулювання ліцензії за заявою професійного учасника до неї необхідно додати:

4.2.1. Засвідчену печаткою копію рішення відповідного органу професійного учасника з цього питання;

4.2.2. Бухгалтерський баланс за останній звітний період та довідку про виконання всіх угод (зобов'язань) перед клієнтами при провадженні професійною діяльності на ринку цінних паперів, підписані керівником і головним бухгалтером та засвідчені печаткою товариства;

4.2.3. Бланк ліцензії (оригінал).

4.3. Орган ліцензування у разі отримання в установленому порядку заяви професійного учасника (з доданням відповідних документів) про анулювання ліцензії або рішення про скасування державної реєстрації професійного учасника як суб'єкта господарювання повинен протягом десяти робочих днів з дати надходження вказаних документів прийняти рішення про анулювання ліцензії. Рішення про анулювання ліцензії оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування чи керівником його територіального органу в межах наданих повноважень згідно з абзацом другим п.1.4 Ліцензійних умов. У разі надання професійним учасником заяви про анулювання ліцензії рішення вручається (надсилається) заявнику не пізніше трьох робочих днів з дати його прийняття.

4.4. Анулювання копії ліцензії, яку отримала відповідна філія, за заявою професійного учасника здійснюється відповідно до п.3.2 Ліцензійних умов.

4.5. Розгляд питань про анулювання ліцензії на підставі акта про встановлення факту неподання в установлений термін повідомлення про зміну даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу ліцензії (копії ліцензії); акта про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих професійним учасником для одержання ліцензії (копії ліцензії); акта про встановлення факту передачі ліцензії (копії ліцензії) іншій юридичній особі для провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів; акта про невиконання розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов, акта про повторне порушення професійним учасником ліцензійних умов здійснюється Уповноваженою особою органу ліцензування відповідно до чинного законодавства.

4.6. Рішення про анулювання ліцензії або її копії (з будь-яких підстав) набирає чинності через десять днів з дати його прийняття.

4.7. Якщо професійний учасник протягом цього часу подає скаргу до експертно-апеляційної ради, дія даного рішення органу ліцензування зупиняється до прийняття відповідного рішення спеціально уповноваженого органу з питань ліцензування.

4.8. Запис про дату та номер рішення про анулювання ліцензії (копії ліцензії) уноситься до ліцензійного реєстру не пізніше наступного робочого дня після набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії (копії ліцензії).

4.9. У разі анулювання ліцензії на підставі актів, визначенних у п.4.5 Ліцензійних умов, ліцензіат може одержати нову ліцензію на право провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів не раніше ніж через рік з дати прийняття рішення органом ліцензування про анулювання попередньої ліцензії.

4.10. Рішення про анулювання ліцензії може бути оскаржено в судовому порядку.

4.11. Дія анулюваної ліцензії, рішення про анулювання якої не було оскаржено в установленому чинним законодавством порядку або оскарження її не призвело до відміни рішення, не може бути поновлена.