( абзац третій пункту 3 розділу XII із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.07.2023 р.
№ 746, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.09.2023 р.
№ 966 )
4. У разі загрози заподіяння істотної шкоди інтересам учасників інституту спільного інвестування або держави НКЦПФР має право прийняти рішення про зупинення розміщення та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування.
Директор департаменту спільного
інвестування та регулювання
діяльності інституційних інвесторів |
О. М. Симоненко |
Додаток 1
до Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування
(пункт 9 розділу II)
Дата складання заявки:
число місяць рік | |
Заявка
на придбання цінних паперів інституту спільного інвестування
| 1 | Прізвище | |
| 2 | Ім'я | |
| 3 | По батькові (за наявності) | |
| 4 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності)-1 | |
| 5 | Серія (за наявності) та номер паспорта | |
| 6 | Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності) | |
| 7 | Адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання (перебування) | |
| 8 | Банківські реквізити | |
| 9 | Контактний телефон | |
| 10 | Адреса електронної пошти | |
| 11 | Вид цінного папера | |
| 12 | Повне найменування інституту спільного інвестування | |
| 13 | Загальна сума заявки | |
| 14 | Спосіб повернення залишку коштів | |
| | _________________
(підпис)-2 |
Місце для накладання електронного підпису заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа-3.
____________
-1Не заповнюється фізичними особами, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті.
-2В разі оформлення цієї Заявки в паперовій формі.
-3В разі оформлення цієї Заявки в електронній формі, якщо це передбачено проспектом емісії цінних паперів інституту спільного інвестування. |
( додаток 1 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.07.2023 р.
№ 746, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.09.2023 р.
№ 966 )
Додаток 2
до Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування
(пункт 9 розділу II)
Дата складання заявки:
число місяць рік | |
Заявка
на придбання цінних паперів інституту спільного інвестування
| 1 | Повне найменування юридичної особи | |
| 2 | Місцезнаходження | |
| 3 | Ідентифікаційний код-1 | |
| 4 | Банківські реквізити | |
| 5 | Контактний телефон | |
| 6 | Адреса електронної пошти | |
| 7 | Вид цінного папера | |
| 8 | Повне найменування інституту спільного інвестування | |
| 9 | Загальна сума заявки | |
| 10 | Спосіб повернення залишку коштів | |
______________________
(посада уповноваженої особи)-2 | ____________
(підпис)-2 | ______________________
(прізвище, власне ім'я,
по батькові (за наявності))-2 |
Місце для накладання електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа-3.
____________
-1Для резидента - ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;
для нерезидента - ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстрів або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс.
-2В разі оформлення цієї Заявки в паперовій формі.
-3В разі оформлення цієї Заявки в електронній формі, якщо це передбачено проспектом емісії цінних паперів інституту спільного інвестування. |
( додаток 2 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.10.2017 р.
№ 739, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.07.2023 р.
№ 746, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.09.2023 р.
№ 966 )
Додаток 3
до Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування
(пункт 3 розділу V)
Звіт
про досягнення мінімального обсягу активів ІСІ
Звіт складений станом на:
число місяць рік | |
_____________________________________________________________________________________
(найменування ІСІ)
_____________________________________________________________________________________
(найменування компанії з управління активами)
_____________________________________________________________________________________
(найменування зберігача активів ІСІ (у разі укладання договору
про обслуговування зберігачем активів ІСІ)
Ідентифіка-
ційний код-1 компанії з управління активами | Реєстра-
ційний код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвесту-
вання | Ідентифі-
кацій-
ний код-1 зберігача активів фонду
(у разі укладання договору про обслуго-
вування зберігачем активів ІСІ) | Місцезна-
ходження компанії з управління активами фонду | Адреса власного вебсайту, номери засобів зв'язку та адреса електронної пошти для офіційного каналу зв'язку компанії з управління активами | Строк діяльності ІСІ (для строкових фондів) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| | | | | | |
____________
-1Ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.
