Про затвердження нових редакцій типових програм навчання фахівців з питань фондового ринку

Порядок одержання депозитарними установами інформації за угодами щодо ЦП.

Порядок здійснення поодиночних розрахунків за розпорядженнями, взятими до виконання.

Вимоги ДКЦПФР щодо здійснення клірингу та розрахунків у НДС.

Кількість годин - 2

Діяльність з ведення реєстру власників іменних ЦП: основні поняття та терміни.

Порядок взаємодії торговців з реєстроутримувачами.

Зареєстровані особи (власники, заставодержателі та номінальні утримувачі). Функції реєстроутримувача. Особливості обліку прав власності у системі реєстру.

Державний контроль за дотриманням вимог щодо здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних ЦП.

Кількість годин - 6

Національні положення (стандарти) бухгалтерського обліку (далі - НП(С)БО).

Система бухгалтерського обліку та фінансової звітності в Україні.

Облік фінансових інвестицій: визначення та класифікація фінансових інвестицій. Розкриття інформації про фінансові інвестиції у фінансовій звітності. Облік власного капіталу. Облік дивідендів. Облік поточних та довгострокових фінансових зобов'язань. Облік операцій торговців ЦП з векселями.

Звітність АТ відповідно до НП(С)БО. Складання та подання фінансових звітів.

Оподаткування операцій з ЦП та доходів від ЦП.

Кількість годин - 8

Міжнародні інформаційні системи.

Використання торговцями програмного забезпечення організаторів торгівлі ЦП. Програмне забезпечення прийняття рішення. Сучасні програмно-технічні засоби для забезпечення виконання операцій з ЦП. Практичні особливості роботи з програмними продуктами для торговців ЦП.

Технічне та програмне забезпечення бек-офісу торговця ЦП.

Основні характеристики операційних систем, систем управління базами даних. Використання Інтернет-технологій в діяльності торговців ЦП.

Лекційних та практичних занять - 102 год.

Поточна перевірка знань - 4 год.

Кваліфікаційний іспит - 8 год.

Загальна кількість - 114 год.

Вступна тема

Кількість годин - 2

Загальні положення Послання Президента України до Верховної Ради України, Програми діяльності Уряду, програма соціально-економічного розвитку країни щодо проведення економічних реформ, розвитку реального сектора економіки, фінансового ринку та ринку цінних паперів (далі - РЦП) в Україні.

Основні макроекономічні показники та тенденції розвитку економіки України. Стан, проблеми та перспективи розвитку РЦП в Україні.

Тенденції інтернаціоналізації, інституціоналізації, універсалізації та технологізації міжнародних фінансових ринків.

Кількість годин - 4

Право власності. Суб'єкти права власності. Принципи та організаційні форми підприємництва.

Види і організаційні форми підприємств. Об'єднання підприємств. Створення і діяльність підприємств. Реорганізація і ліквідація підприємств. Банкрутство.

Поняття господарського товариства. Види господарських товариств. Поняття дочірнього підприємства, філії, представництва.

Угоди. Поняття і види угод. Укладення та форми договору. Види зобов'язань. Спадщина. Застава цінних паперів. Нотаріальне посвідчення.

Вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - ДКЦПФР) до договорів, що укладаються професійними учасниками ринку цінних паперів.

Вимоги законодавства до укладення договорів щодо цінних паперів з нерезидентами.

Кількість годин - 2

Поняття РЦП. Завдання та функції РЦП. Первинний і вторинний РЦП. Біржовий та позабіржовий РЦП. Організаційно оформлений РЦП. Інфраструктура РЦП. Суб'єкти інфраструктури РЦП. Фондова біржа. Учасники РЦП. Фондовий ринок і приватизація.

Концепція функціонування і розвитку фондового ринку України.

Кількість годин - 4

Мета та форми державного регулювання ринку цінних паперів. Законодавче регулювання РЦП. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її завдання та повноваження. Територіальні органи ДКЦПФР. Інші державні органи, що у межах своїх повноважень здійснюють контроль за діяльністю учасників РЦП.

Контроль за РЦП. Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на РЦП. Відповідальність за адміністративні правопорушення, пов'язані з діяльністю на РЦП. Кримінальна та майнова відповідальність за порушення законодавства про цінні папери.

