Важливі теми
Мої документи
Розширений пошук
  • Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Щодо опису розділів та схем ХМL - файлів електронної форми інформації компаній з управління активами та осіб, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів відповідно до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Наказ, Опис від 05.01.2015 № 1
Редакції
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Наказ, Опис
  • Дата: 05.01.2015
  • Номер: 1
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Наказ, Опис
  • Дата: 05.01.2015
  • Номер: 1
  • Статус: Документ діє
Редакції
Документ підготовлено в системі iplex
__________
-*** Опис структури даних "DOV_SVK" до файлу схеми "YearKUA.xsd". Довідка про відповідність розміру статутного та власного капіталу вимогам Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
Назва елементаЗміст
ZVTYPВид звіту: 3 - місячний; 2 - квартальний; 1 - річний
R_VK1Розмір власного капіталу Компанії/Особи на початок року, грн
R_VK3Розмір власного капіталу Компанії/Особи на кінець звітного періоду, грн
RZ_STK_1Розмір статутного капіталу Компанії/Особи на початок року, грн
RZ_STK_3Розмір статутного капіталу Компанії/Особи на кінець звітного періоду, грн
RS_STK_1Фактично сплачений розмір статутного капіталу Компанії/Особи на початок року, грн
RS_STK_3Фактично сплачений розмір статутного капіталу Компанії/Особи на кінець звітного періоду, грн
__________
-*** Опис структури даних "DPRUD_15" до файлу схеми "YearKUA.xsd". Інформація про пруденційні нормативи, що застосовуються до Компаній та Осіб, розраховані за кожний робочий день місяця
Назва елементаЗміст
DATEROZДата розрахунку
R_VKРозмір власного капіталу (тис. грн)
R_DOLGРозмір зобов’язань (тис. грн)
Z_ paymentРозрахункове значення показника покриття зобов’язань власним капіталом-1
R _ACTIVВартість активів (тис. грн)
Z_PFSРозрахункове значення показника фінансової стійкості-1
__________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
-*** Опис структури даних "AUDITINFO" до файлу схеми "YearKUA.xsd". Відомості про аудиторський висновок (звіт).
Назва елементаЗміст
NAMEAUDНайменування аудиторської фірми (П.І.Б. аудитора - фізичної особи - підприємця)
EDRPOUAUDКод за ЄДРПОУ (реєстраційний номер облікової картки1 платника податків - фізичної особи)
MSZNAUDМісцезнаходження аудиторської фірми, аудитора
NUM_ DATНомер та дата видачі свідоцтва про включення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів, виданого Аудиторською палатою України
SVID_RNРеєстраційний номер, серія та номер, дата видачі та строк дії свідоцтва про внесення до реєстру аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів (у разі наявності)
ZVIT_PERЗвітний період, за який проведений аудит фінансової звітності
DUMKAДумка аудитора: 01 - безумовно-позитивна; 02 - умовно-позитивна; 03 - негативна; 04 - відмова від висловлення думки
__________
-1 Зазначаються серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті).
