__________
-1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
-8 У разі якщо власником пакета акцій або власником іпотечних цінних паперів є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб’єкта управління відповідними цінними паперами.
( Додаток 5 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 584 від 10.08.2017 )
Додаток 6
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про адміністративні операції, проведені депозитарною установою
1 | Номер за порядком |
2 | Квартал, за який подаються Дані |
3 | Рік, за який подаються Дані |
4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
5 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
6 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
7 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
8 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
9 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт. |
10 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
11 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
12 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт. |
13 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
14 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт. |
15 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
16 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
17 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
18 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
19 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
20 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
21 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
22 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
23 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт. |
24 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
25 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
26 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт. |
27 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
28 | Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України) |
29 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
30 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
31 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
32 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
33 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
34 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
35 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
36 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
37 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт. |
38 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
39 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
40 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт. |
41 | Кількість відкритих рахунків депонентам на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
42 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт. |
43 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
44 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
45 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
46 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
47 | Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
48 | Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
49 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
50 | Примітки |
( Додаток 6 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 703 від 22.05.2015 )
Додаток 7
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про цінні папери пенсійних фондів, які обслуговує депозитарна установа
1 | Номер за порядком |
2 | Квартал, за який подаються Дані |
3 | Рік, за який подаються Дані |
4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані про пенсійний фонд: тип пенсійного фонду-1 |
6 | Дані про пенсійний фонд: код за ЄДРПОУ |
7 | Дані про пенсійний фонд: повне найменування |
8 | Дані про пенсійний фонд: код фінансової установи |
9 | Дані про пенсійний фонд: реєстраційний номер |
10 | Дані про пенсійний фонд: дата укладання договору про обслуговування |
11 | Дані про пенсійний фонд: номер договору про обслуговування |
12 | Дані про компанію з управління активами: код за ЄДРПОУ |
13 | Дані про компанію з управління активами: повне найменування |
14 | Дані про адміністратора пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
15 | Дані про адміністратора пенсійного фонду: повне найменування |
16 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
17 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент) |
18 | Дані емітента: повне найменування |
19 | Дані емітента: країна реєстрації-2 |
20 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
21 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
22 | Дані про цінні папери: код-3 |
23 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
24 | Кількість цінних паперів, шт. |
25 | Примітки |
__________
Додаток 8
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про цінні папери інститутів спільного інвестування, які обслуговує депозитарна установа
1 | Номер за порядком |
2 | Квартал, за який подаються Дані |
3 | Рік, за який подаються Дані |
4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані про інститут спільного інвестування: вид-1 |
6 | Дані про інститут спільного інвестування: тип-2 |
7 | Дані про інститут спільного інвестування: код за ЄДРПОУ |
8 | Дані про інститут спільного інвестування: код за ЄДРІСІ |
9 | Дані про інститут спільного інвестування: повне найменування |
10 | Дані про інститут спільного інвестування: дата укладання договору про обслуговування |
11 | Дані про інститут спільного інвестування: номер договору про обслуговування |
12 | Дані про компанію з управління активами: код за ЄДРПОУ |
13 | Дані про компанію з управління активами: повне найменування |
14 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
15 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент) |
16 | Дані емітента: повне найменування |
17 | Дані емітента: країна реєстрації-3 |
18 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
19 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
20 | Дані про цінні папери: код-4 |
21 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
22 | Кількість цінних паперів, шт. |
23 | Примітки |
__________
Додаток 9
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені депозитарною установою-1
1 | Номер за порядком |
2 | Квартал, за який подаються Дані |
3 | Рік, за який подаються Дані |
4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
5 | Дата операційного дня |
6 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна кількість операцій, шт. |
7 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна кількість цінних паперів, шт. |
8 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
9 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість операцій, шт. |
10 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість цінних паперів, шт. |
11 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
12 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість операцій, шт. |
13 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість цінних паперів, шт. |
14 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
15 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна кількість операцій, шт. |
16 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна кількість цінних паперів, шт. |
17 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
18 | Зарахування цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
19 | Зарахування цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
20 | Зарахування цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
21 | Списання цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
22 | Списання цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
23 | Списання цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
24 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
25 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
26 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
27 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
28 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
29 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі на дату реєстрації випуску одного цінного папера, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
30 | Примітки |
__________
-1 Облікові операції, проведені депозитарною установою, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов’язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів, погашенням випуску цінних паперів).
( Додаток 9 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 703 від 22.05.2015 )
Додаток 10
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 5 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про власників пакетів акцій-1
1 | Номер за порядком |
2 | Дата, станом на яку подаються Дані |
3 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
4 | Дані депозитарної установи: найменування |
5 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
6 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент - нерезидент) |
7 | Дані емітента: повне найменування |
8 | Дані емітента: організаційно-правова форма-2 |
9 | Дані емітента: країна реєстрації-3 |
10 | Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ |
11 | Дані про депозитарій: найменування |
12 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
13 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
14 | Дані про цінні папери: код-4 |
15 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
16 | Дані про цінні папери: код валюти-5 |
17 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, грн |
18 | Дані про власника: вид-6, 7 |
19 | Дані про власника: країна реєстрації-7, 8 |
20 | Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)-2, 7 |
21 | Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента) |
22 | Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований власник цінних паперів (юридичної особи - нерезидента) |
23 | Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
24 | Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
25 | Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи-7 |
26 | Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи-7 |
27 | Дані про власника: по батькові (фізичної особи) |
28 | Дані про власника: місцезнаходження-7 |
29 | Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб - резидентів)-7, 9 |
30 | Дата відкриття рахунку в цінних паперах |
31 | Дата виникнення нерегулярних Даних |
32 | Види змін на рахунку в цінних паперах депонента-10 |
33 | Кількість акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт. |
34 | Кількість заблокованих акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт. |
35 | Частка в статутному капіталі, % |
36 | Частка заблокованих цінних паперів в статутному капіталі (для акцій), % |
37 | Примітки |
__________
-1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
-7 У разі якщо власником пакета акцій є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб’єкта управління корпоративними правами.
( Додаток 10 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 584 від 10.08.2017 )
Додаток 11
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 5 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про власників іпотечних цінних паперів-1
1 | Номер за порядком |
2 | Дата, станом на яку подаються Дані |
3 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
4 | Дані депозитарної установи: найменування |
5 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
6 | Дані емітента: повне найменування |
7 | Дані емітента: країна реєстрації-2 |
8 | Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ |
9 | Дані про депозитарій: найменування |
10 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
11 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
12 | Дані про цінні папери: код-3 |
13 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі |
14 | Дані про цінні папери: код валюти-4 |
15 | Загальна номінальна вартість цінних паперів або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, грн |
16 | Дані про власника: вид-5, 6 |
17 | Дані про власника: країна реєстрації-6, 7 |
18 | Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)-6, 8 |
19 | Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента)-6 |
20 | Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (юридичної особи - нерезидента) |
21 | Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
22 | Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
23 | Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи-6 |
24 | Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи-6 |
25 | Дані про власника: по батькові (фізичної особи) |
26 | Дані про власника: місцезнаходження-6 |
27 | Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб-резидентів)-6, 9 |
28 | Дата відкриття рахунку в цінних паперах |
29 | Дата виникнення нерегулярних Даних |
30 | Види змін на рахунку у цінних паперах власника іпотечних цінних паперів-10 |
31 | Кількість іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, шт. |
32 | Кількість заблокованих іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, шт. |
33 | Примітки |
__________
-1При розміщенні іпотечних цінних паперів нерегулярні Дані надаються з дати реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про підсумки випуску іпотечних цінних паперів.
-6У разі якщо власником пакета акцій є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб’єкта управління відповідними цінними паперами.
Додаток 12
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункту 7 розділу ІІІ)
ДОВІДКА
про виправлення Даних депозитарною установою
1 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
2 | Дата заповнення |
3 | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
4 | Примітки |
Додаток 13
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку розміру власних коштів
1 | Код за ЄДРПОУ депозитарної установи |
2 | Найменування депозитарної установи |
3 | Рік, за який подаються Дані |
4 | Звітний місяць |
5 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
6 | Розмір власних коштів, грн |
7 | Зареєстрований статутний капітал, грн |
8 | Резервний капітал, грн |
9 | Додатковий капітал, грн |
10 | Нерозподілений прибуток на початок звітного року, грн |
11 | Прибуток поточного року (якщо фінансовим результатом є прибуток) у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою) відповідно до Міжнародних стандартів аудиту (грн) |
12 | Неоплачений статутний капітал, грн |
13 | Вилучений статутний капітал, грн |
14 | Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн |
15 | Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому числі пролонгована, термін сплати якої не настав, грн |
( Рядок 14 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017 ) |
16 | Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав, грн |
17 | Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн |
18 | Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн |
19 | Прибуток на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн |
20 | Непокритий збиток на початок звітного року, грн |
21 | Збитки поточного року (якщо фінансовим результатом є збиток), грн |
22 | Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім приватних акціонерних товариств, акції яких перебувають у біржовому списку фондової біржі, публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн |
23 | Фінансові інвестиції у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн |
24 | Балансова вартість цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на фондових біржах не встановлена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України можуть перебувати у біржовому списку фондової біржі), рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій та цінних паперів іноземного емітента, допущених до торгівлі принаймні на одній з іноземних фондових бірж, що входять до переліку, затвердженого Комісією, грн |
25 | Балансова вартість цінних паперів, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України не можуть перебувати у біржовому списку фондової біржі, та векселів), рішеннями Комісії або рішеннями суду, а також цінних паперів, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів або обіг яких зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або постанови уповноваженої особи Комісії про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (грн) |
26 | Гудвіл, грн |
27 | Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж, та векселі, видані фізичними особами, грн |
28 | Відстрочені податкові активи, грн |
29 | Витрати майбутніх періодів, грн |
30 | Внески до незареєстрованого статутного капіталу, грн |
31 | Капітал у дооцінках, грн |
32 | Примітки |
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
Додаток 14
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку фіксованих накладних витрат
1 | Код за ЄДРПОУ депозитарної установи |
2 | Найменування депозитарної установи |
3 | Рік, за який подаються Дані |
4 | Звітний місяць |
5 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
6 | Загальні корпоративні витрати (організаційні витрати, витрати на проведення річних та інших зборів органів управління, представницькі витрати тощо), грн |
7 | Витрати на утримання адміністративно-управлінського персоналу, грн |
8 | Витрати на службові відрядження, грн |
9 | Витрати на утримання основних засобів, інших матеріальних необоротних активів загальногосподарського призначення (оренда, амортизація, ремонт, страхування майна, комунальні послуги), грн |
10 | Витрати на оплату послуг зв’язку, грн |
11 | Винагороди за консультаційні послуги, грн |
12 | Винагороди за інформаційні послуги, грн |
13 | Винагороди за аудиторські послуги, грн |
14 | Винагороди за інші послуги, грн |
15 | Плата за розрахунково-касове обслуговування та інші послуги банків, грн |
16 | Витрати на охорону приміщень, грн |
17 | Розмір фіксованих накладних витрат, грн |
18 | Примітки |
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 14 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1919 від 26.11.2015 )
Додаток 15
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику
1 | Код за ЄДРПОУ депозитарної установи |
2 | Найменування депозитарної установи |
3 | Рік, за який подаються Дані |
4 | Звітний місяць |
5 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
6 | Розмір власних коштів, грн |
7 | Розмір фіксованих накладних витрат, грн |
8 | Величина нетто-доходу установи за 1-й рік, грн |
9 | Величина нетто-доходу установи за 2-й рік, грн |
10 | Величина нетто-доходу установи за 3-й рік, грн |
11 | Середнє значення позитивного нетто-доходу, грн |
12 | Величина операційного ризику |
13 | Примітки |
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 15 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1919 від 26.11.2015 )