Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216 та вимог розділу 3 Положення про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 року N 340

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Наказ від 16.11.2005 № 1126 | Документ не діє

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Н А К А З

16.11.2005 N 1126

( Наказ втратив чинність на підставі Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 141 від 08.02.2006 )

Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216 та вимог розділу 3 Положення про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 року N 340

З метою уніфікації - електронної форми щодо подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) та особою, що здійснює управління активами недержавних пенсійних фондів (відкритих, корпоративних, професійних)

НАКАЗУЮ:

1. Вважати таким, що втратив чинність наказ від 22 квітня 2003 року N 316 щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів).

2. Установити, що електронна форма інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) та особою, що здійснює управління активами недержавних пенсійних фондів (відкритих, корпоративних, професійних) (далі - Інформація) складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених Положенням про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216 та Положенням про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавних пенсійних фондів (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 N 340, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів Інформації відповідно до цього наказу, підготовлених з використанням кодування RUS ср866 у форматі dBASE-IV, з попереднім перетворенням української "і" в англійську "i".

3. Установити, що електронна форма Інформації складається з файлів "TITUL.dbf", "INF_CRP.dbf", "INF_CRPU.dbf", "INF_PAY.dbf", "INF_KRPU.dbf", "INF_PAY.dbf", "INF_PAYU.dbf", "CH_AKTIV.dbf", "EARNl.dbf", "EARN2.dbf", "EARN3.dbf", "EARN4.dbf", "EARN5.dbf", "EARN6.dbf", "EARN7.dbf", "EARN8.dbf", "EARN9dbf", "EARNlO.dbf", "EARNlOA.dbf", "EARNll.dbf", "EARN12.dbf", "EARN13.dbf", "tblCash.dbf", "tbhMetal.dbf", "TBLCP.dbf", "FCHA.dbf", "interval.dbf", "TBLINPF.dbf", "tblPWin.dbf", "Inf_NPF.dbf", "Inf_npfu.dbf", "BP_A.DBF", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "RK_1.DBF", "RK_2.DBF", "VK_1.DBF", "VK_2.DBF", "VK_3.DBF".

4. Усі реквізити типу "дата" в паперовій формі Інформації заповнюється у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:

"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці; "мм" - двозначне число, що визначає місяць року; "рррр" - чотири цифри у числі року.

5. Керівнику апарату Комісії М.Непрану забезпечити:

опублікування цього наказу в офіційних друкованих виданнях Комісії;

оприлюднення цього наказу та шаблонів файлів на веб-сайті Комісії.

6. Контроль за виконанням цього наказу покласти на керівника апарату Комісії М.Непрана.

Голова Комісії

А.Балюк

Додаток

до наказу Голови Комісії

16.11.2005 N 1126

Щодо вимог розділу 3

Положення про порядок

подання інформації компанією

з управління активами

про результати діяльності

інститутів спільного

інвестування (пайових

та корпоративних

інвестиційних фондів),

затвердженого рішенням

Комісії від 1 серпня

2002 року N 216 ( z0697-02 )

та вимог розділу 3 Положення

про порядок надання

адміністративних даних

особою, що здійснює

управління активами

недержавного пенсійного

фонду (відкритого,

корпоративного,

професійного), затвердженого

рішенням Комісії

від 11 серпня 2004 року

N 340 ( z0117-05 )

Додаток 1

до Положення про порядок

подання інформації компанією

з управління активами

про результати діяльності

інститутів спільного

інвестування (пайових

та корпоративних

інвестиційних фондів)

( z0697-02 )

Структура файлів та опис полів файлів звіту

НАЗВА ПОЛЯ	ЗМІСТ ПОЛЯ	ТИП ПОЛЯ	РОЗМІР ПОЛЯ
Таблиця 1. Структура файла "TITUL.dbf". Титульний аркуш
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 2 - Квартальний; 1 - річний	Числовий	11 (0)
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
C_NAME	Скорочена назва компанії з управління активами	Текстовий	254
K_POS	Посада керівника компанії з управління активами	Текстовий	50
K_FIO	Прізвище, ім'я, по батькові керівника компанії	Текстовий	100
K_DATE	Дата підтвердження звіту	Дата	8
KON_POS	Посада, підрозділ контактної особи з питань складеної інформації	Текстовий	100
KON_FIO	Прізвище, ім'я, по батькові контактної особи з питань складеної інформації	Текстовий	100
KON_TEL	Міжміський код, телефон, факс контакт- ної особи з питань складеної інформації	Текстовий	50
KON_MAIL	E-mail контактної особи з питань складеної інформації	Текстовий	30