Саморегулювання на фондовому ринку. Саморегулівні організації (СРО) професійних учасників РЦП, їх функції та повноваження.

Захист прав інвесторів на РЦП.

Кількість годин - 4

Поняття, види цінних паперів (далі - ЦП) та форма їх випуску.

Доходи з ЦП. Основні характеристики, види, умови випуску та особливості обігу: акцій, облігацій (підприємств, позик органів місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних позик), інвестиційних сертифікатів, ощадних сертифікатів.

Поняття та основні характеристики векселів. Особливості національного вексельного законодавства.

Рішення про випуск ЦП. Інформація про емісію ЦП.

Реєстрація випуску акцій, інформації про емісію акцій. Звіт про наслідки підписки на акції.

Реєстрація випуску облігацій, інформації про емісію облігацій.

Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній, створених відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55/94 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".

Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду. Реєстрація випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду.

Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП.

Кількість годин - 2

Види іпотечних цінних паперів. Особливі умови випуску та обігу іпотечних цінних паперів. Учасники ринку іпотечних цінних паперів. Здійснення державного регулювання ринку іпотечних цінних паперів.

Кількість годин - 2

Поняття похідних ЦП. Ф'ючерсний контракт. Опціон. Регулювання випуску та обігу похідних ЦП. Особливості обігу похідних ЦП на організаційно оформленому РЦП. Система гарантій виконання зобов'язань. Використання похідних ЦП для зменшення ризиків. Хеджування.

Кількість годин - 4

Емітенти ЦП: держава, органи місцевого самоврядування, юридичні особи.

Інвестори. Поняття інвестицій. Інвестиційна діяльність. Законодавче регулювання інвестиційної діяльності.

Професійні учасники ринку цінних паперів - торговці ЦП, зберігачі, реєстратори, депозитарії, організатори торгівлі цінними паперами.

Інститути спільного інвестування (далі - ICI). Інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, створені відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55/94 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".

ICI, створені відповідно до Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)". Класифікація ICI.

Компанія з управління активами.

Венчурні фонди.

Кількість годин - 4

Акціонерні товариства (далі - АТ) та їх види. Порядок створення АТ. Установчі документи АТ. Державна реєстрація АТ. Статутний фонд (капітал) АТ.

Порядок збільшення (зменшення) розміру статутного фонду (капіталу) АТ.

Порядок реєстрації випуску акцій АТ при зміні номінальної вартості акцій та кількості акцій без зміни розміру статутного фонду.

Порядок додаткового випуску акцій.

Особливості створення АТ в процесі приватизації та корпоратизації.

Порядок придбання, реалізації та анулювання АТ власних акцій.

Реорганізація АТ. Порядок реєстрації випуску акцій у разі реорганізації АТ.

Органи управління АТ. Компетенція органів управління АТ.

Порядок скликання та проведення загальних зборів акціонерів товариства. Довіреність на право участі та голосування на загальних зборах акціонерів.

Права та обов'язки акціонерів.

Дивідендна політика АТ та порядок виплати дивідендів.

Види та порядок подання звітності АТ. Регулярна та особлива інформація.

Кількість годин - 4

Біржовий РЦП. Фондова біржа. Статут та правила фондової біржі. Фондова біржа як СРО. Члени фондової біржі. Котирування ЦП. Правила лістингу і делістингу ЦП. Методи проведення біржових торгів. Операції з ЦП на фондовій біржі. Види угод з ЦП. Органи управління фондової біржі. Регулювання діяльності фондової біржі.

Організаційно оформлений позабіржовий РЦП. Структура, організація і регулювання позабіржового обігу ЦП. Суб'єкти позабіржового обігу ЦП. Електронні торговельно-інформаційні мережі. Саморегулівні організації на організованому позабіржовому фондовому ринку.

Котирування ЦП на організаційно оформленому позабіржовому ринку. Фактори, що впливають на курс ЦП.

Організація нагляду і контролю у торговельно-інформаційній системі (TIC).

Кількість годин - 6

Повноваження ДКЦПФР щодо перевірок та ревізій діяльності учасників РЦП. Порядок проведення перевірок та ревізій. Заходи за наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень законодавства.

Порядок проведення контролю за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах акціонерних товариств.

