Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів

3.5. Ліцензійні умови провадження торговцями цінними паперами (у тому числі банками) професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності по випуску та обігу цінних паперів

3.5.1. Торговець цінними паперами може здійснювати свою професійну діяльність тільки за умови вступу до щонайменше однієї саморегулівної організації, про що він повинен повідомити орган ліцензування не пізніше трьох місяців після отримання ліцензії (з доданням копії відповідного документа).

3.5.2. Мінімальні вимоги до технічного забезпечення торговця цінними паперами при провадженні професійної діяльності, а саме засобів зв'язку і обробки інформації, - один телефон і два компютери.

3.5.3. Торговець цінними паперами, який отримав ліцензію, зобов'язаний звітувати перед органом ліцензування відповідно до рішення Комісії від 10 червня 1997 року N 11/1 "Про затвердження Порядку подання звітності торговцями цінними паперами" (зі змінами).

3.5.4. Торговець цінними паперами (крім банку), який отримав ліцензію, повинен звітувати перед органом ліцензування відповідно до рішення Комісії від 21 березня 1997 року N 3 "Про затвердження Порядку розрахунку показників ліквідності та фінансового стану торговців цінними паперами" (зі змінами).

3.5.5. Торговець цінними паперами повинен протягом строку дії ліцензії дотримуватись вимог статті 28 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" та Правил здійснення торговцями цінними паперами комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах, затверджених наказом Комісії від 23 грудня 1996 року N 331 (зі змінами) і зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 25.12.96 за N 743/1768.

3.5.6. Торговець цінними паперами протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін торговець цінними паперами зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування відповідне повідомлення в письмовій формі разом з документами або їх нотаріально засвідченими копіями, які підтверджують зазначені зміни, а саме:

3.5.6.1. Нотаріально засвідчені копії змін та доповнень до статуту та установчого договору, які зареєстровані в установленому порядку (крім банку).

При внесенні змін до установчих документів, пов'язаних із збільшенням статутного фонду, торговець цінними паперами повинен сплатити вказане збільшення виключно за рахунок грошових коштів;

3.5.6.2. Нотаріально засвідчені копїї змін та доповнень до статуту (для банку), зареєстровані в установленому порядку Національним банком України;

3.5.6.3. Довідку про зміни розміру частки в статутному фонді засновників, акціонерів, учасників заявника (у тому числі банку) із зазначенням частки кожного в статутному фонді (в абсолютній сумі та у відсотках) або зміни у їх складі згідно з додатком 7.

Для торговця цінними паперами (у тому числі банку), створеного у формі акціонерного товариства, довідка про зміни в складі акціонерів (засновників) та/або зміни розміру їх частки в статутному фонді надається щодо акціонерів (засновників), на яких припадає понад 5 відсотків у статутному фонді;

3.5.6.4. Довідку про зміни в складі засновників, акціонерів, учасників тих юридичних осіб, які мають понад 10 відсотків у статутному фонді заявника - торговця цінними паперами (у тому числі банку) згідно з додатком 8.

Для юридичної особи, яка має понад 10 відсотків у статутному фонді торговця цінними паперами (у тому числі банку) та створена у формі акціонерного товариства, указані зміни надаються щодо акціонерів (засновників), на яких припадає понад 5 відсотків її статутного фонду;

3.5.6.5. Довідку про зміни в складі юридичних осіб, у яких заявник - торговець цінними паперами (у тому числі банк) має частку понад 5 відсотків статутного фонду цих юридичних осіб (указати в абсолютній сумі та у відсотках) та/або зміни розміру вказаної частки згідно з додатком 9;

3.5.6.6. Довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та фахівців торговця цінними паперами (у тому числі банку), його філій, що безпосередньо здійснюватимуть операції з цінними паперами, які сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку. Довідка надається згідно з додатком 4.

У разі зменшення визначеної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб) у процесі здійснення діяльності торговцю необхідно відновити потрібну кількість протягом двох місяців;

3.5.6.7. Довідку про випуски цінних паперів згідно з додатком 10;

3.5.6.8. Інформацію про припинення діяльності торговця цінними паперами шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого органу товариства (з долученням копії відповідного рішення).

3.5.7. Торговець цінними паперами зобов'язаний у 30-денний термін з дати виникнення змін у професійній діяльності подати до органу ліцензування відповідне повідомлення в письмовій формі про:

3.5.7.1. Накладені в установленому порядку санкції щодо порушень на ринку цінних паперів;

3.5.7.2. Арешт банківських рахунків торговця цінними паперами із зазначенням причини арешту, хто його здійснив та на який термін, а також дату зняття арешту;

3.5.7.3. Зміни в технічному забезпеченні, необхідному для провадження професійної діяльності;

3.5.7.4. Вихід торговця цінними паперами із СРО із зазначенням причини виходу.

У цьому випадку торговець цінними паперами повинен протягом двох місяців стати членом іншої СРО та повідомити про це орган ліцензування.