Додаток 2

до Положення про порядок

подання інформації компанією

з управління активами

про результати діяльності

інститутів спільного

інвестування (пайових

та корпоративних

інвестиційних фондів)

( z0697-02 )

Таблиця 2. Структура файла "INFKRP.dbf". Інформація про корпоративний інвестиційний фонд
Е_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ КУА	Текстовий	10
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ ІСІ	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту : 2 - Квартальний; 1 - річний	Числовий	11(0)
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
F_NAME	Найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
F_EDRICI	Код за ЄДРІСІ ІСІ	Текстовий	10
F_ORGFRM	Організаційно-правова форма	Текстовий	30
F_LICENS	Номер свідоцтва про державну реєстрацію	Текстовий	20
F_LIC_DT	Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію	Дата	8

	Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію	Дата	8
F_KOATUU	Код території за КОАТУУ	Текстовий	20
F_REGION	Територія (область)	Текстовий	20
F_ADRES	Місцезнаходження (поштова адреса)	Текстовий	50
F_TEL KD	Міжміський код	Текстовий	8
F_TEL	Телефон	Текстовий	20
F_FAX	Факс	Текстовий	20
F_MAIL	E-mail	Текстовий	30
F_WWW	WWW	Текстовий	30
F_KVED	Код за КВЕД	Текстовий	20
F_ST	Початковий статутний капітал (грн.)	Числовий	20(5)
F_A_DT1	Дата реєстрації випуску акцій для формування початкового статутного капіталу	Дата	8
F_A_LIC1	Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій	Текстовий	20
F_A_ORG1	Найменування органу, що зареєстрував випуск	Текстовий	50
F_A_VID1	Вид акцій: прості іменні	Текстовий	20
F_A_FRM1	Форма випуску: документарна; бездокументарна	Текстовий	30
F_A_NOM1	Номінальна вартість (грн.)	Числовий	20(5)
F_A_QN1	Загальна кількість акцій (штук)	Числовий	11(0)
F_A_DT2	Дата реєстрації випуску акцій, що розміщуються	Дата	8
F_A_LIC2	Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій	Текстовий	20
F_A_ORG2	Найменування органу, що зареєстрував випуск	Текстовий	50
F_A_VID2	Вид акцій: прості іменні	Текстовий	20
F_A_FRM2	Форма випуску: документарна; бездокументарна	Текстовий	30
F_A_NOM2	Номінальна вартість (грн.)	Числовий	20(5)
F_A_QN2	Загальна кількість акцій, що розміщуються (штук)	Числовий	11(0)
Таблиця 3. Структура файла "INF_KRPU.dbf". Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується корпоративний інвестиційний фонд
Е_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ КУА	Текстовий	10
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ ІСІ	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту : 4 - Щоденний; 2 - Квартальний; 1 - річний	Числовий	11(0)
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
U_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ юридичної особи	Текстовий	10
U_TYP	Тип юридичної особи: компанія з управління активами; зберігай інших паперів; реєстратор; незалежний оцінювач майна; аудитор (аудиторська фірма); торговець цінними паперами (агент)	Текстовий	1
U_NAME	Найменування	Текстовий	254
U_DOCINF	Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження особи	Текстовий	100
U_ADRESA	Місцезнаходження	Текстовий	100
F_EDRICI	Код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	10

Додаток 3

до Положення про порядок

подання інформації компанією

з управління активами

про результати діяльності

інститутів спільного

інвестування (пайових

та корпоративних

інвестиційних фондів)

( z0697-02 )