Види правопорушень на РЦП. Відповідальність за правопорушення на РЦП. Правозастосування на РЦП. Порядок розгляду уповноваженими особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування санкцій. Оскарження постанов по справах про правопорушення на РЦП.

Система та суб'єкти фінансового моніторингу. Завдання та обов'язки суб'єктів первинного фінансового моніторингу. Завдання, обов'язки та права суб'єктів державного фінансового моніторингу. Фінансові операції, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу. Відповідальність за порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Кількість годин - 6

Загальні положення законодавства про захист економічної конкуренції на ринку цінних паперів. Сутність та механізми визначення монопольного (домінуючого) становища на ринку. Антиконкурентні узгоджені дії суб'єктів господарювання. Обмежувальна та дискримінаційна діяльність суб'єктів господарювання, об'єднань. Контроль за економічною концентрацією суб'єктів господарювання. Порядок розгляду заяв та справ про надання дозволу на узгоджені дії, концентрацію суб'єктів господарювання. Плата для відшкодування витрат, пов'язаних із розглядом заяв.

Процедура розгляду справ про порушення законодавства про захист економічної конкуренції. Забезпечення доказів. Відповідальність за порушення законодавства про захист економічної конкуренції.

Кількість годин - 2

Основні вимоги до мови ділових документів. Офіційно-діловий стиль. Укладання деяких видів ділових документів. Мовний етикет.

Кількість годин - 4

Система виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП. Національна депозитарна система (далі - НДС). Закон України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні": визначення основних термінів і понять. Структура НДС, її прямі та опосередковані учасники, їх взаємодія.

Сфера діяльності НДС.

Поняття депозитарної діяльності та її види.

Функції і компетенція Національного депозитарію України.

Прямі учасники НДС. Взаємодія учасників НДС.

Державне регулювання НДС.

Кількість годин - 2

Досвід законодавчого забезпечення діяльності ICI у країнах Європейського Союзу, США.

Закон України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", нормативно-правові акти ДКЦПФР щодо регулювання діяльності ICI.

Оподаткування ICI.

Кількість годин - 4

Реєстрація ICI в Єдиному державному реєстрі ICI. Припинення діяльності ICI.

Вимоги ДКЦПФР до договорів, що укладаються ICI: договір про надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів ICI, договір про надання послуг щодо зберігання активів ICI, договір про надання послуг з оцінки вартості нерухомого майна ICI.

Реорганізація інвестиційних фондів, створених відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55/94 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії", у корпоративні та пайові інвестиційні фонди.

Кількість годин - 6

Регламент ICI. Інвестиційна декларація ICI. Особливості реєстрації проспекту емісії ICI та випуску цінних паперів ICI при їх розміщенні шляхом приватної та прилюдної пропозиції. Внесення змін до проспекту емісії ICI та випуску цінних паперів ICI. Розміщення та обіг цінних паперів ICI. Скасування реєстрації випуску цінних паперів ICI.

Допуск ЦП ICI до обігу.

Кількість годин - 4

Діяльність з управління активами: функції, обов'язки та відповідальність компанії з управління активами.

Порядок видачі ліцензій на здійснення діяльності з управління активами. Вимоги до сертифікації осіб, що здійснюють діяльність з управління активами у складі юридичної особи - професійного учасника РЦП.

Вимоги щодо подання звітності компанії з управління активами.

Кількість годин - 12

Фінансові обчислення. Теперішня та майбутня вартість. Фінансові розрахунки з використанням формул ануїтету.

Внутрішня норма доходності.

Поняття фундаментального аналізу. Аналіз діяльності підприємства - емітента цінних паперів на основі фінансової звітності. Баланс. Звіт про фінансові результати. Звіт про рух грошових коштів. Звіт про власний капітал. Аналіз на основі фінансових коефіцієнтів. Аналіз ліквідності. Аналіз структури капіталу. Аналіз рентабельності.

Оцінювання вартості акцій. Ринкові коефіцієнти. Методи, засновані на дисконтуванні грошових потоків.

Фінансові розрахунки щодо облігацій. Оцінювання вартості облігацій. Управління портфелем облігацій. Кредитний рейтинг емітентів облігацій.

Поняття ризику. Фінансові ризики. Оцінювання ризиків. Ризик і доходність на РЦП.