-*** Опис структури даних "PER_F" до файлу схеми "YearKUA.xsd". Перелік інституційних інвесторів, активами яких управляє Компанія/Особа
Назва елементаЗміст
ZVTYPВид звіту: 3 - місячний; 2 - квартальний; 1 - річний
F_EDRICIКод за ЄДРІСІ (для інституту спільного інвестування), ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для недержавних пенсійних фондів), ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для страхової компанії, страхові резерви якої знаходяться в управлінні)
F_EDRPOUІдентифікаційний код за ЄДРПОУ для корпоративних фондів
F_NAMEПовне найменування фонду / страхової компанії
F_VYDВид фонду-1
F_TYPТип фонду-2
F_REG_DДата реєстрації фонду
F_VIZ_DДата досягнення нормативів ПІФ
F_POV_K_DДата отримання повідомлення Комісії про досягнення нормативів діяльності ПІФ
F_DOG_DДата укладання договору (для корпоративних інвестиційних фондів, недержавних пенсійних фондів, страхових компаній)
F_BVAБалансова вартість активів в управлінні (грн)
F_LIKV_DДата прийняття рішення щодо припинення діяльності ІСІ
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-*** Опис структури даних "TITL" до файлу схеми "YearKUA.xsd". Титульний аркуш
Назва елементаЗміст
ZVTYPВид звіту: 3 - місячний; 2 - квартальний; 1 - річний
E_ADRESМісцезнаходження Компанії/Особи
K_POSПосада керівника
K_FIOПрізвище, ім я, по батькові керівника
E_SLСерія ліцензії
E_NLНомер ліцензії
E_DLДата видачі ліцензії
E_TLСтрок дії ліцензії
KON_POSПосада уповноваженої особи, що діє від імені керівника
KON_FIOПрізвище, ім я, по батькові контактної особи з питань складання звітності
KON_TELМіжміський код, телефон, факс контактної особи з питань складання звітності
KON_MAILE-mail контактної особи з питань складання звітності
__________
-*** Опис структури даних "PER_IPOT" до файлу схеми "YearKUA.xsd". Перелік емітентів іпотечних облігацій, іпотечним покриттям яких управляє Компанія
Назва елементаЗміст
ZVTYPВид звіту: 3 - місячний; 2 - квартальний; 1 - річний
D_NAMEНайменування емітента іпотечних облігацій
D_EDRPOUІдентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента
ISINМіжнародний ідентифікаційний номер цінного папера
D_NOMREGНомер реєстрації в окремому реєстрі випусків іпотечних цінних паперів
D_DATREGДата укладання договору про управління іпотечним покриттям
D_NOMDOGНомер договору про управління іпотечним покриттям
D_ROZPOKРозмір іпотечного покриття в управлінні, грн
D_SUMZOBЗагальна сума зобов язань за іпотечними облігаціями, грн
D_ZAGDOHЗагальна вартість доходів від управління іпотечним покриттям, грн
D_DATFINДата погашення випуску (серії) іпотечних облігацій
D_VIDВид іпотечних облігацій
4. Опис структури файлу "Report.xml" щомісячних даних ІСІ:
<?xml version="1.0" encoding="Windows-1251"?>Заголовочний тег файлу
<?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?><z:root xmlns:xsi='http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance' xsi:schemaLocation='http://nssmc.gov.ua/Schem/MonthICI MonthICI.xsd' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/MonthICI' D_EDRPOU= 'Дані : Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії' F_EDRICI='Реєстраційний код за ЄДРІСІ' D_NAME= 'Дані : Повне найменування КУА' STD= 'Дані : Дата першого дня звітнього періоду' FID= 'Дані : Дата останнього дня звітнього періоду (у разі заповнення дати, станом на яку складено Дані або дати заповнення, STD та FID повинні співпадати)' NREG= 'False' TTYPE= '007'>Відкриття головного тегу
<DTSEARN1>Тег відкриття структури "EARN1"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "EARN1"
</DTSEARN1>Заключний тег структури "EARN1"
<DTSFCHA>Тег відкриття структури "FCHA"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "FCHA"
</DTSFCHA>Заключний тег структури "FCHA"
<DTSTBLCASH>Тег відкриття структури "TBLCASH"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "TBLCASH"
</DTSTBLCASH>Заключний тег структури "TBLCASH"
<DTSTBLCP>Тег відкриття структури "TBLCP"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "TBLCP"
</DTSTBLCP>Заключний тег структури "TBLCP"
<DTSTBLDEBIZ>Тег відкриття структури "TBLDEBIZ"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "TBLDEBIZ"
</DTSTBLDEBIZ>Заключний тег структури "TBLDEBIZ"
<DTSTBLMETAL>Тег відкриття структури "TBLMETAL"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "TBLMETAL"
</DTSTBLMETAL>Заключний тег структури "TBLMETAL"
<DTSTBLNEDV>Тег відкриття структури "TBLNEDV"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "TBLNEDV"
</DTSTBLNEDV>Заключний тег структури "TBLNEDV"
<DTSTBLOTHER>Тег відкриття структури "TBLOTHER"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "TBLOTHER"
</DTSTBLOTHER>Заключний тег структури "TBLOTHER"
</z:root >Заключний тег файлу
Файл схеми: "MonthICI.xsd"-****
<schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/MonthICI'
targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/MonthICI' elementFormDefault='qualified'>
<simpleType name='EDRPOU'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='12'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='ISIN'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='12'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type20'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='20'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type254'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='254'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type50'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='50'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type10'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='10'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type6'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='6'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type100'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='100'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type1'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='1'/>
</restriction>
</simpleType>
<element name='root'>
<complexType>
<all>
<element name='DTSFCHA'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='1'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='F_NAME' type='string'/>
<attribute name='RI1' type='z:Type10'/>
<attribute name='RI2' type='z:Type10'/>
<attribute name='RI3' type='z:Type10'/>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='F_ACTIV' type='double'/>
<attribute name='F_DOLG' type='double'/>
<attribute name='F_VCHA' type='double'/>
<attribute name='KLCCP' type='double'/>
<attribute name='KLCFNR' type='double'/>
<attribute name='KLCFR' type='double'/>
<attribute name='KLCURNR' type='double'/>
<attribute name='KLCURR' type='double'/>
<attribute name='KLCUCHURR' type='double'/>
<attribute name='KLCUCHURNR' type='double'/>
<attribute name='KLCUCHFR' type='double'/>
<attribute name='KLCUCHFNR' type='double'/>
<attribute name='F_VCHAIS' type='double'/>
<attribute name='F_A_NOM' type='double'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSTBLCASH'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='F_NAME' type='string'/>
<attribute name='RI1' type='z:Type10'/>
<attribute name='RI2' type='z:Type10'/>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='ACCOUNT' type='z:Type10'/>
<attribute name='COSTGRN' type='double'/>
<attribute name='COSTFRG' type='double'/>
<attribute name='CASHNAME' type='z:Type10'/>
<attribute name='BANKNAME' type='z:Type254'/>
<attribute name='BANKEDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='BANKMFO' type='z:Type6'/>
<attribute name='DEPGRN' type='double'/>
<attribute name='DEPFRG' type='double'/>
<attribute name='STARTDAT' type='dateTime'/>
<attribute name='FINDAT' type='dateTime'/>
<attribute name='PEBALAKF' type='double'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSTBLCP'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='F_NAME' type='string'/>
<attribute name='RI1' type='z:Type10'/>
<attribute name='RI2' type='z:Type10'/>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='ST_TYPE' type='z:Type10'/>
<attribute name='EM_EDRP' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='EM_NAME' type='z:Type254'/>
<attribute name='C_CODE' type='z:Type10'/>
<attribute name='ISIN' type='z:ISIN'/>
<attribute name='ST_QUANT' type='double'/>
<attribute name='ST_EXPENSE' type='double'/>
<attribute name='EXPENSE' type='double'/>
<attribute name='BAL_COST' type='double'/>
<attribute name='PEALLAKF' type='double'/>
<attribute name='BIRGNAME' type='z:Type254'/>
<attribute name='PEALLEM' type='double'/>
<attribute name='D_POGASH' type='dateTime'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSTBLDEBIZ'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='F_NAME' type='string'/>
<attribute name='RI1' type='z:Type10'/>
<attribute name='RI2' type='z:Type10'/>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='D_NAME' type='z:Type254'/>
<attribute name='PRED_DZ' type='z:Type10'/>
<attribute name='PYDS_DZ' type='string'/>
<attribute name='ZABEZP_R' type='double'/>
<attribute name='DATAS_DZ' type='dateTime'/>
<attribute name='DATAF_DZ' type='dateTime'/>
<attribute name='CHRV' type='double'/>
<attribute name='PERVV' type='double'/>
<attribute name='REZBORG' type='double'/>
<attribute name='PEBALAKF' type='double'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSTBLMETAL'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='F_NAME' type='string'/>
<attribute name='RI1' type='z:Type10'/>
<attribute name='RI2' type='z:Type10'/>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='BANKNAME' type='z:Type254'/>