3.5.8. Після отримання ліцензії торговець цінними паперами зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до територіального органу органу ліцензування за своїм місцезнаходженням інформацію про отримання ліцензії і облікову картку торговця цінними паперами згідно з додатком 11 та в електронному вигляді у форматі, визначеному органом ліцензування.

У разі зміни вказаних відомостей у процесі діяльності торговця цінними паперами, останній зобов'язаний протягом десяти робочих днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган органу ліцензування і надати облікову картку з відповідними змінами та дискету з поновленою інформацією.

3.5.9. Якщо філія(ї) торговця цінними паперами відкривається в інших регіонах (не за місцезнаходженням торговця), то торговець цінними паперами повинен повідомити про це відповідний територіальний орган органу ліцензування та надати йому інформацію згідно з п.3.5.8 Ліцензійних умов.

Усі відомості подаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом з обов'язковим зазначенням номера ліцензії торговця цінними паперами, печаткою та підписом керівника товариства та, крім паперової форми, повинні надаватись в установленій органом ліцензування електронній формі.

3.6. Ліцензійні умови провадження депозитаріями та зберігачами цінних паперів професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності

3.6.1. Ліцензійні умови провадження депозитарної діяльності депозитаріями цінних паперів

3.6.1.1. Депозитарій на підставі отриманої ліцензії здійснює зберігання та обслуговування обігу цінних паперів і операцій емітента з цінними паперами на рахунках у цінних паперах.

3.6.1.2. Депозитарій може проводити свою професійну діяльність тільки за умови вступу до щонайменше однієї саморегулівної організації, про що він повинен повідомити орган ліцензування не пізніше трьох місяців після отримання ліцензії (з долученням копії відповідного документа).

3.6.1.3. Депозитарій протягом строку дії ліцензії зобов'язаний дотримуватись вимог Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.98 N 61 (далі - Положення про депозитарну діяльність), Норм та правил обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі, затверджених рішенням Комісії від 13.04.2000 N 40 (далі - Норми та правила обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі), та інших нормативно-правових актів України, які стосуються зазначеної в ліцензії діяльності.

3.6.1.4. Депозитарій повинен мати власне приміщення або орендоване за угодою з власником приміщення на строк не менше трьох років.

3.6.1.5. Приміщення депозитарію повинні бути обладнані сертифікованою охоронно-пожежною сигналізацією та забезпечені цілодобовою охороною.

3.6.1.6. Для забезпечення функції зберігання цінних паперів депозитарій повинен мати спеціально обладнане сховище відповідно до вимог МВС, яке б унеможливлювало викрадення, знищення, викривлення або псування цінних паперів та/або їх сертифікатів, свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів.

Для зберігання цінних паперів депозитарій може користуватися сховищами іншої юридичної особи шляхом укладання з нею відповідного договору згідно з чинним законодавством. У цьому договорі може бути визначена відповідальність цієї юридичної особи за зберігання майна, яке депозитарій передає у її сховище, а також порядок використання цього сховища депозитарієм.

3.6.1.7. Депозитарій повинен забезпечити надійність та безпечність своєї діяльності шляхом відповідності технічних засобів, організації діловодства та механізму внутрішнього контролю вимогам чинного законодавства.

3.6.1.8. У разі здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів депозитарій зобов'язаний провадити її в організаційно та функціонально відокремленому підрозділі.

3.6.1.9. Депозитарій повинен мати два незалежних джерела електроживлення, а також джерела додаткового безперервного електроживлення на випадок зникнення електричного струму в електромережі.

3.6.1.10. Депозитарій повинен мати в розпорядженні систему обробки інформації, обладнання та програмне забезпечення, які відповідають специфіці його діяльності та обсягу інформації, що обробляється.

3.6.1.11. Депозитарій повинен бути обладнаний системними і програмно-технічними засобами та засобами зв'язку, які мають запобігати втратам, крадіжкам, несанкціонованому знищенню, викривленню, підробленню, копіюванню інформації і відповідати вимогам міжнародних та національних стандартів.

3.6.1.12. Депозитарій повинен забезпечити архівацію даних стану рахунків та інформації щодо проведених операцій за кожний операційний день.

Носії з архівними даними стану рахунків та інформації депозитарію повинні зберігатися у надійно захищеному приміщенні окремо від приміщення, де встановлено комп'ютерне обладнання депозитарію.

3.6.1.13. Депозитарій повинен розробити та затвердити відповідним органом управління такі документи:

внутрішнє положення про професійну депозитарну діяльність депозитарію;

регламент здійснення професійної депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів;

регламент щодо здійснення функцій номінального утримувача;

положення про внутрішній аудит за депозитарною діяльністю;

інструкції та правила користування засобами захисту інформації;

інші документи, що визначені Положенням про депозитарну діяльність.

Зазначені документи повинні відповідати вимогам Положення про депозитарну діяльність.