Склад, структуру та вартість активів інституту спільного інвестування
1. Перелік інвестицій у цінні папери
Таблиця 2 |
| N з/п | Вид цінних паперів | Іденти-
фікацій-
ний код-1 | Найме-
нуван-
ня емі-
тента-
рези-
дента/
нерези-
дента | Код краї-
ни-2 | Міжна-
родний іденти-
фікацій-
ний номер цінного папера (ISIN) | Кіль-
кість цін-
них папе-
рів або інших фінан-
сових інстру-
ментів (шт.) | Номі-
нальна вар-
тість одного цін-
ного папе-
ра (грн) | Зага-
льна номі-
нальна вар-
тість цінних папе-
рів (грн) | Зага-
льна вар-
тість цінних папе-
рів (грн) | Частка у зага-
льній вар-
тості акти-
вів фонду, % | Найме-
нуван-
ня опера-
тора орга-
нізо-
ваного ринку капі-
талу, серед-
ній курс якого взято до розра-
хунку | Частка від загаль-
ного обсягу емісії або статут-
ного капі-
талу емі-
тента (для емісій-
них цін-
них папе-
рів) (%) | Дата пога-
шення цін-
ного папера (для борго-
вих стро-
кових цінних папе-
рів) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
| 1 | Цінні папери, погашення та отримання доходу за якими гарантовано КМУ | | | | | | | | | | | | |
| 2 | Цінні папери, погашення та отримання доходу за якими гарантовано Радою міністрів Автономної Республіки Крим, місцевими радами (по кожному емітенту) | | | | | | | | | | | | |
| 3 | Акції українських емітентів (по кожному емітенту) | | | | | | | | | | | | |
| 4 | Корпоративні облігації (по кожному емітенту) | | | | | | | | | | | | |
| 5 | Цінні папери, погашення та отримання доходу за якими гарантовано урядами іноземних держав (по кожному емітенту) | | | | | | | | | | | | |
| 6 | Акції іноземних емітентів (по кожному емітенту) | | | | | | | | | | | | |
| 7 | Облігації іноземних емітентів (по кожному емітенту) | | | | | | | | | | | | |
| 8 | Облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України | | | | | | | | | | | | |
| 9 | Емісійні боргові цінні папери міжнародних фінансових організацій | | | | | | | | | | | | |
| 10 | Іпотечні цінні папери (по кожному емітенту) | | | | | | | | | | | | |
| 11 | Ощадні сертифікати банку (по кожному банку) | | | | | | | | | | | | |
| 12 | Депозитні сертифікати банку (по кожному банку) | | | | | | | | | | | | |
| 13 | Векселі (по кожному векселедавцю) | | | | | | | | | | | | |
| 14 | Деривативні цінні папери (по кожному емітенту) | | | | | | | | | | | | |
| 15 | Інші цінні папери (по кожному емітенту) | | | | | | | | | | | | |
| | РАЗОМ: | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | | | Х | Х | Х |
____________
-1Для резидента - ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;
для нерезидента - ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстрів або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (далі - Система довідників та класифікаторів).
2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
Таблиця 3 |
| N з/п | Найменування об'єкта нерухомого майна
(по кожному об'єкту окремо) | Місцезнаходження об'єкта нерухомості | Вартість (грн) | Частка у загальній балансовій вартості активів (%) |
| | 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | | | | |
| 2 | | | | |
| | РАЗОМ: | Х | | |
3. Грошові кошти на поточному та/або депозитному рахунках
Таблиця 4 |
| Вид рахунку | Сума грошових коштів | Назва валю-
ти-1 | Найме-
нуван-
ня банку | Іден-
тифі-
кацій-
ний код-2 банку | МФО банку | Дохід за депозитним рахунком (%) | Дата почат-
ку збері-
гання | Дата закін-
чення збері-
гання | Частка в загаль-
ній балан-
совій вар-
тості акти-
вів (%) |
у грив-
нях | в інозем-
ній валю-
ті | Вкла-
ди у грив-
нях | вкла-
ди в іно-
зем-
ній валю-
ті |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| | | | | | | | | | | | |
| РАЗОМ: | | | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | |
____________
-1Заповнюється відповідно до довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів;
-2Для резидента - ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;
для нерезидента - ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстрів або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс.
