НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 16.02.2016 № 177 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
03 березня 2016 р.
за № 347/28477
Про внесення змін до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пунктів 15 та 38 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , абзацу сьомого частини першої статті 75 Закону України "Про інститути спільного інвестування" та абзацу четвертого частини другої статті 52 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Унести до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02 жовтня 2012 року № 1343, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19 жовтня 2012 року за № 1764/22076 (із змінами) (далі – Положення), такі зміни:
1) підпункт "в" пункту 2 розділу ІІ викласти в такій редакції:
"в) інформацію про пруденційні нормативи, що застосовуються до Компаній та Осіб, розраховані станом на кінець останнього дня кожного місяця (додаток 15).";
2) додаток 3 до Положення доповнити новим рядком такого змісту:
"
| Строк дії договору (для корпоративних інвестиційних фондів, недержавних пенсійних фондів, страхових компаній) |
";
3) у додатку 5 до Положення:
слово "оцінна" виключити;
у розділі "Дебіторська заборгованість" таблиці 3:
рядок 18 викласти в такій редакції:
"Вартість (грн)";
рядки 19, 20 виключити.
У зв'язку з цим рядок 21 вважати рядком 19;
4) додаток 15 викласти в редакції, що додається.
2. Річна інформація компанії з управління активами або особи, що здійснює управління активами недержавних пенсійних фондів, за 2015 рік подається до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія) у складі та порядку, що встановлені нормативно-правовими актами, які діяли на звітну дату складання такої інформації.
3. Департаменту спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів (Симоненко О.) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Департаменту інформаційних технологій та діловодства забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Комісії.
5. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Комісії.
6. Це рішення набирає чинності з 01 березня 2016 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.
7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Тарабакіна Д.
| Голова Комісії | Т. Хромаєв |
| ПОГОДЖЕНО: Голова Державної служби фінансового моніторингу України В. о. Голови Державної регуляторної служби України | І.Б. Черкаський О.М. Мірошніченко |
Додаток 15
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
(підпункт "в" пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про розрахунок показника мінімального розміру власних коштів
Таблиця 1
__________
Примітка.
Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
ДОВІДКА
про розрахунок нормативу достатності власних коштів
Таблиця 2
__________
Примітка.
Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
__________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
ДОВІДКА
про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику
Таблиця 3
__________
Примітка.
Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
__________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
ДОВІДКА
про розрахунок коефіцієнта фінансової стійкості
Таблиця 4
__________
Примітка.
Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
__________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.