<attribute name='BANKMFO' type='z:Type6'/>
<attribute name='BANKEDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='METAL' type='z:Type10'/>
<attribute name='VAGA' type='double'/>
<attribute name='NBUSTAT' type='double'/>
<attribute name='COSTBAL' type='double'/>
<attribute name='PEBALAKF' type='double'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSTBLNEDV'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='F_NAME' type='string'/>
<attribute name='RI1' type='z:Type10'/>
<attribute name='RI2' type='z:Type10'/>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='ONM_NAME' type='z:Type254'/>
<attribute name='ONM_ADR' type='z:Type254'/>
<attribute name='COSTBAL' type='double'/>
<attribute name='PEBALAKF' type='double'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSTBLOTHER'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='F_NAME' type='string'/>
<attribute name='RI1' type='z:Type10'/>
<attribute name='RI2' type='z:Type10'/>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='OBJECTIC' type='z:Type254'/>
<attribute name='COSTBAL' type='double'/>
<attribute name='PEBALAKF' type='double'/>
<attribute name='PRED_INV' type='z:Type10'/>
<attribute name='EDRPOU_OI' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='OI_ADR' type='string'/>
<attribute name='PEALLSTK' type='double'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSEARN1'>
<complexType>
<sequence minOccurs='1' maxOccurs='1'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='F_NAME' type='string'/>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='RI1' type='z:Type10'/>
<attribute name='RI2' type='z:Type10'/>
<attribute name='F_DEDRICI' type='dateTime'/>
<attribute name='F_DFICI' type='dateTime'/>
<attribute name='U_DATADOG' type='dateTime'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
</all>
<attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='F_EDRICI' type='z:Type10'/>
<attribute name='D_NAME' type='string'/>
<attribute name='STD' type='dateTime'/>
<attribute name='FID' type='dateTime'/>
<attribute name='NREG' type='string'/>
<attribute name='TTYPE' type='string'/>
</complexType>
</element>
</schema>
___________
-***** Опис структури даних "EARN1" до файлу схеми "MonthICI.xsd". Інформація про ІСІ
Назва елементаЗміст
F_EDRPOUІдентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ
F_NAMEПовне найменування ІСІ
ZVTYPВид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
RI1Вид ІСІ1
RI2Тип ІСІ2
F_DEDRICI Дата внесення ІСІ до ЄДРІСІ
F_DFICIТермін дії ІСІ
U_DATADOGДата укладання договору на управління активами ІСІ (для КІФ)
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-**** Опис структури даних "FCHA" до файлу схеми "MonthICI.xsd". Інформація про вартість чистих активів інвестиційного фонду
Назва елементаЗміст
F_EDRPOUІдентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ
F_NAMEПовне найменування фонду
RI1Вид ІСІ-1
RI2Тип ІСІ-2
RI3Клас ІСІ (у разі наявності)-3
ZVTYPВид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
F_ACTIVАктиви фонду, грн (балансова вартість) (на кінець звітного періоду)
F_DOLGЗобов язання фонду, грн (на кінець звітного періоду)
F_VCHAВартість чистих активів фонду, грн (на кінець звітного періоду)
KLCCPКількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць (на кінець звітного періоду)
KLCFNRКількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу серед фізичних осіб - нерезидентів, одиниць (на кінець звітного періоду) 4
KLCFRКількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, серед фізичних осіб - резидентів, одиниць (на кінець звітного періоду) 4
KLCURNRКількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, серед юридичних осіб - нерезидентів, одиниць (на кінець звітного періоду) 4
KLCURRКількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу серед юридичних осіб - резидентів, одиниць (на кінець звітного періоду) 4
KLCUCHURRКількість учасників фонду (осіб), у т.ч. юридичних осіб - резидентів- 4
KLCUCHURNRКількість учасників фонду (осіб), у т.ч. юридичних осіб - нерезидентів-4
KLCUCHFRКількість учасників фонду (осіб), у т.ч. фізичних осіб - резидентів-4
KLCUCHFNRКількість учасників фонду (осіб), у т.ч. фізичних осіб - нерезидентів-4
F_VCHAISВартість чистих активів у розрахунку на одну акцію або інвестиційний сертифікат, грн/один. (на кінець звітного періоду)
F_A_NOMНомінальна вартість одного цінного папера
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до довідника 47 "Класи спеціалізованих та кваліфікаційних інститутів спільного інвестування" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється на кінець звітного кварталу та звітного року (крім інвестиційних сертифікатів на пред’явника).