4. Перелік інвестицій в банківські метали
Таблиця 5 |
Наймену-
вання банку | МФО банку | Ідентифі-
каційний код-1 банку | Вид банківсь-
кого металу | Кількість банківського
металу (унцій) | Офіційний (обліковий) курс Національного банку України на банківський
метал (грн / 10 унцій) | Вартість (грн) | Частка у загальній балансо-
вій вартості активів (%) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| | | | | | | | |
| РАЗОМ: | Х | Х | Х | Х | Х | | |
____________
-1Ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.
5. Перелік інвестицій у корпоративні права, виражені в іншій, ніж цінні папери, формі
Таблиця 6 |
| Найменування юридичної особи, частка у статутному капіталі якої придбана (далі - товариство) | Ідентифікаційний код-1 товариства (у разі наявності) | Частка у статутному капіталі товариства, % | Вартість корпоративних прав (грн) | Частка у загальній балансовій вартості активів (%) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
| РАЗОМ: | Х | | | |
____________
-1Для резидента - ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;
для нерезидента - ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстрів або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс.
6. Перелік інших інвестицій
Таблиця 7 |
| Об'єкт інвестування (по кожному об'єкту окремо) | Предмет інвестицій | Вартість (грн) | Частка в загальній балансовій вартості активів (%) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | | |
| РАЗОМ: | Х | | |
7. Дебіторська заборгованість
Таблиця 8 |
Ідентифі-
каційний код-1 дебітора | Наймену-
вання дебі-
тора | Предмет заборго-
ваності | Підстави виник-
нення заборго-
ваності (назва дого-
вору, угоди тощо) | Розмір забезпе-
чення (у разі наяв-
ності) | Дата виник-
нення дебіторської
заборго-
ваності | Планова дата пога-
шення дебіторської
заборго-
ваності | Вар-
тість (грн) | Частка у загаль-
ній балан-
совій вар-
тості активів (%) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| РАЗОМ: | Х | Х | Х | Х | Х | Х | | |
____________
-1Для резидента - ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;
для нерезидента - ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстрів або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс.
Розрахунок вартості чистих активів інвестиційного фонду
Таблиця 9 |
| N з/п | Найменування показника | Значення показника |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Активи фонду, грн (вартість) | |
| 2 | Зобов'язання фонду, грн | |
| 3 | Вартість чистих активів фонду, грн (рядок 1 - рядок 2) | |
| 4 | Кількість інвестиційних сертифікатів, що перебувають в обігу, одиниць, у тому числі розміщених серед: | |
| 1) | юридичних осіб, у тому числі: | |
| | резидентів | |
| | нерезидентів | |
| 2) | фізичних осіб, у тому числі: | |
| | резидентів | |
| | нерезидентів | |
| 5 | Вартість чистих активів у розрахунку на один інвестиційний сертифікат, грн/один. (рядок 3 / рядок 4) | |
| 6 | Номінальна вартість інвестиційного сертифіката, грн | |
Місце для накладання електронного підпису уповноваженої особи компанії з управління активами, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.
Місце для накладання електронного підпису уповноваженої особи зберігача активів ІСІ (у разі укладення договору про обслуговування активів інституту спільного інвестування зі зберігачем), що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.
Місце для накладання електронного підпису головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) компанії з управління активами, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа. |
( додаток 3 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.07.2014 р.
№ 943, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.10.2017 р.
№ 739, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.07.2023 р.
№ 746, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.09.2023 р.
№ 966 )
Додаток 4
до Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування
(пункт 5 розділу V)
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ № ____ - CI
| м. Київ | "___" ____________ 20__ року |
Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ____________________________________________ відповідно до пунктів __ Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 липня 2013 року № 1338, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 серпня 2013 року за № 1475/24007, та наданого звіту про досягнення мінімального обсягу активів інституту спільного інвестування ______________________________________________________________________________________
(повне найменування пайового інвестиційного фонду та реєстраційний номер в Єдиному державному реєстрі інститутів спільного інвестування, повне найменування компанії з управління активами та ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань)
ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. ____________________________________________________________________________________
2. ____________________________________________________________________________________
3. ____________________________________________________________________________________ |
Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР
( додаток 4 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.07.2023 р.
№ 746, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.09.2023 р.