Таблиця 4. Структура файла "INFPAY.dbf". Інформація про пайовий інвестиційний фонд
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ ІСІ	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту : 4 - Щоденний; 2 - Квартальний; 1 - річний	Числовий	11(0)
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування (пайового)	Текстовий	254
F_EDRICI	Код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	10
C_NAME	Скорочена назва компанії з управління активами	Текстовий	100
C_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_KOATUU	Код території за КОАТУУ компанії з управління активами	Текстовий	20
F_REGION	Територія (область) Компанії	Текстовий	20
F_ADRES	Місцезнаходження (поштова адреса) Компанії	Текстовий	50
F_TEL KD	Міжміський код	Текстовий	8
F_TEL	Телефон	Текстовий	20
F_FAX	Факс	Текстовий	20
F_MAIL	E-mail	Текстовий	30
F_WWW	WWW	Текстовий	30
F_KVED	Код за КВЕД	Текстовий	20
F_A_DT1	Дата реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів	Дата	8
F_A_LIC1	Номер свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів	Текстовий	20
F_A_ORG1	Найменування органу, що зареєстрував випуск	Текстовий	50
F_A_VID1	Вид інвестиційних сертифікатів: іменні; на пред'явника	Текстовий	20
F_A_FRM1	Форма випуску: документарна; бездокументарна	Текстовий	30
F_A_N0M1	Номінальна вартість (грн.)	Числовий	20(5)
F_A_QN1	Загальна кількість інвестиційних (штук)	Числовий	11(0)
Таблиця 5. Структура файла "INF_PAYU.dbf". Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується пайовий інвестиційний фонд
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ (Для пайового фонду не заповнюється)	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту : 2 - Квартальний; 1 - річний	Числовий	11(0)
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
E EDRPOU	Код за ЄДРПОУ КУА	Текстовий	10
U_TYP	Тип юридичної особи: компанія з управління активами; зберігач цінних паперів; реєстратор; незалежний оцінювач майна; аудитор (аудиторська фірма); торговець цінними паперами (агент)	Текстовий	10
U_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ юридичної особи	Текстовий	10
U_NAME	Найменування	Текстовий	254
U_DOCINF	Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження особи	Текстовий	100
U_ADRESA	Місцезнаходження	Текстовий	100
F_EDRICI	Код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	10

Додаток 4

до Положення про порядок

подання інформації компанією

з управління активами

про результати діяльності

інститутів спільного

інвестування (пайових

та корпоративних

інвестиційних фондів)

( z0697-02 )

Таблиця 6. Структура файла "CHAKTIV.dbf". Довідка, що підтверджує розрахунок вартості чистих активів за кожний день кварталу (рядок 11 Довідки про вартість чистих активів)
Е_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ КУА	Текстовий	10
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 4-щоденний	Числовий	11(0)
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
Zv_dat	Звітна дата	Дата	8
F_N	Номер з/п	Текстовий	10
F_DATA	Дата надання електронної форми інформації щодо вартості цінного папера	Дата	8
F_CH_AKT	Вартість чистих активів в розрахунку на один цінний папір (грн.)	Числовий	20(5)
F_KER_C	Керівник Компанії	Текстовий	50
F_KER_ZB	Керівник зберігача	Текстовий	50
F_EDRICI	Код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	10

Додаток 5

до Положення про порядок

подання інформації компанією

з управління активами

про результати діяльності

інститутів спільного

інвестування (пайових

та корпоративних

інвестиційних фондів)

( z0697-02 )