Поняття технічного аналізу.

Аналіз похідних цінних паперів.

Кількість годин - 12

Суб'єкти, що здійснюють діяльність з управління активами. Обмеження діяльності компанії з управління активами. Вимоги до договору про управління активами. Витрати, що відшкодовуються компанії з управління активами за рахунок активів ICI. Порядок заміни компанії з управління активами.

Залучення до участі в інвестиційному фонді. Цільова орієнтація на класи інвесторів. Розповсюдження інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду та акцій корпоративного інвестиційного фонду.

Управління активами інвестиційного фонду. Вимоги до складу та структури активів інвестиційного фонду. Дивідендна політика інвестиційного фонду. Організація контролю за діяльністю компанії з управління активами.

Порядок розрахунку вартості чистих активів інвестиційного фонду. Звітність інвестиційного фонду. Відповідальність компанії з управління активами за порушення законодавства.

Захист прав інвесторів ICI.

Організація діяльності компанії з управління активами. Основні функції та взаємодія структурних підрозділів. Документообіг компанії з управління активами.

Саморегулювання діяльності з управління активами.

Основи управління інвестиційним портфелем. Цілі та обмеження щодо управління активами інвестиційного фонду.

Диверсифікація. Контроль та оцінювання ризиків інвестиційного портфелю. Оцінювання доцільності інвестування.

Методи управління активами та зобов'язаннями ICI.

Види інвестиційних стратегій. Визначення інвестиційної стратегії на основі цілей та обмежень інвестора. Формування інвестиційного портфелю на основі обраної стратегії.

Оцінювання ефективності управління інвестиційним портфелем.

Інвестування в зарубіжні цінні папери.

Кількість годин - 2

Особливості діяльності зберігача активів ICI. Вимоги до договору щодо обслуговування зберігачем активів ICI. Порядок відкриття рахунку у ЦП у зберігача. Порядок взаємодії компанії з управління активами із зберігачем.

Обмеження діяльності зберігача активів ICI. Обов'язки та відповідальність зберігача активів ICI.

Особливості ведення реєстру власників іменних цінних паперів ICI.

Кількість годин - 4

Структура системи пенсійного забезпечення. Суб'єкти накопичувальної системи пенсійного забезпечення. Пенсійні активи накопичувального фонду. Радник з інвестиційних питань. Компанії з управління активами у накопичувальній пенсійній системі. Зберігання пенсійних активів накопичувального фонду.

Недержавне пенсійне забезпечення. Недержавні пенсійні фонди та їх види. Пенсійний контракт та пенсійна схема. Пенсійні активи системи недержавного пенсійного забезпечення. Управління активами недержавного пенсійного фонду. Вимоги до здійснення управління активами у системі недержавного пенсійного забезпечення. Компанія з управління активами у системі недержавного пенсійного забезпечення. Пенсійні виплати недержавних пенсійних фондів. Зберігання пенсійних активів.

Кількість годин - 2

Організаційні засади діяльності адміністратора НПФ. Відповідальність та обов'язки адміністратора відповідно до договору про адміністрування.

Порядок отримання та анулювання ліцензії на здійснення діяльності з адміністрування пенсійних фондів.

Особливості положень та порядок укладання (розірвання) пенсійних контрактів з вкладниками. Відповідальність перед учасниками за пенсійним контрактом.

Система персоніфікованого обліку учасників НПФ.

Звітність у сфері недержавного пенсійного забезпечення та інформування громадськості.

Кількість годин - 4

Національні положення (стандарти) бухгалтерського обліку (далі - НП(С)БО).

Система бухгалтерського обліку та фінансової звітності в Україні.

Визначення та класифікація фінансових інвестицій. Облік фінансових інвестицій. Розкриття інформації про фінансові інвестиції у фінансовій звітності. Облік власного капіталу. Облік дивідендів. Облік поточних та довгострокових фінансових зобов'язань.

Звітність ICI відповідно до НП(С)БО. Складання та подання фінансових звітів.

Оподаткування операцій з ЦП та доходів по ЦП.

Кількість годин - 4

Ведення реєстру власників іменних цінних паперів ICI у вигляді записів в електронних базах даних.

Використання програмних продуктів при здійсненні діяльності з управління активами. Особливості роботи з програмними продуктами.