3.6.1.13.1. Внутрішнє положення про професійну депозитарну діяльність депозитарію повинно містити:

1) організаційно-функціональну схему управління професійною депозитарною діяльністю, яка повинна відобразити схему підрозділів депозитарію залежно від завдань, що на них покладені;

2) кваліфікаційні вимоги до фахівців, які здійснюють депозитарну діяльність;

3) перелік та опис основних процедур професійної депозитарної діяльності;

4) перелік та форми вхідних та вихідних документів;

5) перелік та опис заходів загальної безпеки та збереження інформації під час здійснення професійної депозитарної діяльності;

6) довідник, у якому вказується повна схема та послідовність записів, що належать до конкретної депозитарної операції;

7) перелік процедур звітності перед клієнтами за відповідними договорами при прийманні цінних паперів від інших зберігачів;

8) перелік процедур з виконання корпоративних дій емітента.

3.6.1.13.2. Регламент здійснення професійної депозитарної діяльності депозитарію, орієнтований на клієнтів, повинен містити перелік, порядок і терміни виконання операцій, способи зберігання цінних паперів, порядок приймання первинних документів та вимоги до їх оформлення, а також вичерпний перелік причин відмови від приймання документів.

До регламенту повинні бути додані зразки форм доручень і запитів. Регламент повинен бути доступний клієнтам для вільного ознайомлення.

Регламент повинен містити, зокрема:

1) порядок приймання клієнтів;

2) вимоги до клієнтів депозитарію;

3) умови відкриття рахунку в цінних паперах;

4) підстави для відмови у відкритті рахунку в цінних паперах;

5) порядок оформлення та подання документів при прийманні клієнтів;

6) порядок приймання цінних паперів;

7) порядок та підстави для закриття рахунків у цінних паперах;

8) перелік та вартість послуг, що надаються депонентам, який може містити розміри плати, зокрема за:

а) відкриття рахунку в цінних паперах;

б) зберігання цінних паперів;

в) видачу виписок з рахунку в цінних паперах;

г) облік цінних паперів на рахунку в цінних паперах;

ґ) корпоративні дії емітента;

д) блокування цінних паперів;

е) виконання розпоряджень;

є) переказ та переміщення цінних паперів;

ж) заставу та дарування цінних паперів;

з) закриття рахунку в цінних паперах;

и) інші операції, передбачені чинним законодавством.

3.6.1.14. Фахівці підрозділів депозитарію, які безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність, не мають права поєднувати свою діяльність у тих підрозділах, що здійснюють інші види професійної діяльності на ринку цінних паперів.

У разі виникнення у ліцензіата факту зменшення необхідної кількості сертифікованих фахівців такий ліцензіат повинен відновити потрібну кількість у термін не пізніше трьох місяців від дати виникнення цього факту.

3.6.1.15. Депозитарій зобов'язаний звітувати перед органом ліцензування у терміни та в порядку, установлені Положенням про депозитарну діяльність.

3.6.1.16. Депозитарій протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін депозитарій зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування відповідне повідомлення в письмовій формі разом з документами або їх нотаріально завіреними копіями, які підтверджують зазначені зміни, а саме:

3.6.1.16.1. Зміни і доповнення, унесені до статуту та установчого договору депозитарію, які зареєстровані в установленому порядку;

3.6.1.16.2. Довідку про керівних посадових осіб (керівника, його заступника, головного бухгалтера) та фахівців депозитарію, які повинні бути сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку згідно з додатком 4;

3.6.1.16.3. Інформацію про припинення діяльності депозитарію шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого органу товариства (з доданням копії відповідного рішення).

3.6.1.17. Депозитарій зобов'язаний у 30-денний термін з дати виникнення змін у професійній діяльності подати до органу ліцензування відповідне повідомлення в письмовій формі про:

3.6.1.17.1. Накладені в установленому порядку санкції щодо порушень на ринку цінних паперів;

3.6.1.17.2. Арешт банківських рахунків депозитарію із зазначенням причини арешту, хто його здійснив та на який термін, а також дату зняття арешту;

3.6.1.17.3. Вихід депозитарію із СРО із зазначенням причини виходу. У цьому разі депозитарій повинен протягом двох місяців стати членом іншої СРО та повідомити про це орган ліцензування.

3.6.1.18. Усі відомості надаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом з печаткою та підписом керівника товариства та, крім паперової форми, повинні надаватися відомості в установленій органом ліцензування електронній формі.

3.6.2. Ліцензійні умови провадження депозитарної діяльності зберігачами цінних паперів

3.6.2.1. Зберігач на підставі отриманої ліцензії здійснює зберігання та обслуговування обігу цінних паперів і операцій емітента з цінними паперами на рахунках у цінних паперах.

3.6.2.2. Зберігач може провадити свою професійну діяльність тільки за умови вступу до щонайменш однієї саморегулівної організації, про що він повинен повідомити орган ліцензування не пізніше трьох місяців після отримання ліцензії (з доданням копії відповідного документа).

3.6.2.3. Зберігач протягом строку дії ліцензії зобов'язаний дотримуватись вимог Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.98 N 61, Норм та правил обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі, затверджених рішенням Комісії від 13.04.2000 N 40 і зареєстрованих Міністерством юстиції України 15.09.2000 N 616/4837, та інших нормативно-правових актів України, які стосуються зазначеної в ліцензії діяльності.