№ 966 )
Додаток 5
до Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування
(пункт 7 розділу VII)
Дата складання заявки:
число місяць рік | |
Заявка
на викуп цінних паперів інституту спільного інвестування
| 1 | Прізвище | |
| 2 | Власне ім'я | |
| 3 | По батькові (за наявності) | |
| 4 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності)-1 | |
| 5 | Серія (за наявності) та номер паспорта | |
| 6 | Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності) | |
| 7 | Адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання (перебування) | |
| 8 | Банківські реквізити | |
| 9 | Контактний телефон | |
| 10 | Адреса електронної пошти | |
| 11 | Вид цінного папера | |
| 12 | Повне найменування інституту спільного інвестування | |
| 13 | Кількість цінних паперів | |
| 14 | Наявність наміру в проведенні конвертації-2 | |
Місце для накладання електронного підпису заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа-4.
____________
-1Не заповнюється фізичними особами, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті.
-2Заповнюється у випадку ліквідації інституту спільного інвестування закритого типу (у разі наявності наміру у проведенні конвертації заповнюється словом "так").
-3В разі оформлення цієї Заявки в паперовій формі.
-4В разі оформлення цієї Заявки в електронній формі, якщо це передбачено проспектом емісії цінних паперів інституту спільного інвестування. |
( додаток 5 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.07.2023 р.
№ 746, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.09.2023 р.
№ 966 )
Додаток 6
до Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування
(пункт 7 розділу VII)
Дата складання заявки:
число місяць рік | |
Заявка
на викуп цінних паперів інституту спільного інвестування
| 1 | Повне найменування юридичної особи | |
| 2 | Місцезнаходження | |
| 3 | Ідентифікаційний код-1 | |
| 4 | Банківські реквізити | |
| 5 | Контактний телефон | |
| 6 | Адреса електронної пошти | |
| 7 | Вид цінного папера | |
| 8 | Повне найменування інституту спільного інвестування | |
| 9 | Кількість цінних паперів | |
| 10 | Наявність наміру в проведенні конвертації-2 | |
______________________
(посада уповноваженої особи)-3 | ____________
(підпис)-3 | ______________________
(прізвище, власне ім'я,
по батькові (за наявності))-3 |
Місце для накладання електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа-4.
____________
-1Для резидента - ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;
для нерезидента - ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстрів або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс.
-2Заповнюється у випадку ліквідації інституту спільного інвестування закритого типу (у разі наявності наміру у проведенні конвертації заповнюється словом "так").
-3В разі оформлення цієї Заявки в паперовій формі.
-4В разі оформлення цієї Заявки в електронній формі, якщо це передбачено проспектом емісії цінних паперів інституту спільного інвестування. |
( додаток 6 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.10.2017 р.
№ 739, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.07.2023 р.
№ 746, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.09.2023 р.
№ 966 )
Додаток 7
до Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування
(пункт 3 розділу XI)
Дата складання заявки:
число місяць рік | |
Заявка
на викуп цінних паперів інституту спільного інвестування у зв'язку з продовженням строку його діяльності
| 1 | Прізвище | |
| 2 | Власне ім'я | |
| 3 | По батькові (за наявності) | |
| 4 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності)-1 | |
| 5 | Серія (за наявності) та номер паспорта | |
| 6 | Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності) | |
| 7 | Адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання (перебування) | |
| 8 | Банківські реквізити | |
| 9 | Контактний телефон | |
| 10 | Адреса електронної пошти | |
| 11 | Вид цінного папера | |
| 12 | Повне найменування інституту спільного інвестування | |
| 13 | Кількість цінних паперів | |
| 14 | Ціна цінного папера | |
| 14 | Загальна вартість цінних паперів | |
| 15 | Наявність наміру в проведенні конвертації-2 | |
| | ________________
(підпис)-3 |
Місце для накладання електронного підпису заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа-4.
____________
-1Не заповнюється фізичними особами, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті.
-2Заповнюється у випадку ліквідації інституту спільного інвестування закритого типу (у разі наявності наміру у проведенні конвертації заповнюється словом "так").
-3В разі оформлення цієї Заявки в паперовій формі.
-4В разі оформлення цієї Заявки в електронній формі, якщо це передбачено проспектом емісії цінних паперів інституту спільного інвестування. |
( додаток 7 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.07.2023 р.