-**** Опис структури даних "TBLCASH" до файлу схеми "MonthICI.xsd". Грошові кошти на поточному та/або депозитному рахунках
Назва елементаЗміст
F_EDRPOUІдентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ/НПФ
F_NAMEПовне найменування фонду
RI1Вид фонду-1
RI2Тип фонду-2
ZVTYPВид Інформації: 4 - щоденна; 3- щомісячна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
ACCOUNTВид рахунку: 01 - поточний; 02 - депозитний; 31 - поточний без поширення вимог щодо структури активів; 32 - депозитний без поширення вимог щодо структури активів
COSTGRNСума грошових коштів у гривнях
COSTFRGСума грошових коштів в іноземній валюті
CASHNAMEНазва валюти-3
BANKNAMEНайменування банку
BANKEDRPOUІдентифікаційний код за ЄДРПОУ банку
BANKMFOМФО банку
DEPGRNДохід за депозитним рахунком (вклади у гривнях) (%)
DEPFRGДохід за депозитним рахунком (вклади в іноземній валюті) (%)
STARTDATДата початку зберігання
FINDATДата закінчення зберігання
PEBALAKFЧастка у загальній балансовій вартості активів (%)
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-**** Опис структури даних "TBLCP" до файлу схеми "MonthICI.xsd". Перелік інвестицій у цінні папери
Назва елементаЗміст
F_EDRPOUІдентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ/НПФ
F_NAMEПовне найменування фонду
RI1Вид фонду-1
RI2Тип фонду-2
ZVTYPВид Інформації: 4 - щоденна; 3- щомісячна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
ST_TYPEВид цінного папера-3
EM_EDRPІдентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента-резидента / ідентифікаційний код нерезидента
EM_NAMEНайменування емітента-резидента/нерезидента
C_CODEКод країни
ISINМіжнародний ідентифікаційний номер цінного папера
ST_QUANTКількість цінних паперів (шт.)
ST_EXPENSEНомінальна вартість одного цінного папера (грн)
EXPENSEЗагальна номінальна вартість цінних паперів (грн)
BAL_COSTЗагальна оцінна вартість цінних паперів (грн)
PEALLAKFЧастка у загальній балансовій вартості активів інвестиційного фонду/ частка у загальній балансовій вартості активів пенсійного фонду, що знаходяться в управлінні Особи (%)
BIRGNAMEНайменування організатора торгівлі, біржовий курс якого взято до розрахунку
PEALLEMЧастка від загального обсягу емісії або статутного капіталу емітента (для емісійних цінних паперів) (%)
D_POGASHДата погашення цінного папера (для боргових строкових цінних паперів)
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до довідника 6 "Класифікація фінансових інструментів за підгрупами" Системи довідників та класифікаторів.