3.6.2.4. Зберігач, для якого здійснюються депозитарієм кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів відповідно до договору про кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів, повинен бути учасником гарантійного фонду цього депозитарію.

3.6.2.5. Для здійснення депозитарної діяльності зберігач зобов'язаний створити депозитарний підрозділ. Цей підрозділ повинен бути відокремлений від інших підрозділів цієї юридичної особи та розташовуватися в окремому приміщенні (приміщеннях).

3.6.2.5.1. Приміщення зберігача повинні бути обладнані сертифікованою охоронно-пожежною сигналізацією та забезпечені цілодобовою охороною.

3.6.2.5.2. У разі виникнення у зберігача факту зменшення необхідної кількості сертифікованих фахівців такий зберігач повинен відновити потрібну кількість у термін не пізніше трьох місяців від дати виникнення цього факту.

3.6.2.6. Для забезпечення функції зберігання цінних паперів зберігач повинен користуватися спеціально обладнаним сховищем, яке відповідає вимогам Національного банку України та Міністерства внутрішніх справ України та унеможливлює викрадення, знищення, викривлення або псування цінних паперів, свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів.

3.6.2.6.1. Для зберігання цінних паперів зберігач може користуватися сховищами іншої юридичної особи шляхом укладання з нею відповідного договору.

3.6.2.6.2. Зберігач для обслуговування інвестиційних фондів та інвестиційних компаній повинен мати власне сховище.

3.6.2.7. Для інвестиційного фонду та взаємного фонду інвестиційної компанії зберігачем може бути тільки комерційний банк, який має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача.

3.6.2.8. Зберігачем для інвестиційних фондів та інвестиційних компаній не може бути комерційний банк, який виконує функцію їх інвестиційного керуючого.

3.6.2.9. Зберігач повинен забезпечити надійність і безпечність своєї діяльності відповідно до вимог Положення про депозитарну діяльність та чинного законодавства України, а також відповідність цим вимогам технічних засобів, програмного забезпечення, організації діловодства та механізму внутрішнього контролю.

3.6.2.10. Норми технічного захисту інформації повинні відповідати законодавчим актам України та нормативно-правовим актам Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3.6.2.11. Використання системних, програмно-технічних засобів та засобів зв'язку повинно здійснюватись з урахуванням дублювання роботи всіх систем та елементів у депозитарній установі для забезпечення збереження інформації та унеможливлення її знищення з будь-яких обставин засобами, передбаченими зберігачем.

3.6.2.12. Зберігач повинен розробити та затвердити відповідним органом управління такі документи:

внутрішнє положення про професійну депозитарну діяльність зберігача;

регламент здійснення професійної депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;

регламент щодо здійснення функцій номінального утримувача;

інструкцію щодо обслуговування інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній (для банків);

положення про внутрішній контроль за депозитарною діяльністю;

інструкції та правила користування засобами захисту інформації;

інші документи, визначені Положенням про депозитарну діяльність.

Зазначені документи повинні відповідати вимогам Положення про депозитарну діяльність.

3.6.2.12.1. Внутрішнє положення про професійну депозитарну діяльність зберігача повинно містити:

1) організаційно-функціональну схему управління професійною депозитарною діяльністю, яка повинна відобразити схему підрозділів зберігача залежно від завдань, що на них покладені;

2) перелік та опис основних процедур професійної депозитарної діяльності;

3) кваліфікаційні вимоги до фахівців, які здійснюють депозитарну діяльність;

4) перелік та форми вхідних та вихідних документів;

5) перелік та опис заходів загальної безпеки та збереження інформації під час здійснення професійної депозитарної діяльності;

6) довідник, у якому вказується повна схема та послідовність записів, що належать до конкретної депозитарної операції;

7) перелік процедур звітності перед депонентами за договорами про відкриття рахунків у цінних паперах при прийманні цінних паперів;

8) перелік процедур з виконання корпоративних дій емітента.

3.6.2.12.2. Регламент здійснення професійної депозитарної діяльності зберігача, орієнтований на клієнтів, повинен містити перелік, порядок і терміни виконання операцій зберігачем, способи зберігання цінних паперів, порядок приймання первинних документів та вимоги до їх оформлення, а також вичерпний перелік причин відмови від приймання документів.

До регламенту повинні бути додані зразки форм доручень і запитів. Регламент повинен бути доступний клієнтам для вільного ознайомлення.

Регламент повинен містити, зокрема:

1) порядок приймання депонентів;

2) умови відкриття рахунку в цінних паперах;

3) підстави для відмови у відкритті рахунку в цінних паперах;

4) процедуру відкриття рахунків у цінних паперах;

5) порядок оформлення та подання документів при прийманні депонентів;

6) опис статусу рахунків у цінних паперах, умови зміни статусу рахунків у цінних паперах та вимоги, які депонент повинен виконати для того, щоб розпоряджатися рахунком;

7) порядок виконання розпоряджень;

8) перелік та вартість послуг, що надаються депонентам, який може містити розмір плати, зокрема за:

а) відкриття рахунку в цінних паперах;

б) зберігання цінних паперів;

в) видачу виписок з рахунку в цінних паперах;

г) облік цінних паперів на рахунку в цінних паперах;

ґ) корпоративні дії емітента;

д) блокування цінних паперів;

е) переказ та переміщення цінних паперів;

є) заставу та дарування цінних паперів;

ж) закриття рахунку в цінних паперах;

з) інші операції, передбачені чинним законодавством.