Операційні системи, системи управління базами даних при здійсненні діяльності з управління активами.

Використання Інтернет-технологій в діяльності з управління активами.

Міжнародні інформаційні системи.

Лекційних та практичних занять - 106 год.

Кваліфікаційний іспит - 8 год.

Загальна кількість - 114 год.

Вступна тема

Кількість годин - 2

Загальні положення Послання Президента України до Верховної Ради України, Програми діяльності Уряду, програм соціально-економічного розвитку країни щодо проведення економічних реформ, розвитку реального сектора економіки, фінансового ринку та ринку цінних паперів (далі - РЦП) в Україні.

Основні макроекономічні показники та тенденції розвитку економіки України. Стан, проблеми та перспективи розвитку РЦП в Україні.

Тенденції інтернаціоналізації, інституціоналізації, універсалізації та технологізації міжнародних фінансових ринків.

Кількість годин - 4

Право власності. Суб'єкти права власності. Принципи та організаційні форми підприємництва.

Види і організаційні форми підприємств. Об'єднання підприємств. Створення і діяльність підприємств. Реорганізація і ліквідація підприємств. Банкрутство.

Поняття господарського товариства. Види господарських товариств. Поняття дочірнього підприємства, філії, представництва.

Угоди. Поняття і види угод. Форма угод. Укладення та форми договору. Види зобов'язань. Спадщина. Застава цінних паперів. Нотаріальне посвідчення.

Вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі-ДКЦПФР) до договорів, що укладаються професійними учасниками ринку цінних паперів.

Вимоги законодавства до укладення договорів щодо цінних паперів з нерезидентами.

Кількість годин - 2

Поняття ринку цінних паперів (РЦП). Завдання та функції РЦП. Первинний і вторинний РЦП. Біржовий і позабіржовий РЦП. Організаційно оформлений РЦП. Інфраструктура РЦП. Суб'єкти інфраструктури РЦП. Фондова біржа. Учасники РЦП. Фондовий ринок і приватизація.

Концепція функціонування і розвитку фондового ринку України.

Кількість годин - 4

Мета та форми державного регулювання ринку цінних паперів. Законодавче регулювання РЦП. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її завдання та повноваження. Територіальні органи ДКЦПФР. Інші державні органи, що у межах своїх повноважень здійснюють контроль за діяльністю учасників РЦП.

Контроль за РЦП. Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на РЦП. Відповідальність за адміністративні правопорушення, пов'язані з діяльністю на РЦП. Кримінальна та майнова відповідальність за порушення законодавства про цінні папери.

Саморегулювання на фондовому ринку. Саморегулівні організації (СРО) професійних учасників РЦП, їх функції та повноваження.

Захист прав інвесторів на РЦП.

Кількість годин - 4

Поняття, види цінних паперів (далі - ЦП) та форма їх випуску.

Доходи з ЦП. Основні характеристики, види, умови випуску та особливості обігу: акцій, облігацій (підприємств, позик органів місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних позик), інвестиційних сертифікатів, ощадних сертифікатів.

Поняття та основні характеристики векселів. Особливості національного вексельного законодавства.

Рішення про випуск ЦП. Інформація про емісію ЦП.

Реєстрація випуску акцій, інформації про емісію акцій. Звіт про наслідки підписки на акції.

Реєстрація випуску облігацій, інформації про емісію облігацій.

Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній, створених відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55/94 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".

Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду. Реєстрація випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду.

Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП.

Кількість годин - 2

Види іпотечних цінних паперів. Особливі умови випуску та обігу іпотечних цінних паперів. Здійснення державного регулювання ринку іпотечних цінних паперів.

Кількість годин - 2

Поняття похідних ЦП. Ф'ючерсний контракт. Опціон. Регулювання випуску та обігу похідних ЦП. Особливості обігу похідних ЦП на організаційно оформленому РЦП. Система гарантій виконання зобов'язань. Використання похідних ЦП для зменшення ризиків. Хеджування.

Кількість годин - 4

Емітенти ЦП: держава, органи місцевого самоврядування, юридичні особи.

Інвестори. Поняття інвестицій. Інвестиційна діяльність. Законодавче регулювання інвестиційної діяльності.