Таблиця 7. Структура файла "EARN1.dbf". Довідка про винагороду компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
Е_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ КУА	Текстовий	10
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ фонду (для корпоративних)	Текстовий	10
F_EDRICI	Код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 1 - річний	Числовий	11(0)
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування (пайового та корпоративного фонду)	Текстовий	254
F_VID	Вид корпоративного інвестиційного фонду: 01- пайовий; 02 - корпоративний; 03- пенсійний	Текстовий	3
F_TYP	Тип корпоративного інвестиційного фонду (відповідно до таб. RI1)	Текстовий	3
C_NAME	скорочене найменування компанії з управління активами ІСІ	Текстовий	254
C_SL	Серія ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами ІСІ (текстова частина)	Текстовий	2
C_NL	Номер ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами ІСІ (цифрова частина)	Текстовий	6
C_DL	Дата отримання ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами	Дата	8
Таблиця 8. Структура файла "EARN2.dbf". Нарахування винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування протягом звітного періоду (крім венчурного)
Е_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ КУА	Текстовий	10
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	Текстовий	10
F_EDRICI	Код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 1 - річний	Числовий	11(0)
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
M_ACT_1	Вартість чистих активів (тис. грн.) (січень)	Числовий	20(5)
M_PRC_1	Ставка винагороди (%) (січень)	Числовий	20(5)
M_ACT_2	Вартість чистих активів (тис. грн.) (лютий)	Числовий	20(5)
M_PRC_2	Ставка винагороди (%) (лютий)	Числовий	20(5)
M_ACT_3	Вартість чистих активів (тис. грн.) (березень)	Числовий	20(5)
M_PRC_3	Ставка винагороди (%) (березень)	Числовий	20(5)
M_ACT_4	Вартість чистих активів (тис. грн.) (квітень)	Числовий	20(5)
M_PRC_4	Ставка винагороди (%) (квітень)	Числовий	20(5)
M_ACT_5	Вартість чистих активів (тис. грн.) (травень)	Числовий	20(5)
M_PRC_5	Ставка винагороди (%) (травень)	Числовий	20(5)
M_ACT_6	Вартість чистих активів (тис. грн.) (червень)	Числовий	20(5)
M_PRC_6	Ставка винагороди (%) (червень)	Числовий	20(5)
M_ACT_7	Сума (М_ACT_1 + ... + М_ACT_6)	Числовий	20(5)
M_PRC_7	Сума (М_PRC_1 + ... + М_PRC_6)	Числовий	20(5)
M_ACT_8	Вартість чистих активів (тис. грн.) (липень)	Числовий	20(5)
M_PRC_8	Ставка винагороди (%) (липень)	Числовий	20(5)
M_ACT_9	Вартість чистих активів (тис. грн.) (серпень)	Числовий	20(5)
M_PRC_9	Ставка винагороди (%) (серпень)	Числовий	20(5)
M_ACT_10	Вартість чистих активів (тис. грн.) (вересень)	Числовий	20(5)
M_PRC_10	Ставка винагороди (%) (вересень)	Числовий	20(5)
M_ACT_11	Вартість чистих активів (тис. грн.) (жовтень)	Числовий	20(5)
M_PRC_11	Ставка винагороди (%) (жовтень)	Числовий	20(5)
M_ACT_12	Вартість чистих активів (тис. грн.) (листопад)	Числовий	20(5)
M_PRC_12	Ставка винагороди (%) (листопад)	Числовий	20(5)
M_ACT_13	Вартість чистих активів (тис. грн.) (грудень)	Числовий	20(5)
M_PRC_13	Ставка винагороди (%) (грудень)	Числовий	20(5)
M_ACT_14	Сума (М_ACT_8 + ... + М_ACT_13)	Числовий	20(5)
M_PRC_14	Сума (М_PRC_8+...+M_PRC_13)	Числовий	20(5)
M_ACT_15	Сума (М_ACT_7 + М_ACT_14)	Числовий	20(5)
M_PRC_15	Сума (М_PRC_7 + M_PRC_14)	Числовий	20(5)


