ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Н А К А З
16.11.2005 N 1126 |
Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216 та вимог розділу 3 Положення про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 року N 340
З метою уніфікації - електронної форми щодо подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) та особою, що здійснює управління активами недержавних пенсійних фондів (відкритих, корпоративних, професійних)
НАКАЗУЮ:
1. Вважати таким, що втратив чинність наказ від 22 квітня 2003 року N 316 щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів).
2. Установити, що електронна форма інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) та особою, що здійснює управління активами недержавних пенсійних фондів (відкритих, корпоративних, професійних) (далі - Інформація) складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених Положенням про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216 та Положенням про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавних пенсійних фондів (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 N 340, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів Інформації відповідно до цього наказу, підготовлених з використанням кодування RUS ср866 у форматі dBASE-IV, з попереднім перетворенням української "і" в англійську "i".
3. Установити, що електронна форма Інформації складається з файлів "TITUL.dbf", "INF_CRP.dbf", "INF_CRPU.dbf", "INF_PAY.dbf", "INF_KRPU.dbf", "INF_PAY.dbf", "INF_PAYU.dbf", "CH_AKTIV.dbf", "EARNl.dbf", "EARN2.dbf", "EARN3.dbf", "EARN4.dbf", "EARN5.dbf", "EARN6.dbf", "EARN7.dbf", "EARN8.dbf", "EARN9dbf", "EARNlO.dbf", "EARNlOA.dbf", "EARNll.dbf", "EARN12.dbf", "EARN13.dbf", "tblCash.dbf", "tbhMetal.dbf", "TBLCP.dbf", "FCHA.dbf", "interval.dbf", "TBLINPF.dbf", "tblPWin.dbf", "Inf_NPF.dbf", "Inf_npfu.dbf", "BP_A.DBF", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "RK_1.DBF", "RK_2.DBF", "VK_1.DBF", "VK_2.DBF", "VK_3.DBF".
4. Усі реквізити типу "дата" в паперовій формі Інформації заповнюється у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці; "мм" - двозначне число, що визначає місяць року; "рррр" - чотири цифри у числі року.
5. Керівнику апарату Комісії М.Непрану забезпечити:
опублікування цього наказу в офіційних друкованих виданнях Комісії;
оприлюднення цього наказу та шаблонів файлів на веб-сайті Комісії.
6. Контроль за виконанням цього наказу покласти на керівника апарату Комісії М.Непрана.
Голова Комісії | А.Балюк |
Додаток
до наказу Голови Комісії
16.11.2005 N 1126
Щодо вимог розділу 3
Положення про порядок
подання інформації компанією
з управління активами
про результати діяльності
інститутів спільного
інвестування (пайових
та корпоративних
інвестиційних фондів),
затвердженого рішенням
Комісії від 1 серпня
2002 року N 216 ( z0697-02 )
та вимог розділу 3 Положення
про порядок надання
адміністративних даних
особою, що здійснює
управління активами
недержавного пенсійного
фонду (відкритого,
корпоративного,
професійного), затвердженого
рішенням Комісії
від 11 серпня 2004 року
N 340 ( z0117-05 )
Додаток 1
до Положення про порядок
подання інформації компанією
з управління активами
про результати діяльності
інститутів спільного
інвестування (пайових
та корпоративних
інвестиційних фондів)
( z0697-02 )
Структура файлів та опис полів файлів звіту
Додаток 2
до Положення про порядок
подання інформації компанією
з управління активами
про результати діяльності
інститутів спільного
інвестування (пайових
та корпоративних
інвестиційних фондів)
( z0697-02 )
Таблиця 2. Структура файла "INFKRP.dbf". Інформація про корпоративний інвестиційний фонд | |||
Е_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
F_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ ІСІ | Текстовий | 10 |
ZVTYP | Вид звіту : 2 - Квартальний; 1 - річний | Числовий | 11(0) |
ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
F_NAME | Найменування інституту спільного інвестування | Текстовий | 254 |
F_EDRICI | Код за ЄДРІСІ ІСІ | Текстовий | 10 |
F_ORGFRM | Організаційно-правова форма | Текстовий | 30 |
F_LICENS | Номер свідоцтва про державну реєстрацію | Текстовий | 20 |
F_LIC_DT | Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію | Дата | 8 |
Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію | Дата | 8 | |
F_KOATUU | Код території за КОАТУУ | Текстовий | 20 |
F_REGION | Територія (область) | Текстовий | 20 |
F_ADRES | Місцезнаходження (поштова адреса) | Текстовий | 50 |
F_TEL KD | Міжміський код | Текстовий | 8 |
F_TEL | Телефон | Текстовий | 20 |
F_FAX | Факс | Текстовий | 20 |
F_MAIL | Текстовий | 30 | |
F_WWW | WWW | Текстовий | 30 |
F_KVED | Код за КВЕД | Текстовий | 20 |
F_ST | Початковий статутний капітал (грн.) | Числовий | 20(5) |
F_A_DT1 | Дата реєстрації випуску акцій для формування початкового статутного капіталу | Дата | 8 |
F_A_LIC1 | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій | Текстовий | 20 |
F_A_ORG1 | Найменування органу, що зареєстрував випуск | Текстовий | 50 |
F_A_VID1 | Вид акцій: прості іменні | Текстовий | 20 |
F_A_FRM1 | Форма випуску: документарна; бездокументарна | Текстовий | 30 |
F_A_NOM1 | Номінальна вартість (грн.) | Числовий | 20(5) |
F_A_QN1 | Загальна кількість акцій (штук) | Числовий | 11(0) |
F_A_DT2 | Дата реєстрації випуску акцій, що розміщуються | Дата | 8 |
F_A_LIC2 | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій | Текстовий | 20 |
F_A_ORG2 | Найменування органу, що зареєстрував випуск | Текстовий | 50 |
F_A_VID2 | Вид акцій: прості іменні | Текстовий | 20 |
F_A_FRM2 | Форма випуску: документарна; бездокументарна | Текстовий | 30 |
F_A_NOM2 | Номінальна вартість (грн.) | Числовий | 20(5) |
F_A_QN2 | Загальна кількість акцій, що розміщуються (штук) | Числовий | 11(0) |
Таблиця 3. Структура файла "INF_KRPU.dbf". Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується корпоративний інвестиційний фонд | |||
Е_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
F_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ ІСІ | Текстовий | 10 |
ZVTYP | Вид звіту : 4 - Щоденний; 2 - Квартальний; 1 - річний | Числовий | 11(0) |
ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
U_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ юридичної особи | Текстовий | 10 |
U_TYP | Тип юридичної особи: компанія з управління активами; зберігай інших паперів; реєстратор; незалежний оцінювач майна; аудитор (аудиторська фірма); торговець цінними паперами (агент) | Текстовий | 1 |
U_NAME | Найменування | Текстовий | 254 |
U_DOCINF | Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження особи | Текстовий | 100 |
U_ADRESA | Місцезнаходження | Текстовий | 100 |
F_EDRICI | Код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
Додаток 3
до Положення про порядок
подання інформації компанією
з управління активами
про результати діяльності
інститутів спільного
інвестування (пайових
та корпоративних
інвестиційних фондів)
( z0697-02 )
Таблиця 4. Структура файла "INFPAY.dbf". Інформація про пайовий інвестиційний фонд | |||
F_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ ІСІ | Текстовий | 10 |
ZVTYP | Вид звіту : 4 - Щоденний; 2 - Квартальний; 1 - річний | Числовий | 11(0) |
ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
F_NAME | Повне найменування інституту спільного інвестування (пайового) | Текстовий | 254 |
F_EDRICI | Код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
C_NAME | Скорочена назва компанії з управління активами | Текстовий | 100 |
C_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ компанії з управління активами | Текстовий | 10 |
F_KOATUU | Код території за КОАТУУ компанії з управління активами | Текстовий | 20 |
F_REGION | Територія (область) Компанії | Текстовий | 20 |
F_ADRES | Місцезнаходження (поштова адреса) Компанії | Текстовий | 50 |
F_TEL KD | Міжміський код | Текстовий | 8 |
F_TEL | Телефон | Текстовий | 20 |
F_FAX | Факс | Текстовий | 20 |
F_MAIL | Текстовий | 30 | |
F_WWW | WWW | Текстовий | 30 |
F_KVED | Код за КВЕД | Текстовий | 20 |
F_A_DT1 | Дата реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів | Дата | 8 |
F_A_LIC1 | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів | Текстовий | 20 |
F_A_ORG1 | Найменування органу, що зареєстрував випуск | Текстовий | 50 |
F_A_VID1 | Вид інвестиційних сертифікатів: іменні; на пред'явника | Текстовий | 20 |
F_A_FRM1 | Форма випуску: документарна; бездокументарна | Текстовий | 30 |
F_A_N0M1 | Номінальна вартість (грн.) | Числовий | 20(5) |
F_A_QN1 | Загальна кількість інвестиційних (штук) | Числовий | 11(0) |
Таблиця 5. Структура файла "INF_PAYU.dbf". Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується пайовий інвестиційний фонд | |||
F_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ (Для пайового фонду не заповнюється) | Текстовий | 10 |
ZVTYP | Вид звіту : 2 - Квартальний; 1 - річний | Числовий | 11(0) |
ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
E EDRPOU | Код за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
U_TYP | Тип юридичної особи: компанія з управління активами; зберігач цінних паперів; реєстратор; незалежний оцінювач майна; аудитор (аудиторська фірма); торговець цінними паперами (агент) | Текстовий | 10 |
U_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ юридичної особи | Текстовий | 10 |
U_NAME | Найменування | Текстовий | 254 |
U_DOCINF | Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження особи | Текстовий | 100 |
U_ADRESA | Місцезнаходження | Текстовий | 100 |
F_EDRICI | Код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
Додаток 4
до Положення про порядок
подання інформації компанією
з управління активами
про результати діяльності
інститутів спільного
інвестування (пайових
та корпоративних
інвестиційних фондів)
( z0697-02 )
Додаток 5
до Положення про порядок
подання інформації компанією
з управління активами
про результати діяльності
інститутів спільного
інвестування (пайових
та корпоративних
інвестиційних фондів)
( z0697-02 )