3.6.2.13. Зберігач, який отримав ліцензію, зобов'язаний звітувати перед органом ліцензування у терміни та порядку, що встановлені Положенням про депозитарну діяльність.

3.6.2.14. Зберігач протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін зберігач зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування відповідне повідомлення в письмовій формі разом з документами або їх нотаріально засвідченими копіями, які підтверджують зазначені зміни, а саме:

3.6.2.14.1. Довідку про зміни у складі засновників, акціонерів, учасників зберігача, які володіють понад п'ятьма відсотками статутного фонду зберігача;

3.6.2.14.2. Довідку про керівних посадових осіб та фахівців зберігача, які повинні бути сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку згідно з додатком 4;

3.6.2.14.3. Інформацію про припинення діяльності зберігача шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого органу товариства (з долученням копії відповідного рішення).

3.6.2.15. Зберігач зобов'язаний у 30-денний термін з дати виникнення змін у професійній діяльності подати до органу ліцензування відповідне повідомлення в письмовій формі про:

3.6.2.15.1. Накладені в установленому порядку санкції щодо порушень на ринку цінних паперів;

3.6.2.15.2. Арешт банківських рахунків зберігача із зазначенням причини арешту, хто його здійснив та на який термін, а також дату зняття арешту;

3.6.2.15.3. Депозитарій, клієнтом якого став зберігач із зазначенням його повного найменування, місцезнаходження та дати укладання депозитарного договору;

3.6.2.15.4. Вихід зберігача із СРО із зазначенням причини виходу.

У цьому разі зберігач повинен протягом двох місяців стати членом іншої СРО та повідомити про це орган ліцензування.

3.6.2.16. Після отримання ліцензії зберігач зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до територіального органу органу ліцензування за своїм місцезнаходженням повідомлення про отримання ліцензії, облікову картку зберігача згідно з додатком 11 та інформацію в електронному вигляді (у форматі, визначеному органом ліцензування).

У разі зміни вказаних відомостей у процесі діяльності зберігача, останній зобов'язаний протягом десяти робочих днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган органу ліцензування та подати облікову картку зберігача з відповідними змінами та дискету з поновленою інформацією.

3.6.2.17. Усі відомості подаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом з обов'язковим зазначенням номера ліцензії зберігача, печаткою та підписом керівника товариства. Крім паперової форми, відомості повинні надаватися в установленій органом ліцензування електронній формі.

3.7. Ліцензійні умови провадження депозитаріями професійної діяльності на ринку цінних паперів - розрахунково-клірингової діяльності за угодами щодо цінних паперів

3.7.1. Здійснення розрахунково-клірингової діяльності за угодами щодо цінних паперів кліринговим депозитарієм не може поєднуватися з іншими видами діяльності, крім діяльності зі зберігання і обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів та діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.

3.7.2. Кліринговий депозитарій протягом строку дії ліцензії зобов'язаний дотримуватись Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.98 N 61, Положення про розрахунково-клірингову діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 27.01.98 N 11-А (зі змінами і доповненнями) (далі - Положення про розрахунково-клірингову діяльність), та інших законодавчих та нормативно-правових актів України, які стосуються зазначеної в ліцензії діяльності.

3.7.3. Програмне забезпечення депозитарію для здійснення розрахунково-клірингової діяльності повинно передбачати можливість визначити випадкові, неправомірні та недобросовісні дії співробітників депозитарію та/або неправомірні дії, що пов'язані з виконанням розпоряджень депонентів (клієнтів), та забезпечувати здійснення розрахунково-клірингової діяльності, пов'язаної з обліком грошових коштів.

Програмне забезпечення депозитарію повинно відповідати вимогам Положення про розрахунково-клірингову діяльність та чинному законодавству щодо здійснення депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності, а також вимогам щодо захисту інформації відповідно до національних та міжнародних стандартів.

Специфічні вимоги до програмного забезпечення, що використовує депозитарій, установлюються його внутрішніми документами відповідно до чинного законодавства.

3.7.4. Депозитарій повинен забезпечити функціонування системних та програмно-технічних засобів захисту інформації, а також збереження та доступ протягом п'яти років з дати її одержання або складання до інформації, визначеної Положенням про розрахунково-клірингову діяльність.

3.7.5. Депозитарій повинен забезпечити надійність та безпечність своєї розрахунково-клірингової діяльності шляхом відповідності технічних засобів, організації діловодства, системи безпеки, підготовки та кваліфікації працівників, механізму внутрішнього контролю вимогам Положення про розрахунково-клірингову діяльність та чинному законодавству України.