Таблиця 9. Структура файла "EARN3.dbf". Перерахунок винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування за підсумками року (крім венчурного)
Е_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ КУА	Текстовий	10
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	Текстовий	10
F_EDRICI	Код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 1 - річний	Числовий	11(0)
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
POKAZN1	Сума нарахованої протягом року винагороди (тис. грн) (М_ACT_15 х М PRC 15)/100% табл. EARN2.dbf)	числовий	20(5)
POKAZN2	Середньорічна вартість чистих активів (тис. грн) (М_ACT_15 /12) табл. EARN2.dbf)	числовий	20(5)
POKAZN3	Ставка щорічної винагороди, % (М_PRC_15 табл. EARN2.dbf	числовий	20(5)
POKAZN4	Сума винагороди, перерахованої за підсумками року (тис. грн) (POKAZN2 x POKAZN3)/100%)	числовий	20(5)
POKAZN5	Сума коригування розміру нарахованої винагороди (тис. грн) (POKAZN4 -POKAZN1)	числовий	20(5)
Таблиця 10. Структура файла "EARN4.dbf". Довідка про премію компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (крім венчурного)
Е_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ КУА	Текстовий	10
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	Текстовий	10
F_EDRICI	Код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 1 - річний	Числовий	11(0)
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
POKAZN1	Запланований розмір річного прибутку (тис. грн)	числовий	20(5)
POKAZN2	Фактичний розмір річного прибутку (тис. грн)	числовий	20(5)
POKAZN3	База обчислення премії (POKAZN2 -POKAZN1) (тис. грн)	числовий	20(5)
POKAZN4	Ставка премії %	числовий	20(5)
POKAZN5	Розмір премії (POKAZN3 х POKAZN4 /100%) (тис. грн)	числовий	20(5)
Таблиця 11. Структура файла "EARN5.dbf". Нарахування винагороди компанії з управління активами венчурного інвестиційного фонду протягом звітного року
Е_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ КУА	Текстовий	10
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	Текстовий	10
F_EDRICI	Код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 1 - річний	Числовий	11(0)
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
M_SRT_1	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (січень)	числовий	20(5)
M_PRC_1	Ставка винагороди % (січень)	числовий	20(5)
M_SRT_2	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (лютий)	числовий	20(5)
M_PRC_2	Ставка винагороди % (лютий)	числовий	20(5)
M_SRT_3	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (березень)	числовий	20(5)
M_PRC_3	Ставка винагороди % (березень)	числовий	20(5)
M_SRT_4	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (квітень)	числовий	20(5)
M_PRC_4	Ставка винагороди % (квітень)	числовий	20(5)
M_SRT_5	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (травень)	числовий	20(5)
M_PRC_5	Ставка винагороди % (травень)	числовий	20(5)
M_SRT_6	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (червень)	числовий	20(5)
M_PRC_6	Ставка винагороди % (червень)	числовий	20(5)
M_SRT_7	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (липень)	числовий	20(5)
M_PRC_7	Ставка винагороди % (липень)	числовий	20(5)
M_SRT_8	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (серпень)	числовий	20(5)
M_PRC_8	Ставка винагороди % (серпень)	числовий	20(5)
M_SRT_9	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (вересень)	числовий	20(5)
M_PRC_9	Ставка винагороди % (вересень)	числовий	20(5)
M_SRT_10	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (жовтень)	числовий	20(5)
M_PRC_10	Ставка винагороди % (жовтень)	числовий	20(5)
M_SRT_11	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (листопад)	числовий	20(5)
M_PRC_11	Ставка винагороди % (листопад)	числовий	20(5)
M_SRT_12	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (грудень)	числовий	20(5)
M_PRC_12	Ставка винагороди % (грудень)	числовий	20(5)
M_SRT_13	Разом за рік (тис. грн.) (Сума (М_SRT_1 + ... +М_ SRT_ 12)	числовий	20(5)
M_PRC_13	Разом за рік % (Сума (М_PRC_ 1 + ... + М_PRC_12)	числовий	20(5)
Таблиця 12. Структура файла "EARN6.dbf". Перерахунок винагороди компанії з управління активами венчурного інвестиційного фонду за підсумками року
Е_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ КУА	Текстовий	10
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	Текстовий	10