Професійні учасники ринку цінних паперів - торговці ЦП, зберігачі, реєстратори, депозитарії, організатори торгівлі цінними паперами.

Інститути спільного інвестування (далі - ICI). Інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, створені відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55/94 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії". ICI, створені відповідно до Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)". Класифікація ICI.

Компанія з управління активами.

Кількість годин - 4

Акціонерні товариства (далі - АТ) та їх види. Порядок створення АТ. Установчі документи АТ. Державна реєстрація АТ.

Статутний фонд (капітал) АТ. Порядок збільшення (зменшення) розміру статутного фонду (капіталу) АТ. Порядок реєстрації випуску акцій АТ при зміні номінальної вартості акцій та кількості акцій без зміни розміру статутного фонду. Порядок додаткового випуску акцій.

Особливості створення АТ в процесі приватизації та корпоратизації. Порядок придбання, реалізації та анулювання АТ власних акцій. Реорганізація АТ. Порядок реєстрації випуску акцій у разі реорганізації АТ.

Органи управління АТ. Компетенція органів управління АТ. Порядок скликання та проведення загальних зборів акціонерів товариства. Довіреність на право участі та голосування на загальних зборах акціонерів. Права та обов'язки акціонерів. Дивідендна політика АТ та порядок виплати дивідендів.

Види та порядок подання звітності АТ. Регулярна та особлива інформація.

Кількість годин - 4

Біржовий РЦП. Фондова біржа. Статут та правила фондової біржі. Фондова біржа як СРО. Члени фондової біржі. Котирування ЦП. Правила лістингу і делістингу ЦП. Методи проведення біржових торгів. Операції з ЦП на фондовій біржі. Види угод з ЦП. Органи управління фондової біржі. Регулювання діяльності фондової біржі.

Організаційно оформлений позабіржовий РЦП. Структура, організація і регулювання позабіржового обігу ЦП. Суб'єкти позабіржового обігу ЦП. Електронні торговельно-інформаційні мережі. Саморегулівні організації на організованому позабіржовому фондовому ринку.

Котирування ЦП на організаційно оформленому позабіржовому ринку. Фактори, що впливають на курс ЦП.

Організація нагляду і контролю у торговельно-інформаційній системі (TIC).

Кількість годин - 6

Повноваження ДКЦПФР щодо перевірок та ревізій діяльності учасників РЦП. Порядок проведення перевірок та ревізій. Заходи за наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень законодавства.

Порядок проведення контролю за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах акціонерних товариств.

Види правопорушень на РЦП. Відповідальність за правопорушення на РЦП. Правозастосування на РЦП. Порядок розгляду уповноваженими особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування санкцій. Оскарження постанов по справах про правопорушення на РЦП.

Система та суб'єкти фінансового моніторингу. Завдання та обов'язки суб'єктів первинного фінансового моніторингу. Завдання, обов'язки та права суб'єктів державного фінансового моніторингу. Фінансові операції, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу. Відповідальність за порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Кількість годин - 6

Загальні положення законодавства про захист економічної конкуренції на ринку цінних паперів. Сутність та механізми визначення монопольного (домінуючого) становища на ринку. Антиконкурентні узгоджені дії суб'єктів господарювання. Обмежувальна та дискримінаційна діяльність суб'єктів господарювання, об'єднань. Контроль за економічною концентрацією суб'єктів господарювання. Порядок розгляду заяв та справ про надання дозволу на узгоджені дії, концентрацію суб'єктів господарювання. Плата для відшкодування витрат, пов'язаних із розглядом заяв.

Процедура розгляду справ про порушення законодавства про захист економічної конкуренції. Забезпечення доказів. Відповідальність за порушення законодавства про захист економічної конкуренції.

Кількість годин - 2

Структура системи пенсійного забезпечення. Суб'єкти накопичувальної системи пенсійного забезпечення. Пенсійні активи накопичувального фонду. Радник з інвестиційних питань. Компанії з управління активами у накопичувальній пенсійній системі. Зберігання пенсійних активів накопичувального фонду.

Недержавне пенсійне забезпечення. Адміністрування недержавного пенсійного фонду. Пенсійні активи системи недержавного пенсійного забезпечення. Управління активами недержавного пенсійного фонду. Зберігання пенсійних активів.

