5. Особа, яка отримала погодження Комісії щодо набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, повинна подати до Комісії копії відповідних цивільно-правових договорів та/або інших документів, засвідчених такою особою, що підтверджують істотну участь у професійному учаснику фондового ринку, протягом двадцяти робочих днів з дати вчинення.
VІІ. Державний контроль щодо юридичних та фізичних осіб - власників істотної участі у професійному учаснику фондового ринку
1. Державний нагляд та контроль за власниками істотної участі у професійних учасниках фондового ринку здійснюють Комісія та її територіальні органи відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , "Про фінансові послуги та державне регулювання ринку фінансових послуг" .
Інші державні органи здійснюють контроль щодо власників істотної участі в межах своїх повноважень, визначених законом.
2. Скарги на дії Комісії та її територіальних органів, пов’язані з реалізацією вимог цього Порядку щодо власників істотної участі, розглядаються Комісією (її колегіальним органом). Прийняті за результатами розгляду таких скарг рішення Комісії можуть бути оскаржені в судовому порядку.
| Заступник директора департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж | І. Устенко |
Додаток 1
до Порядку погодження набуття особою
істотної участі у професійному учаснику
фондового ринку або збільшення
її таким чином, що зазначена особа
буде прямо чи опосередковано володіти
або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків
статутного капіталу такого учасника
чи права голосу придбаних акцій (часток)
в його органах управління
(пункт 1 розділу II)
ЗАЯВА
про отримання погодження набуття істотної участі у професійному учаснику фондового ринку
( Див. текст )
Додаток 2
до Порядку погодження набуття особою
істотної участі у професійному учаснику
фондового ринку або збільшення
її таким чином, що зазначена особа
буде прямо чи опосередковано володіти
або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків
статутного капіталу такого учасника
чи права голосу придбаних акцій (часток)
в його органах управління
(пункт 1 розділу II)
ПЕРЕЛІК (ОПИС)
документів, що подаються на отримання погодження на набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку
Дата складання:
| № з/п | Назва документа, що надається згідно з Порядком | Кількість аркушів | Зазначити вид інформації (конфіденційна або неконфіденційна) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | |||
| 2 | |||
| 3 |
__________
* До конфіденційної інформації може бути віднесено тільки ту інформацію, яка передбачена Законами України "Про інформацію" , "Про доступ до публічної інформації" .
Керівник
юридичної особи М.П. ___________ ____________________________
(підпис) (П.І.Б.)
Додаток 3
до Порядку погодження набуття особою
істотної участі у професійному учаснику
фондового ринку або збільшення
її таким чином, що зазначена особа
буде прямо чи опосередковано володіти
або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків
статутного капіталу такого учасника
чи права голосу придбаних акцій (часток)
в його органах управління
(підпункт 5 пункту 2 розділу II)
АНКЕТА
( Див. текст )
Додаток 4
до Порядку погодження набуття особою
істотної участі у професійному учаснику
фондового ринку або збільшення
її таким чином, що зазначена особа
буде прямо чи опосередковано володіти
або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків
статутного капіталу такого учасника
чи права голосу придбаних акцій (часток)
в його органах управління
(підпункт 5 пункту 2 розділу II)
АНКЕТА
керівника (членів) виконавчого органу, голови та членів наглядової ради юридичної особи - заявника, яка має намір набути або збільшити істотну участь у професійному учаснику фондового ринку
( Див. текст )
Додаток 5
до Порядку погодження набуття особою
істотної участі у професійному учаснику
фондового ринку або збільшення
її таким чином, що зазначена особа
буде прямо чи опосередковано володіти
або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків
статутного капіталу такого учасника
чи права голосу придбаних акцій (часток)
в його органах управління
(підпункт 3 пункту 4 розділу II)
АНКЕТА
( Див. текст )
Додаток 6
до Порядку погодження набуття особою
істотної участі у професійному учаснику
фондового ринку або збільшення
її таким чином, що зазначена особа
буде прямо чи опосередковано володіти
або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків
статутного капіталу такого учасника
чи права голосу придбаних акцій (часток)
в його органах управління
(підпункт 6 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про юридичних осіб, у яких фізична особа - заявник є керівником та/або контролером, та асоційованих осіб цієї фізичної особи
Дата підписання довідки:
Таблиця 1. Інформація про асоційованих осіб фізичної особи - заявника*
Таблиця 2. Інформація про юридичних осіб, у яких фізична особа - заявник є керівником та/або контролером
Стверджую, що надана інформація є правдивою і повною за станом на дату її подання, і не заперечую проти перевірки Комісією достовірності поданих документів і персональних даних, що в них містяться.
У разі будь-яких змін у наданій інформації, що зазначена в цій анкеті, які сталися до отримання погодження Комісії набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, зобов'язуюсь негайно повідомити про ці зміни Комісію.
Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана інформація може бути доведена до відома інших державних органів.
Керівник
юридичної особи М.П. ___________ ____________________________
(підпис) (П.І.Б.)
___________
* Таблиця 1 заповнюється у разі прямого набуття та/або збільшення істотної участі щодо асоційованих осіб заявника, які є власниками істотної участі або керівниками (членами наглядової ради, керівниками служби внутрішнього аудиту) в професійному учаснику фондового ринку, де заявник набуває істотну участь, інших фінансових установах, а також власниками істотної участі в інших юридичних особах, які є пов’язаними особами відносно заявника та/або такого професійного учасника фондового ринку.
** Т - торговці цінними паперами, Р - незалежні реєстратори, І - інвестиційні фонди, Д - депозитарії, Б - біржі, С - саморегулівні організації, З - зберігачі, КУА - компанії з управління активами, О - інші юридичні особи, які не є професійними учасниками фондового ринку, СК - страхові компанії, ПФ - пенсійний фонд, ДУ- депозитарні установи, К - клірингові установи, ЦД - центральні депозитарії.
Додаток 7
до Порядку погодження набуття особою
істотної участі у професійному учаснику
фондового ринку або збільшення
її таким чином, що зазначена особа
буде прямо чи опосередковано володіти
або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків
статутного капіталу такого учасника
чи права голосу придбаних акцій (часток)
в його органах управління
(пункт 1 розділу III)
АНКЕТА
щодо структури власності юридичної особи, яка набуває або збільшує істотну участь у професійному учаснику фондового ринку
( Див. текст )