F_EDRICI	Код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 1 - річний	Числовий	11(0)
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
POKAZN1	Сума нарахованої протягом року винагороди (тис. грн.) (М_SRT_13 х М_PRC_13) /100% табл. EAR \l5.dbf)	числовий	20(5)
POKAZN2	Кількість розміщених за рік інвестиційних сертифікатів в обігу, одиниць (шт)	числовий	20(5)
POKAZN3	Номінальна вартість інвестиційних сертифікатів (тис. грн.)	числовий	20(5)
POKAZN4	Сукупна номінальна вартість інвестиційних сертифікатів (POKAZN2 х POKAZN3 /1000) (тис. грн.)	числовий	20(5)
POKAZN5	Ставка щорічної винагороди, %	числовий	20(5)
POKAZN6	Сума винагороди, перерахованої за підсумками року (POKAZN4 х POKAZN5 / 100%) (тис. грн.)	числовий	20(5)
POKAZN7	Сума коригування розміру нарахованої винагороди (POKAZN6 - POKAZN1) (тис. грн.)	числовий	20(5)
Таблиця 13. Структура файла "EARN7.dbf". Довідка про винагороду компанії з управління активами венчурного інвестиційного фонду, що обчислюється від різниці між витратами на придбання активів та доходів від їх реалізації
Е_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ КУА	Текстовий	10
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	Текстовий	10
F_EDRICI	Код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 1 - річний	Числовий	11(0)
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
POKAZN1	Витрати на придбання активів (тис. грн.)	числовий	20(5)
POKAZN2	Доход від реалізації активів (тис. грн.)	числовий	20(5)
POKAZN3	База обчислення винагороди (POKAZN2-POKAZN1) (тис. грн.)	числовий	20(5)
POKAZN4	Ставка винагороди %	числовий	20(5)
POKAZN5	Сума винагороди (POKAZN3 х POKAZN4) /100%) (тис. грн.)	числовий	20(5)
Таблиця 14. Структура файла "EARN8.dbf". Довідка про додатковий дохід компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
Е_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ КУА	Текстовий	10
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	Текстовий	10
F_EDRICI	Код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 1 - річний	Числовий	11(0)
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
MJVAR_1	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (січень)	числовий	20(5)
M_VAV_1	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (січень)	числовий	20(5)
M_DOH_1	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (січень)	числовий	20(5)
M_VAR_2	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (лютий)	числовий	20(5)
M_VAV_2	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (лютий)	числовий	20(5)
M_D0H_2	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (лютий)	числовий	20(5)
M_VAR_3	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (березень)	числовий	20(5)
M_VAV_3	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (березень)	числовий	20(5)
M_D0H_3	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (березень)	числовий	20(5)
M_VAR_4	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (квітень)	числовий	20(5)
M_VAV_4	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (квітень)	числовий	20(5)
M_D0H_4	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (квітень)	числовий	20(5)
M_VAR_5	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (травень)	числовий	20(5)
M_VAV_5	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (травень)	числовий	20(5)
M_D0H_5	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (травень)	числовий	20(5)
M_VAR_6	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (червень)	числовий	20(5)
M_VAV_6	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (червень)	числовий	20(5)
M_D0H_6	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (червень)	числовий	20(5)
M_VAR_7	Разом за I півріччя (тис. грн.) (Сума (М_VAR_1 +... +М_VAR_6)	числовий	20(5)
M_VAV_7	Разом за I півріччя (тис. грн.) (Сума (М_VAV.1 + ... + M_VAV_6)	числовий	20(5)
M_D0H_7	Разом за I півріччя (тис. грн.) (Сума (М_DOH_1 + ... + M_DOH_6)	числовий	20(5)
M_VAR_8	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (липень)	числовий	20(5)
M_VAV_8	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (липень)	числовий	20(5)
M_D0H_8	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (липень)	числовий	20(5)
M_VAR_9	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (серпень)	числовий	20(5)