-**** Опис структури даних "TBLDEBIZ" до файлу схеми "MonthICI.xsd". Дебіторська заборгованість
Назва елементаЗміст
F_EDRPOUІдентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ/НПФ
F_NAMEПовне найменування фонду
RI1Вид фонду-1
RI2Тип фонду-2
ZVTYPВид Інформації: 4 - щоденна; 3- щомісячна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
D_EDRPOUІдентифікаційний код за ЄДРПОУ дебітора
D_NAMEНайменування дебітора
PRED_DZПредмет заборгованості: 01 - цінні папери; 02 - грошові кошти; 03 - нараховані, але не сплачені відсотки; 04 - корпоративні права (виражені в інших, ніж цінні папери, формах); 05 - позика; 06 - заборгованість, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги; 07 - інше відповідно до умов договору
PYDS_DZПідстави виникнення заборгованості
ZABEZP_RРозмір забезпечення (у разі наявності)
DATAS_DZДата виникнення дебіторської заборгованості
DATAF_DZПланова дата погашення дебіторської заборгованості
CHRVЧиста реалізаційна вартість (грн)
PERVVПервісна вартість (грн)
REZBORGРезерв сумнівних боргів (грн)
PEBALAKFЧастка у загальній балансовій вартості активів (%)
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-**** Опис структури даних "TBLMETAL" до файлу схеми "MonthICI.xsd". Перелік інвестицій у банківські метали
Назва елементаЗміст
F_EDRPOUІдентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ/НПФ
F_NAMEПовне найменування фонду
RI1Вид фонду-1
RI2Тип фонду-2
ZVTYPВид Інформації: 4 - щоденна; 3 - щомісячна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
BANKNAMEНайменування банку
BANKMFOМФО банку
BANKEDRPOUІдентифікаційний код за ЄДРПОУ банку
METALВид банківського металу
VAGAКількість банківського металу (унцій)
NBUSTATОфіційний (обліковий) курс Національного банку України на банківський метал
COSTBALОцінна вартість (грн)
PEBALAKFЧастка у загальній балансовій вартості активів (%)
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-**** Опис структури даних "TBLNEDV" до файлу схеми "MonthICI.xsd". Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
Назва елементаЗміст
F_EDRPOUІдентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ/НПФ
F_NAMEПовне найменування фонду
RI1Вид фонду-1
RI2Тип фонду-2
ZVTYPВид Інформації: 4 - щоденна; 3 - щомісячна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
ONM_NAMEНайменування об'єкта нерухомого майна (по кожному об'єкту окремо)
ONM_ADRМісцезнаходження об'єкта нерухомості
COSTBALОцінна вартість (грн)
PEBALAKFЧастка у загальній балансовій вартості активів (%)
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-**** Опис структури даних "TBLOTHER" до файлу схеми "MonthICI.xsd". Перелік інших інвестицій
Назва елементаЗміст
F_EDRPOUІдентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ/НПФ
F_NAMEПовне найменування фонду
RI1Вид фонду-1
RI2Тип фонду-2
ZVTYPВид Інформації: 4 - щоденна; 3 - щомісячна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
OBJECTICОб'єкт інвестування (по кожному об єкту окремо)
COSTBALОцінна вартість (грн)
PEBALAKFЧастка у загальній балансовій вартості активів (%)
PRED_INVПредмет інвестицій: 01 - корпоративні права (виражені в інших, ніж цінні папери, формах); 02 - незавершене будівництво; 03 - торгові знаки; 04 - інше відповідно до умов договору
EDRPOU_OIКод за ЄДРПОУ об'єкта інвестування (у разі наявності)
OI_ADRМісцезнаходження об'єкта інвестування (у разі наявності)
PEALLSTKЧастка у статутному капіталі юридичної особи (у разі наявності)
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
5. Опис структури файлу "Report.xml" щоденних даних ІСІ:
<?xml version="1.0" encoding="Windows-1251"?>Заголовочний тег файлу
<?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?><z:root xmlns:xsi='http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance' xsi:schemaLocation='http://nssmc.gov.ua/Schem/DayICI DayICI.xsd' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/DayICI' D_EDRPOU= 'Дані : Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії' F_EDRICI='Реєстраційний код за ЄДРІСІ' D_NAME= 'Дані : Повне найменування КУА' STD= 'Дані : Дата першого дня звітнього періоду' FID= 'Дані : Дата останнього дня звітнього періоду (у разі заповнення дати, станом на яку складено Дані або дати заповнення, STD та FID повинні співпадати)' NREG= 'False' TTYPE= '007'>Відкриття головного тегу
<DTSEARN1>Тег відкриття структури "EARN1"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "EARN1"
</DTSEARN1>Заключний тег структури "EARN1"
<DTSFCHA>Тег відкриття структури "FCHA"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "FCHA"
</DTSFCHA>Заключний тег структури "FCHA"
<DTSTBLCASH>Тег відкриття структури "TBLCASH"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "TBLCASH"
</DTSTBLCASH>Заключний тег структури "TBLCASH"
<DTSTBLCP>Тег відкриття структури "TBLCP"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "TBLCP"
</DTSTBLCP>Заключний тег структури "TBLCP"
<DTSTBLDEBIZ>Тег відкриття структури "TBLDEBIZ"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "TBLDEBIZ"
</DTSTBLDEBIZ>Заключний тег структури "TBLDEBIZ"
<DTSTBLMETAL>Тег відкриття структури "TBLMETAL"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "TBLMETAL"
</DTSTBLMETAL>Заключний тег структури "TBLMETAL"
<DTSTBLNEDV>Тег відкриття структури "TBLNEDV"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "TBLNEDV"
</DTSTBLNEDV>Заключний тег структури "TBLNEDV"
<DTSTBLOTHER>Тег відкриття структури "TBLOTHER"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "TBLOTHER"
</DTSTBLOTHER>Заключний тег структури "TBLOTHER"
</z:root >Заключний тег файлу
Файл схеми: "DayICI"-*****
<schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/DayICI'
targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/DayICI' elementFormDefault='qualified'>
<simpleType name='EDRPOU'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='12'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='ISIN'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='12'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type20'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='20'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type254'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='254'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type50'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='50'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type10'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='10'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type6'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='6'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type100'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='100'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type1'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='1'/>
</restriction>
</simpleType>
<element name='root'>
<complexType>
<all>
<element name='DTSTBLOTHER'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='F_NAME' type='string'/>
<attribute name='RI1' type='z:Type10'/>
<attribute name='RI2' type='z:Type10'/>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='OBJECTIC' type='z:Type254'/>
<attribute name='COSTBAL' type='double'/>
<attribute name='PEBALAKF' type='double'/>
<attribute name='PRED_INV' type='z:Type10'/>
<attribute name='EDRPOU_OI' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='OI_ADR' type='string'/>
<attribute name='PEALLSTK' type='double'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSTBLNEDV'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='F_NAME' type='string'/>
<attribute name='RI1' type='z:Type10'/>
<attribute name='RI2' type='z:Type10'/>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='ONM_NAME' type='z:Type254'/>
<attribute name='ONM_ADR' type='z:Type254'/>
<attribute name='COSTBAL' type='double'/>
<attribute name='PEBALAKF' type='double'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSTBLMETAL'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='F_NAME' type='string'/>
<attribute name='RI1' type='z:Type10'/>
<attribute name='RI2' type='z:Type10'/>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='BANKNAME' type='z:Type254'/>
<attribute name='BANKMFO' type='z:Type6'/>
<attribute name='BANKEDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='METAL' type='z:Type10'/>
<attribute name='VAGA' type='double'/>
<attribute name='NBUSTAT' type='double'/>
<attribute name='COSTBAL' type='double'/>
<attribute name='PEBALAKF' type='double'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSTBLDEBIZ'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='F_NAME' type='string'/>
<attribute name='RI1' type='z:Type10'/>