3.7.6. Для здійснення розрахунково-клірингової діяльності депозитарії зобов'язані мати в своєму розпорядженні автоматизовані системи, які відповідають специфіці їх діяльності, обсягу інформації, яку вони повинні обробляти, та забезпечують необхідну надійність зберігання, швидкість обробки і достатній рівень автоматизації процесів збору, передачі та обробки інформації. Депозитарій повинен розробити та використовувати всі внутрішні документи, які передбачені цими Ліцензійними умовами.

3.7.7. Депозитарій повинен розробити та затвердити відповідним органом управління такі документи:

регламент здійснення розрахунково-клірингової діяльності;

внутрішній порядок проведення депозитарієм розрахунково-клірингових операцій за угодами щодо цінних паперів;

внутрішнє положення про розрахунково-клірингову діяльність;

положення про внутрішній контроль за здійсненням розрахунково-клірингової діяльності (вимоги до яких встановлені Положенням про розрахунково-клірингову діяльність);

положення про гарантійний фонд (у разі здійснення депозитарієм розрахунково-клірингових операцій із застосуванням методів взаємозаліку);

порядок розподілу та компенсації збитків від невиконання та/або несвоєчасного виконання зобов'язань клієнтів депозитарію за угодами щодо цінних паперів (у разі здійснення депозитарієм розрахунково-клірингових операцій із застосуванням методів взаємозаліку);

внутрішнє положення про систему обробки інформації, що використовується для розрахунково-клірингової діяльності;

внутрішнє положення про систему безпеки розрахунково-клірингової діяльності депозитарію.

Зазначені документи повинні відповідати вимогам Положення про розрахунково-клірингову діяльність.

3.7.7.1. Положення про гарантійний фонд для зниження ризиків невиконання та/або несвоєчасного виконання угод з цінними паперами та порядок розподілу та компенсації збитків від невиконання та/або несвоєчасного виконання зобов'язань клієнтів депозитарію за угодами щодо цінних паперів повинні включати:

1) порядок формування, розміщення та використання гарантійного фонду для забезпечення розрахунків клієнтів за операціями з цінними паперами;

2) вимоги до клієнтів клірингового депозитарію щодо формування і використання гарантійного фонду;

3) перелік активів, які допускаються як джерела формування гарантійного фонду;

4) розмір унесків до гарантійного фонду та механізм їх оцінки;

5) порядок здійснення перерахувань до гарантійного фонду;

6) повноваження, які надаються клієнтами кліринговому депозитарію для забезпечення виконання зобов'язань за угодами, щодо яких здійснюється кліринг та розрахунки;

7) порядок взаємодії клірингового депозитарію та розрахункового банку щодо розрахункового обслуговування внесків до гарантійного фонду у вигляді грошових коштів;

8) порядок депозитарного обслуговування внесків до гарантійного фонду у вигляді цінних паперів;

9) порядок використання коштів гарантійного фонду для погашення заборгованості неплатників;

10) порядок та процедури погашення заборгованості клієнтів за рахунок їх власних внесків до гарантійного фонду;

11) порядок та процедури погашення заборгованості клієнтів клірингового депозитарію за рахунок унесків інших клієнтів клірингового депозитарію до гарантійного фонду;

12) порядок застосування санкцій до учасників фонду, які вчасно не здійснюють поповнення внесків до гарантійного фонду;

13) порядок прийняття змін та доповнень до положення про гарантійний фонд.

3.7.7.2. Внутрішнє положення про систему обробки інформації, що використовується для розрахунково-клірингової діяльності, повинно включати:

перелік та опис технічного обладнання, що використовується депозитарієм;

перелік та опис програмного забезпечення, яке використовується депозитарієм для здійснення разрахунково-клірингової діяльності та захисту інформації;

порядок використання програмного забезпечення;

вимоги до програмного та технічного обладнання клієнтів депозитарію.

3.7.7.3. Внутрішнє положення про систему безпеки розрахунково-клірингової діяльності депозитарію повинно включати:

перелік та повний опис заходів щодо захисту інформації при проведенні депозитарієм розрахунково-клірингової діяльності;

внутрішню інструкцію про захист інформації щодо розрахунково-клірингової діяльності та Правила користування засобами захисту інформації щодо розрахунково-клірингової діяльності;

внутрішню інструкцію щодо відновлення інформації у разі порушення цілісності інформації, а також у разі втрат, крадіжок, несанкціонованого знищення, викривлення, підроблення, копіювання інформації;

внутрішню інструкцію щодо дій працівників на випадок надзвичайної ситуації в приміщенні, де провадяться розрахунково-клірингові операції;

внутрішню інструкцію щодо провадження депозитарієм контролю за захистом інформації при здійсненні клірингу та розрахунків за операціями щодо цінних паперів.

3.7.8. Усі угоди та типові договори щодо здійснення депозитарної та/або розрахунково-клірингової діяльності, які кліринговий депозитарій буде укладати після отримання ліцензії, повинні відповідати вимогам Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", Положення про розрахунково-клірингову діяльність, Положення про депозитарну діяльність та іншим нормативно-правовим актам.

3.7.9. Депозитарій організовує контроль за проведенням розрахунково-клірингових операцій на всіх етапах виконання розрахунково-клірингової діяльності.