M_VAV_9	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (серпень)	числовий	20(5)
M_D0H_9	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (серпень)	числовий	20(5)
M_VAR_10	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (вересень)	числовий	20(5)
M_VAV_10	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (вересень)	числовий	20(5)
M_DOH_10	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (вересень)	числовий	20(5)
M_VAR_11	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (жовтень)	числовий	20(5)
M_VAV_11	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (жовтень)	числовий	20(5)
M_DOH_11	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (жовтень)	числовий	20(5)
M_VAR_12	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (листопад)	числовий	20(5)
M_VAV_12	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (листопад)	числовий	20(5)
M_DOH_12	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (листопад)	числовий	20(5)
M_VAR_13	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (грудень)	числовий	20(5)
M_VAV_13	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (грудень)	числовий	20(5)
M_DOH_13	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (грудень)	числовий	20(5)
M_VAR_14	Разом за II півріччя (тис. грн.) (Сума (M_VAR_8 + ... + M_VAV_13)	числовий	20(5)
M_VAV_14	Разом за II півріччя (тис. грн.) (Сума (М_VAV_8 + ... + M_VAV_13)	числовий	20(5)
M_DOH_14	Разом за II півріччя (тис. грн.) (Сума (М_DOH_8 + ... + M_DOH 13)	числовий	20(5)
M_VAR_15	Разом за рік (тис. грн.) (Сума (М_VAR_7 + М_VAR_14)	числовий	20(5)
M_VAV_15	Разом за рік (тис. грн.) (Сума (М_VAV_7 + М_VAV_14)	числовий	20(5)
M_DOH_14	Разом за рік (тис. грн.) (Сума (М_DOH_7 + М_DOH_14)	числовий	20(5)
Таблиця 15. Структура файла "EARN9dbf". Інформація про сукупний роз винагороди компанії з управління активами ІСІ
Е_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ КУА	Текстовий	10
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	Текстовий	10
F_EDRICI	Код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 1 - річний	Числовий	11(0)
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
POKAZN1	Сума основної винагороди, перерахованої за підсумками року (тис. грн.) (POKAZN4 табл. EARN3.dbf)	числовий	20(5)
POKAZN2	Премія (тис. грн.) (POKAZN5 табл. EARN4.dbf)	числовий	20(5)
POKAZN3	Додатковий дохід (тис. грн.) (М_DOH_15 табл. EARN8.dbf)	числовий	20(5)
POKAZN4	Разом винагорода (сукупний розмір винагороди) (тис. грн.) (Сума (POKAZN1 + POKAZN2 + POKAZN3)	числовий	20(5)
POKAZN5	Сума основної винагороди, перерахованої за підсумками року (тис. грн.) (POKAZN6 табл. EARN6.dbf)	числовий	20(5)
POKAZN6	Винагорода, що обчислюється від різниці між витратами на придбання активів фонду та доходом від їх реалізації (тис. грн.) (POKAZN5 табл. EARN7.dbf)	числовий	20(5)
POKAZN7	Разом винагорода (тис. грн.) (Сума (POKAZN5 + POKAZN6)	числовий	20(5)
Таблиця 16. Структура файла "EARNMO.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами ІСІ (пайових та корпоративних інвестфондів)
Е_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ КУА	Текстовий	10
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	Текстовий	10
F_EDRICI	Код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 1 - річний	Числовий	11(0)
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
K_FIO	Прізвище, ім'я, по батькові керівника компанії з управління активами	Текстовий	100
K_DATE	Дата підписання довідки керівником компанії з управління активами	Дата	8
H_FIO	Прізвище, ім'я, по батькові голови спостережної ради	Текстовий	100
K_DATE	Дата підписання довідки головою спостережної ради	Дата	8
POK1_1	Вид винагороди (1-основна винагорода)	Текстовий	1
POK1_2	Вид винагороди (2-премія)	Текстовий	1
POK2_1	Максимальний норматив винагороди, база обчислення, назва показника (1-середньорічна вартість чистих активів)	Текстовий	1
РОК2_2	Максимальний норматив винагороди, база обчислення, назва показника (2-отриманий понад запланованого розмір прибутку)	Текстовий	1
Р0К3_1	Максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (тис. грн.) (вид винагороди - 1)	числовий	20(5)
РОК3_2	Максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (тис. грн.) (вид винагороди - 2)	числовий	20(5)