<attribute name='RI2' type='z:Type10'/>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='D_NAME' type='z:Type254'/>
<attribute name='PRED_DZ' type='z:Type10'/>
<attribute name='PYDS_DZ' type='string'/>
<attribute name='ZABEZP_R' type='double'/>
<attribute name='DATAS_DZ' type='dateTime'/>
<attribute name='DATAF_DZ' type='dateTime'/>
<attribute name='CHRV' type='double'/>
<attribute name='PERVV' type='double'/>
<attribute name='REZBORG' type='double'/>
<attribute name='PEBALAKF' type='double'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSTBLCP'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='F_NAME' type='string'/>
<attribute name='RI1' type='z:Type10'/>
<attribute name='RI2' type='z:Type10'/>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='ST_TYPE' type='z:Type10'/>
<attribute name='EM_EDRP' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='EM_NAME' type='z:Type254'/>
<attribute name='C_CODE' type='z:Type10'/>
<attribute name='ISIN' type='z:ISIN'/>
<attribute name='ST_QUANT' type='double'/>
<attribute name='ST_EXPENSE' type='double'/>
<attribute name='EXPENSE' type='double'/>
<attribute name='BAL_COST' type='double'/>
<attribute name='PEALLAKF' type='double'/>
<attribute name='BIRGNAME' type='z:Type254'/>
<attribute name='PEALLEM' type='double'/>
<attribute name='D_POGASH' type='dateTime'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSTBLCASH'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='F_NAME' type='string'/>
<attribute name='RI1' type='z:Type10'/>
<attribute name='RI2' type='z:Type10'/>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='ACCOUNT' type='z:Type10'/>
<attribute name='COSTGRN' type='double'/>
<attribute name='COSTFRG' type='double'/>
<attribute name='CASHNAME' type='z:Type10'/>
<attribute name='BANKNAME' type='z:Type254'/>
<attribute name='BANKEDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='BANKMFO' type='z:Type6'/>
<attribute name='DEPGRN' type='double'/>
<attribute name='DEPFRG' type='double'/>
<attribute name='STARTDAT' type='dateTime'/>
<attribute name='FINDAT' type='dateTime'/>
<attribute name='PEBALAKF' type='double'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSFCHA'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='1'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='F_NAME' type='string'/>
<attribute name='RI1' type='z:Type10'/>
<attribute name='RI2' type='z:Type10'/>
<attribute name='RI3' type='z:Type10'/>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='F_ACTIV' type='double'/>
<attribute name='F_DOLG' type='double'/>
<attribute name='F_VCHA' type='double'/>
<attribute name='KLCCP' type='double'/>
<attribute name='KLCFNR' type='double'/>
<attribute name='KLCFR' type='double'/>
<attribute name='KLCURNR' type='double'/>
<attribute name='KLCURR' type='double'/>
<attribute name='KLCUCHURR' type='double'/>
<attribute name='KLCUCHURNR' type='double'/>
<attribute name='KLCUCHFR' type='double'/>
<attribute name='KLCUCHFNR' type='double'/>
<attribute name='F_VCHAIS' type='double'/>
<attribute name='F_A_NOM' type='double'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSEARN1'>
<complexType>
<all minOccurs='0' maxOccurs='1'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='F_NAME' type='string'/>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='RI1' type='z:Type10'/>
<attribute name='RI2' type='z:Type10'/>
<attribute name='F_DEDRICI' type='dateTime'/>
<attribute name='F_DFICI' type='dateTime'/>
<attribute name='U_DATADOG' type='dateTime'/>
</complexType>
</element>
</all>
</complexType>
</element>
</all>
<attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='F_EDRICI' type='z:Type10'/>
<attribute name='D_NAME' type='string'/>
<attribute name='STD' type='dateTime'/>
<attribute name='FID' type='dateTime'/>
<attribute name='NREG' type='string'/>
<attribute name='TTYPE' type='string'/>
</complexType>
</element>
</schema>

Усі документи

Конституція
Кодекси України
Верховна Рада України
Президент України
Кабінет Міністрів України
Міністерства України
Органи судової влади
Нормативні акти міжнародного характеру
Документи СРСР та УРСР
Cтандарти бух.обліку

Головні новини

Усі головні

Головне за тиждень

від редакції «Дебет-Кредит»

Останні консультації

Усі консультації

Семінари для бухгалтерів

Усі семінари

Перевір свого контрагента:

сервіс надано OpenDataBot