3.7.10. Депозитарій, який отримав ліцензію, зобов'язаний звітувати перед органом ліцензування у терміни та в порядку, що встановлені Положенням про депозитарну діяльність.

3.7.11. Депозитарій протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін депозитарій зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування відповідне повідомлення в письмовій формі разом з документами або їх нотаріально завіреними копіями, які підтверджують зазначені зміни, а саме довідку про керівних посадових осіб (керівника, його заступника, головного бухгалтера) та фахівців клірингового депозитарію, що безпосередньо здійснюють розрахунково-клірингову діяльність, які повинні бути сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку згідно з додатком 4.

3.7.12. Депозитарій у 30-денний термін з дати укладання надає до органу ліцензування інформацію щодо кожного з укладених договорів (із зазначенням їх повного найменування та місцезнаходження):

1) з фондовими біржами;

2) зі зберігачами;

3) з торговельно-інформаційними системами;

4) з розрахунковим банком - про грошові розрахунки за операціями щодо цінних паперів;

5) з іншими депозитаріями - про кореспондентські відносини.

3.7.13. Усі відомості надаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом з печаткою та підписом керівника товариства. Крім паперової форми відомості повинні надаватись в установленій органом ліцензування електронній формі.

3.8. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів реєстраторами та емітентами (щодо власного реєстру)

3.8.1. Реєстратор може провадити свою професійну діяльність тільки за умови вступу до щонайменше однієї саморегулівної організації, про що він повинен повідомити орган ліцензування не пізніше трьох місяців після отримання ліцензії (з доданням копії відповідного документа).

3.8.2. Протягом строку дії ліцензії ліцензіат зобов'язаний дотримуватись вимог Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.98 N 60, та інших нормативно-правових актів, які стосуються зазначеної в ліцензії діяльності.

3.8.3. Якщо засновником реєстратора виступає емітент, реєстр якого веде зазначений реєстратор, то частка цього емітента в статутному фонді реєстратора не повинна перевищувати 10 відсотків.

3.8.4. Особи, які відповідно до чинного законодавства можуть поєднувати декілька видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, зобов'язані діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів здійснювати в організаційно та функціонально відокремленому підрозділі. Підрозділ реєстратора повинен мати окреме приміщення та обмежений доступ інших працівників.

Працівники підрозділу реєстратора не мають права суміщувати роботу в інших підрозділах, що має бути обумовлено в посадових інструкціях.

3.8.5. У разі виникнення у ліцензіата факту зменшення необхідної кількості сертифікованих фахівців такий ліцензіат повинен відновити потрібну кількість у термін не пізніше трьох місяців від дати виникнення цього факту.

3.8.6. Вимоги до приміщень

3.8.6.1. Реєстратор повинен мати такі приміщення:

а) операційний зал;

б) приміщення, у якому провадиться робота реєстратора зі своїми клієнтами;

в) архів.

Вимоги до приміщень та захисту інформації філії реєстратора - такі самі, як і до реєстратора.

Операційний зал повинен бути приміщенням, у якому реєстратор виконує свої основні функції щодо системи реєстру. При цьому операційним залом не може бути приміщення, у якому провадиться робота реєстратора зі своїми клієнтами.

Приміщення, де встановлена комп'ютерна техніка, має бути надійно захищене від несанкціонованого доступу сторонніх осіб. Доступ до комп'ютерного обладнання, де міститься інформація системи реєстру, дозволяється тільки уповноваженому на це персоналу, визначеному реєстратором за його наказом у затверджених ним посадових інструкціях та внутрішньому Порядку. Приміщення, де встановлена комп'ютерна техніка, повинно бути обладнане охоронною та протипожежною сигналізацією.

Приміщення, де зберігаються дані системи реєстру, як у паперовій формі, так і у вигляді записів в електронних базах даних, повинні бути обладнані охоронною сигналізацією, протипожежними засобами та відповідати всім вимогам надійного зберігання даних.

Архів повинен бути обладнаний охоронною та протипожежною сигналізацією, унеможливлювати втрату або пошкодження з будь-яких причин вхідних та вихідних документів реєстратора. Доступ до архіву повинен бути обмеженим.

Для зберігання бланків сертифікатів реєстратор повинен мати сховище, обладнане охоронною та протипожежною сигналізацією, або металеві шафи (сейфи) з обмеженим до них доступом.

3.8.6.2. Емітент для здійснення діяльності щодо ведення власного реєстру зобов'язаний мати приміщення, яке повинно бути захищено від несанкціонованого доступу сторонніх осіб, а також обладнане охоронною та протипожежною сигналізацією.

Доступ до комп'ютерного обладнання, де міститься інформація системи реєстру, дозволяється тільки уповноваженому на це персоналу, визначеному керівником емітента за його наказом.

3.8.6.2.1. Емітент повинен зберігати вхідні та вихідні документи щодо ведення власного реєстру в архіві. Архів повинен бути обладнаний охоронною та протипожежною сигналізацією, унеможливлювати втрату або пошкодження з будь-яких причин документів. Доступ до архіву повинен бути обмежений.