Р0К4_1	Максимальний норматив винагороди, ставка % (значення 5) (вид винагороди - 1)	числовий	20(5)
РОК4_2	Максимальний норматив винагороди, ставка % (значення 15 ) (вид винагороди - 2)	числовий	20(5)
Р0К5_1	Максимальний норматив винагороди, сума (POKAZN3 х POKAZN4 /100%) (тис. грн.) (вид винагороди - 1)	числовий	20(5)
РОК5_2	Максимальний норматив винагороди, сума (POKAZN3 х POKAZN4 /100%) (тис. грн.) (вид винагороди - 2)	числовий	20(5)
Р0К5	Разом (тис. грн.) (Сума (РОК5_1 + РОК5_2)	числовий	20(5)
Р0К6_1	Фактичний розмір винагороди, ставка % (вид винагороди - 1)	числовий	20(5)
РОК6_2	Фактичний розмір винагороди, ставка % (вид винагороди - 2)	числовий	20(5)
Р0К7_1	Фактичний розмір винагороди, сума (тис. грн.) (вид винагороди - 1)	числовий	20(5)
РОК7_2	Фактичний розмір винагороди, сума (тис. грн.) (вид винагороди - 2)	числовий	20(5)
Р0К7	Разом (тис. грн.) (Сума (РОК7_1 + РОК7_2)	числовий	20(5)
Р0К8_1	Перевищення нормативу, % (POKAZN6 -POKAZN4) (вид винагороди - 1)	числовий	20(5)
РОК8_2	Перевищення нормативу, % (POKAZN6 -POKAZN4) (вид винагороди - 2)	числовий	20(5)
Р0К9_1	Перевищення нормативу, сума (POKAZN7 - POKAZN5) (тис. грн.) (вид винагороди - 1)	числовий	20(5)
РОК9_2	Перевищення нормативу, сума (POKAZN7 - POKAZN5) (тис. грн.) (вид винагороди - 2)	числовий	20(5)
	Разом (тис. грн.) (Сума (РОК9_1 + POK_2)	числовий	20(5)
Таблиця 16а. Структура файла "EARNIOA.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами ІСІ (венчурного інвестфонду)
Е_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ КУА	Текстовий	10
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	Текстовий	10
F_EDRICI	Код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 1 - річний	Числовий	11(0)
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
K_FIO	Прізвище, ім'я, по батькові керівника компанії з управління активами	Текстовий	100
K_DATE	Дата підписання довідки керівником компанії з управління активами	Дата	8
H_FIO	Прізвище, ім'я, по батькові голови спостережної ради	Текстовий	100
K_DATE	Дата підписання довідки головою спостережної ради	Дата	8
POK1_1	Вид винагороди (1-основна винагорода)	Текстовий	1
POK1_2	Вид винагороди (2-винагорода, що обчислюється від різниці між витратами на придбання активів фонду та доходом від їх реалізації)	Текстовий	1
POK2_1	Максимальний норматив винагороди, назва показника (1-середньорічна сукупна номінальна вартість інвестиційного сертифікату)	Текстовий	1
POK2_1	Максимальний норматив винагороди, назва показника (2-різниця між витратами на придбання активів фонду та доходом від їх реалізації)	Текстовий	1
POK3_1	Максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (тис. грн.) (вид винагороди - 1)	числовий	20(5)
POK3_2	Максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (тис. грн.) (вид винагороди -2)	числовий	20(5)
POK4_1	Максимальний норматив винагороди, ставка % (значення 5) (вид винагороди - 1)	числовий	20(5)
POK4_2	Максимальний норматив винагороди, ставка % (значення 15 ) (вид винагороди - 2)	числовий	20(5)
POK5_1	Максимальний норматив винагороди, сума (POKAZN3 х POKAZN4 /100%) (тис. грн.) (вид винагороди - 1)	числовий	20(5)
POK5_2	Максимальний норматив винагороди, сума (POKAZN3 х POKAZN4 /100%)	числовий	20(5)
	(тис. грн.) (вид винагороди -1)
POK5	Разом (тис. грн.) (Сума (РОК5_1 + РОК5_2)	числовий	20(5)
POK6_1	Фактичний розмір винагороди, ставка % (вид винагороди - 1)	числовий	20(5)
РОК6_2	Фактичний розмір винагороди, ставка % (вид винагороди - 2)	числовий	20(5)
Р0К7_1	Фактичний розмір винагороди, сума (тис. грн.) (вид винагороди - 1)	числовий	20(5)
РОК7_2	Фактичний розмір винагороди, сума (тис. грн.) (вид винагороди - 2)	числовий	20(5)
Р0К7	Разом (тис. грн.) (Сума (РОК7_1 + РОК7_2)	числовий	20(5)
Р0К8_1	Перевищення нормативу, % (POKAZN6 - POKAZN4) (вид винагороди - 1)	числовий	20(5)
РОК8_2	Перевищення нормативу, % (POKAZN6 - POKAZN4) (вид винагороди - 2)	числовий	20(5)
Р0К9_1	Перевищення нормативу, сума (POKAZN7 - POKAZN5) (тис. грн.) (вид винагороди - 1)	числовий	20(5)
РОК9_2	Перевищення нормативу, сума (POKAZN7 - POKAZN5) (тис. грн.) (вид винагороди - 2)	числовий	20(5)
Р0К9	Разом (тис. грн.) (Сума (РОК9 1 + РОК9_2)	числовий	20(5)

Усі документи

Відео

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують