Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 листопада 2020 року N 708

Відповідно до пунктів 9, 9-1 та 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", з метою приведення положень порядку проведення перевірок у відповідність до вимог законодавства, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Унести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 листопада 2020 року № 708 "Про затвердження Порядку проведення перевірок у сфері професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30 грудня 2020 року за № 1330/35613, такі зміни:

1) заголовок викласти в такій редакції:

"Про затвердження Порядку проведення перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках";

2) пункт 1 викласти в такій редакції:

"1. Затвердити Порядок проведення перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, що додається.".

2. Унести до Порядку проведення перевірок у сфері професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 листопада 2020 року № 708, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30 грудня 2020 року за № 1330/35613, такі зміни:

1) заголовок викласти в такій редакції:

"Порядок проведення перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках";

2) у розділі I:

у пункті 1:

абзац перший викласти в такій редакції:

"1. Цей Порядок встановлює єдиний механізм здійснення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку контролю за діяльністю осіб у сфері професійної діяльності, пов’язаної з ринками капіталу та організованими товарними ринками.";

абзац третій викласти в такій редакції:

"професійні учасники ринків капіталу та організованих товарних ринків (далі - ліцензіати);";

в абзаці п’ятому слова "на фондовому ринку" замінити словами "на ринках капіталу та організованих товарних ринках";

в абзаці шостому слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу";

доповнити пункт після абзацу шостого абзацом сьомим такого змісту:

"юридичні особи, які подали до НКЦПФР документи на отримання ліцензії на провадження професійної діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів.".

У зв’язку з цим абзаци сьомий - дев’ятий вважати відповідно абзацами восьмим - десятим;

в абзаці восьмому слова "на фондовому ринку" замінити словами "на ринках капіталу та організованих товарних ринках";

3) у розділі III:

у пункті 3:

у підпункті 3 слова "на фондовому ринку" замінити словами "на ринках капіталу та організованих товарних ринках";

доповнити новим підпунктом такого змісту:

"7) необхідність перевірки відповідності адміністратора встановленим вимогам та достовірності документів, поданих таким адміністратором згідно з установленими НКЦПФР ліцензійними умовами.";

4) у підпункті 7 пункту 2 розділу V слова "що можуть свідчити про ознаки порушення суб’єктом перевірки законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів НКЦПФР" замінити словами та цифрою "що підтверджують інформацію, викладену в Акті планової/позапланової виїзної перевірки (далі - Акт перевірки) (додаток 5)";

5) у розділі VI:

у пункті 3 слова та цифру "Акт планової/позапланової виїзної перевірки (далі - Акт перевірки) (додаток 5)" замінити словами "Акт перевірки";

у пункті 7 слова "абзацу сьомого" замінити словами "абзаців другого та/або восьмого";

6) у тексті додатків 1 та 4 слова "ринку цінних паперів в Україні" замінити словами "ринків капіталу та організованих товарних ринків";

у тексті додатків 1 та 5 слова "професійних учасників фондового ринку" замінити словами "професійних учасників ринків капіталу";

у тексті додатку 5 слова "(пункт 3 розділу VI)" замінити словами "(підпункт 7 пункту 2 розділу V)";

у відмітках додатків 1-5 заголовок нормативно-правового акта викласти в такій редакції "Порядку проведення перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках".

3. Департаменту фінансового моніторингу та проведення інспекцій (Мисюра О.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.