Кількість годин - 2

Основні вимоги до мови ділових документів. Офіційно-діловий стиль. Укладання деяких видів ділових документів. Мовний етикет.

Кількість годин - 4

Система виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП. Національна депозитарна система (далі - НДС). Закон України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні": визначення основних термінів і понять. Структура Національної депозитарної системи (далі - НДС), її прямі та опосередковані учасники, їх взаємодія.

Сфера діяльності НДС.

Поняття депозитарної діяльності та її види.

Прямі учасники НДС. Взаємодія учасників НДС.

Функції і компетенція Національного депозитарію України.

Кліринг та розрахунки за угодами щодо ЦП. Поняття клірингового депозитарію.

Державне регулювання НДС.

Кількість годин - 2

Діяльність з ведення реєстру власників іменних ЦП: основні поняття та терміни.

Зареєстровані особи (власники, заставодержателі та номінальні утримувачі). Функції реєстроутримувача. Особливості обліку прав власності у системі реєстру.

Перехід права власності на ЦП, випущені у документарній та бездокументарній формі. Підтвердження права власності на ЦП.

Державний контроль за дотриманням вимог щодо здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних ЦП.

Взаємодія реєстраторів з депозитарними установами.

Кількість годин - 4

Положення про депозитарну діяльність. Перелік ЦП, щодо яких здійснюється депозитарна діяльність.

Основні функції депозитарних установ. Зберігання ЦП. Обслуговування обігу ЦП на рахунках у цінних паперах. Обслуговування операцій емітента щодо випущених ним ЦП.

Вимоги щодо здійснення та суміщення депозитарної діяльності. Вимоги до системного, програмно-технічного забезпечення та засобів зв'язку. Обмеження на депозитарну діяльність депозитарних установ.

Державний контроль за здійсненням депозитарної діяльності. Повноваження державних органів щодо контролю за депозитарними установами. Вимоги ДКЦПФР щодо надання інформації депозитарними установами.

Кількість годин - 2

Способи зберігання ЦП. Відповідальність депозитарних установ за зберігання ЦП відокремленим та/або колективним способом.

Особливості роботи депозитарних установ з сертифікатами ЦП. Перевірка на справжність (автентичність), переміщення, інкасування та інвентаризація сертифікатів ЦП. Особливості роботи депозитарних установ із свідоцтвом про знерухомлення іменних ЦП.

Кількість годин - 6

Вимоги Положення про депозитарну діяльність щодо порядку відкриття рахунків у цінних паперах власникам. Порядок призначення керуючого рахунком у цінних паперах.

Відкриття рахунку у цінних паперах фізичній особі, юридичній особі. Особливості відкриття рахунку у цінних паперах інвестиційним фондам.

Порядок відкриття рахунків у цінних паперах в депозитарії: зберігачем, емітентом, іншим депозитарієм, яким депозитарні послуги надаються на підставі договору про кореспондентські відносини. Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах. Закриття рахунку у цінних паперах.

Вимоги щодо оформлення розпоряджень депонентів. Особливості складання розпоряджень депонентів (клієнтів). Вимоги ДКЦПФР щодо порядку обробки та підтвердження розпоряджень депонентів. Журнал розпоряджень. Журнал операцій.

Вимоги Положення про депозитарну діяльність щодо обслуговування обігу ЦП на рахунках у цінних паперах. Безумовні операції з ЦП в депозитарній установі. Депозитарні операції: зарахування, списання, переміщення, переказ. Облікові операції щодо обмеження в обігу ЦП.

Інформаційні операції депозитарних установ. Виписки з рахунку у цінних паперах. Запит на виписку з рахунку у цінних паперах. Інформаційні довідки, що надаються депозитарною установою своїм депонентам (клієнтам).

Державний контроль за обслуговуванням депозитарними установами обігу ЦП на рахунках у цінних паперах.

Кількість годин - 4

Порядок проведення первинного розміщення ЦП паперів через депозитарну систему. Порядок організації обліку розповсюдження випуску ЦП, випущених у бездокументарній формі. Порядок депонування тимчасового глобального сертифіката та глобального сертифіката. Відкриття емісійного рахунка емітенту. Зарахування ЦП на рахунки у цінних паперів власників ЦП, що розміщені.

Обслуговування операцій емітента щодо викуплених ним у власників ЦП. Обслуговування операцій емітента.

