НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 23.09.2021 № 821 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
18 листопада 2021 р.
за № 1514/37136
Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 листопада 2020 року № 708
Відповідно до пунктів 9, 9-1 та 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", з метою приведення положень порядку проведення перевірок у відповідність до вимог законодавства, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Унести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 листопада 2020 року № 708 "Про затвердження Порядку проведення перевірок у сфері професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30 грудня 2020 року за № 1330/35613, такі зміни:
1) заголовок викласти в такій редакції:
"Про затвердження Порядку проведення перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках";
2) пункт 1 викласти в такій редакції:
"1. Затвердити Порядок проведення перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, що додається.".
2. Унести до Порядку проведення перевірок у сфері професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 листопада 2020 року № 708, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30 грудня 2020 року за № 1330/35613, такі зміни:
1) заголовок викласти в такій редакції:
"Порядок проведення перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках";
2) у розділі I:
у пункті 1:
абзац перший викласти в такій редакції:
"1. Цей Порядок встановлює єдиний механізм здійснення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку контролю за діяльністю осіб у сфері професійної діяльності, пов’язаної з ринками капіталу та організованими товарними ринками.";
абзац третій викласти в такій редакції:
"професійні учасники ринків капіталу та організованих товарних ринків (далі - ліцензіати);";
в абзаці п’ятому слова "на фондовому ринку" замінити словами "на ринках капіталу та організованих товарних ринках";
в абзаці шостому слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу";
доповнити пункт після абзацу шостого абзацом сьомим такого змісту:
"юридичні особи, які подали до НКЦПФР документи на отримання ліцензії на провадження професійної діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів.".
У зв’язку з цим абзаци сьомий - дев’ятий вважати відповідно абзацами восьмим - десятим;
в абзаці восьмому слова "на фондовому ринку" замінити словами "на ринках капіталу та організованих товарних ринках";
3) у розділі III:
у пункті 3:
у підпункті 3 слова "на фондовому ринку" замінити словами "на ринках капіталу та організованих товарних ринках";
доповнити новим підпунктом такого змісту:
"7) необхідність перевірки відповідності адміністратора встановленим вимогам та достовірності документів, поданих таким адміністратором згідно з установленими НКЦПФР ліцензійними умовами.";
4) у підпункті 7 пункту 2 розділу V слова "що можуть свідчити про ознаки порушення суб’єктом перевірки законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів НКЦПФР" замінити словами та цифрою "що підтверджують інформацію, викладену в Акті планової/позапланової виїзної перевірки (далі - Акт перевірки) (додаток 5)";
5) у розділі VI:
у пункті 3 слова та цифру "Акт планової/позапланової виїзної перевірки (далі - Акт перевірки) (додаток 5)" замінити словами "Акт перевірки";
у пункті 7 слова "абзацу сьомого" замінити словами "абзаців другого та/або восьмого";
6) у тексті додатків 1 та 4 слова "ринку цінних паперів в Україні" замінити словами "ринків капіталу та організованих товарних ринків";
у тексті додатків 1 та 5 слова "професійних учасників фондового ринку" замінити словами "професійних учасників ринків капіталу";
у тексті додатку 5 слова "(пункт 3 розділу VI)" замінити словами "(підпункт 7 пункту 2 розділу V)";
у відмітках додатків 1-5 заголовок нормативно-правового акта викласти в такій редакції "Порядку проведення перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках".
3. Департаменту фінансового моніторингу та проведення інспекцій (Мисюра О.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.
| Голова Комісії | Р. Магомедов |
| ПОГОДЖЕНО: Перший заступник Міністра цифрової трансформації України | О. Вискуб |