№ 746, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.09.2023 р.
№ 966 )
Додаток 8
до Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування
(пункт 3 розділу XI)
Дата складання заявки:
число місяць рік | |
Заявка
на викуп цінних паперів інституту спільного інвестування у зв'язку з продовженням строку його діяльності
| 1 | Повне найменування юридичної особи | |
| 2 | Місцезнаходження | |
| 3 | Ідентифікаційний код-1 | |
| 4 | Банківські реквізити | |
| 5 | Контактний телефон | |
| 6 | Адреса електронної пошти | |
| 7 | Вид цінного папера | |
| 8 | Повне найменування інституту спільного інвестування | |
| 9 | Кількість цінних паперів | |
| 10 | Ціна цінного папера | |
| 11 | Загальна вартість цінних паперів | |
| 12 | Наявність наміру в проведенні конвертації-2 | |
______________________
(посада уповноваженої особи)-3 | ____________
(підпис)-3 | ______________________
(прізвище, власне ім'я,
по батькові (за наявності))-3 |
Місце для накладання електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа-4.
____________
-1Для резидента - ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;
для нерезидента - ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстрів або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс.
-2У разі наявності наміру у проведенні конвертації заповнюється словом "так".
-3В разі оформлення цієї Заявки в паперовій формі.
-4В разі оформлення цієї Заявки в електронній формі, якщо це передбачено проспектом емісії цінних паперів інституту спільного інвестування. |
( додаток 8 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.10.2017 р.
№ 739, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.07.2023 р.
№ 746, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.09.2023 р.
№ 966 )
Додаток 9
до Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування
(пункт 8 розділу XI)
Звіт
про викуп цінних паперів інституту спільного інвестування у зв'язку з продовженням строку його діяльності
Дата складання заявки:
число місяць рік | |
_____________________________________________________________________________________
(найменування ІСІ)
_____________________________________________________________________________________
(найменування компанії з управління активами)
Ідентифі-
каційний код-1 компанії з управління
активами | Реєстра-
ційний
код за Єдиним державним
реєстром інститутів
спільного інвесту-
вання | Місцезна-
ходження компанії з управління активами фонду | Адреса власного вебсайту, номери засобів зв'язку та адреса електронної пошти для офіційного каналу зв'язку компанії з управління активами | Дата прийняття рішення про продовження строку діяльності фонду | Строк діяльності фонду |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| | | | | | |
____________
-1Ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;
Інформація про викуп цінних паперів інституту спільного інвестування
Таблиця 2 |
| з/п | Найменування показника | Значення показника |
| 1 | Кількість цінних паперів інституту спільного інвестування, що були в обігу на дату прийняття рішення щодо продовження строку діяльності фонду | |
| 2 | Кількість цінних паперів інституту спільного інвестування, щодо яких подано заявки на викуп у зв'язку з прийняттям рішення щодо продовження строку діяльності фонду, шт. | |
| 3 | Кількість цінних паперів інституту спільного інвестування, щодо яких були виконані зобов'язання щодо їх передачі фонду згідно з поданими заявками на викуп, шт. | |
| 4 | Вартість чистих активів фонду в розрахунку на один цінний папір станом на дату прийняття рішення про продовження строку діяльності фонду, грн | |
| 5 | Кількість цінних паперів фонду, щодо яких здійснено розрахунки, шт. | |
| 5.1 | у тому числі шляхом конвертації | |
| 6 | Загальна сума сплачених при викупі цінних паперів фонду грошових коштів, грн | |
| 7 | Дата закінчення розрахунків за цінні папери фонду (при безпосередніх розрахунках) у форматі дд/мм/рр | |
| 8 | Сума задепонованих грошових коштів, грн | |
| 9 | Дата здійснення депонування грошових коштів у форматі дд/мм/рр | |
| 10 | Повне найменування установи, в якій здійснено депонування грошових коштів | |
Місце для накладання електронного підпису уповноваженої особи компанії з управління активами, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.
Місце для накладання електронного підпису головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) компанії з управління активами, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа. |
( додаток 9 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.10.2017 р.
№ 739, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.07.2023 р.
№ 746, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.09.2023 р.
№ 966 )
____________