3.8.6.2.2. Для зберігання бланків сертифікатів емітент повинен мати сховище, яке обладнане охоронною та протипожежною сигналізацією, або металеві шафи (сейфи) з обмеженим до них доступом.

3.8.7. Ліцензіат повинен розробити внутрішній Порядок ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів (далі - Порядок), який має бути затверджений керівником його виконавчого органу та засвідчений печаткою юридичної особи.

Порядок повинен відповідати вимогам, установленим щодо порядку ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та містити:

а) організаційно-функціональну схему реєстраторської діяльності, яка повинна відображати схему підрозділів ліцензіата з визначенням повноважень, що на них покладені;

б) перелік та опис виконання основних операцій ліцензіата. У цьому розділі відповідно до кожної операції повинні бути відображені дії кожного підрозділу ліцензіата, який причетний до виконання певної операції, у межах наданих йому повноважень;

в) перелік та форми вхідних і вихідних документів ліцензіата;

г) перелік та опис заходів загальної безпеки та збереження інформації у діяльності ліцензіата. У цьому розділі відповідно до кожного підрозділу та фахівця повинен бути зазначений обсяг інформації системи реєстру, до якої вони мають доступ;

ґ) перелік та тарифи на послуги, що надаються емітенту та зареєстрованим особам;

д) порядок інформування зареєстрованих осіб про зміни в діяльності емітента або реєстратора;

е) посадові інструкції з визначенням кваліфікаційних вимог.

3.8.8. Реєстратор може здійснювати свою діяльність із залученням своїх філій.

3.8.9. Реєстратор може надати філії повноваження щодо консолідації повних реєстрів власників іменних цінних паперів окремого емітента або повноваження стосовно ведення особових рахунків окремих зареєстрованих у системі реєстру осіб. Факт надання філії відповідного повноваження повинен бути відображений у Порядку здійснення філією діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

Цей Порядок за змістом повинен відповідати вимогам, установленим до Порядку реєстратора, а також визначати взагалі або щодо кожного емітента процедури взаємодії філії з реєстратором, який її створив, та в разі необхідності - з іншою філією цього реєстратора, яка консолідує реєстр окремого емітента.

Філія реєстратора не має права нікому делегувати повноваження, які надані їй реєстратором.

Відповідальність за діяльність філії реєстратора несуть реєстратор, який її створив, та посадові особи реєстратора.

3.8.10. У разі наявності у філії реєстратора повноважень щодо ведення особових рахунків окремих зареєстрованих у системі реєстру осіб, така філія за своїм місцезнаходженням реалізує функції реєстроутримувача за допомогою системи реєстру відповідно до вимог пункту 2.2 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.98 N 60, щодо тих осіб, яким філією відкрито особові рахунки. При цьому суб'єкти, що здійснюють консолідацію реєстрів, до яких входять вищезазначені зареєстровані особи, повинні вносити до консолідованої системи реєстру всі відомості або зміни щодо цих осіб у термін не пізніше одного місяця від дати реєстрації вхідної інформації, яка стосується осіб у філії, що веде їх особові рахунки.

3.8.11. Функції щодо приймання документів, необхідних для проведення операцій у системі реєстру, передача їх реєстратору, приймання та передача документів, отриманих від реєстратора, вчинення дій щодо підтвердження справжності підпису власників - фізичних осіб на розпорядженнях, надання консультацій зацікавленим особам в оформленні розпоряджень та запитів до реєстратора можуть здійснюватися без створення філії реєстратора.

Указані функції може виконувати працівник реєстратора на території, віддаленій від місцезнаходження реєстратора (у тому числі - на території емітента), за умови обов'язкового відображення у системі реєстру відповідного емітента дій щодо виконання таких функцій (у тому числі у відповідних облікових журналах). Повноваження працівника реєстратора виконувати певні функції на території, віддаленій від місцезнаходження реєстратора, підтверджуються довіреністю керівника, засвідченою печаткою реєстратора або нотаріально.

3.8.12. У разі прийняття рішення про припинення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів ліцензіат зобов'язаний протягом тридцяти днів до дати закінчення терміну дії ліцензії передати документи системи реєстру іншому реєстроутримувачу в порядку, установленому Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 26.05.98 N 60.

3.8.13. Ліцензіат зобов'язаний звітувати перед органом ліцензування відповідно до Порядку складання та подання квартального звіту щодо здійснення діяльності по веденню реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого наказом Комісії від 27.09.96 N 219, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.11.96 за N 670/1695.

3.8.14. Ліцензіат протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування відповідне повідомлення в письмовій формі разом з документами або їх нотаріально засвідченими копіями, які підтверджують зазначені зміни, а саме:

3.8.14.1. Нотаріально засвідчені копії змін та доповнень до статуту та установчого договору реєстратора, які зареєстровані в установленому порядку (крім банку);

3.8.14.2. Нотаріально засвідчені копії змін та доповнень до статуту (для банку), зареєстровані в установленому порядку Національним банком України;

3.8.14.3. Повідомлення про появу в складі акціонерів товариства органів державної влади, центрів сертифікатних аукціонів та їх правонаступників (подається реєстраторами, створеними у формі акціонерного товариства);