Процедура деномінації ЦП.

Вимоги ДКЦПФР щодо складання зведеного облікового реєстру рахунків власників ЦП та їх реквізити.

Кількість годин - 4

Порядок знерухомлення ЦП, випущених у документарній формі, та його етапи. Порядок набуття депозитарною установою статусу номінального утримувача в системі реєстру власників іменних ЦП. Особливості знерухомлення ЦП на пред'явника, випущених у документарній формі.

Вимоги ДКЦПФР щодо переведення у документарну форму знерухомлених ЦП. Матеріалізація ЦП. Етапи матеріалізації ЦП. Передача обліку прав власності на матеріалізовані іменні ЦП в систему реєстру власників іменних ЦП.

Кількість годин - 4

Принципи побудови депозитарного обліку ЦП. Норми депозитарного обліку ЦП.

Стандарти депозитарного обліку. Загальні засади здійснення депозитарного обліку ЦП. Правила присвоєння депозитарного коду. Класифікація аналітичних рахунків депозитарного обліку. Класифікація балансових рахунків депозитарного обліку. План балансових рахунків.

Кількість годин - 4

Поняття розрахунково-клірингової діяльності (РКД). Взаємодія депозитарію та розрахункового банку щодо виконання розрахунків клієнтів. Діяльність розрахункового банку. Здійснення депозитарними установами розрахунків за операціями емітента щодо випущених ними ЦП.

Вимоги ДКЦПФР щодо здійснення РКД депозитарію.

Державне регулювання та контроль РКД.

Кількість годин - 4

РКД за операціями щодо ЦП. Вимоги ДКЦПФР щодо здійснення клірингу та розрахунків у НДС.

Організація РКД депозитарію.

Порядок одержання депозитарними установами інформації за угодами щодо ЦП.

Порядок звірки отриманих депозитарієм розпоряджень за угодами щодо ЦП.

Порядок здійснення поодиночних розрахунків за розпорядженнями, взятими до виконання.

Порядок здійснення депозитарієм клірингу та розрахунків за розпорядженнями, взятими до виконання.

Державне регулювання та контроль здійснення клірингу та розрахунків в НДС.

Кількість годин - 4

Внутрішні документи депозитарної установи: регламент, внутрішнє положення, внутрішній порядок.

Вимоги ДКЦПФР щодо типових договорів: про відкриття рахунку, депозитарного та договору про обслуговування емісії ЦП.

Організаційно-технічне забезпечення діяльності депозитарної установи: приміщення, сховища, комп'ютерна техніка і оргтехніка, фахівці.

Кількість годин - 6

Вимоги ДКЦПФР щодо сертифікації осіб, що здійснюють депозитарну діяльність з цінними паперами у складі юридичної особи - професійного учасника ринку цінних паперів.

Умови видачі ліцензій комерційним банкам, торговцям цінними паперами, депозитаріям на здійснення депозитарної діяльності.

Порядок надання та розгляду документів для отримання ліцензій.

Порядок анулювання ліцензії. Державний контроль за депозитарною діяльністю.

Кількість годин - 4

Особливості відкриття рахунку у цінних паперах органу приватизації. Вимоги щодо оформлення договору про відкриття рахунку у цінних паперах органу приватизації. Особливості складання розпоряджень органу приватизації зберігачу.

Порядок знерухомлення цінних паперів, що належать державі, випущених у документарній формі в процесі приватизації та корпоратизації. Порядок взаємодії органу приватизації з депозитарними установами при випуску цінних паперів у бездокументарній формі в процесі приватизації та корпоратизації.

Вимоги до документів, які надаються депозитарній установі для здійснення операцій з цінними паперами, що випущені у бездокументарній формі або в документарній, але знерухомлені, в процесі приватизації.

Кількість годин - 8

Міжнародні інформаційні системи.

Використання програмних продуктів при здійсненні депозитарної діяльності. Практичні особливості роботи з програмними продуктами.

Основні характеристики операційних систем, систем управління базами даних. Використання Інтернет-технологій при здійсненні депозитарної діяльності.

Лекційних та практичних занять - 108 год.

Поточна перевірка знань - 4 год.

Кваліфікаційний іспит - 8 год.

Загальна кількість - 120 год.