| | | | | | | |або | |
| | | | | | | |анулювання | |
| | | | | | | |ліцензії | |
| | | | | | | |такій | |
| | | | | | | |установі | |
| | | | | | | |за відповід- | |
| | | | | | | |ною санкцією | |
|---+---------+----------------+------+------------+--------+-----------+-------------+---------------|
|1 |2 |3 |4 |5 |6 |7 |8 |9 |
|---+---------+----------------+------+------------+--------+-----------+-------------+---------------|
| | | | | | | | | |
|---+---------+----------------+------+------------+--------+-----------+-------------+---------------|
| | | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник юридичної особи М.П. ____________ ______________
(підпис) (П.І.Б.)
( Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 234 від 07.02.2012 )
Додаток 6
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
професійної діяльності
на ринку цінних паперів -
діяльності з управління
іпотечним покриттям
ВІДОМОСТІ
щодо структурного підрозділу заявника (ліцензіата), працівники якого здійснюватимуть (здійснюють) діяльність з управління іпотечним покриттям
Дата підписання довідки:
------------------------------------------------------------------
| N |Повне |Посада|Прізвище, | Посадові обов'язки |
|з/п|найменування| | ім'я, | |
| |структурного| |по батькові| |
| |підрозділу | | | |
|---+------------+------+-----------+----------------------------|
|1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|---+------------+------+-----------+----------------------------|
| | | | | |
| | |------+-----------+----------------------------|
| | | | | |
| | |------+-----------+----------------------------|
| | | | | |
|---+------------+------+-----------+----------------------------|
| | | | | |
| | |------+-----------+----------------------------|
| | | | | |
| | |------+-----------+----------------------------|
| | | | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник юридичної особи М.П. ____________ ______________
(підпис) (П.І.Б.)
( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 234 від 07.02.2012 )
Додаток 7
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
професійної діяльності
на ринку цінних паперів -
діяльності з управління
іпотечним покриттям
ДОВІДКА
про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять діяльність з управління іпотечним покриттям та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат)
Дата підписання довідки:
------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Повне |Місцезнаходження| Вид іпотечних | Прізвище, | Кількість |
|з/п|найменування |спеціалізованого|облігацій, за | ім'я, по | фахівців (у |
| |спеціалізованого| структурного | яким |батькові керівника| тому числі |
| |структурного | підрозділу | здійснюється |спеціалізованого | керівник) |
| |підрозділу | ліцензіата | управління | структурного |спеціалізовано-|
| |ліцензіата | | іпотечним | підрозділу |го сруктурного |
| | | | покриттям цим | ліцензіата | підрозділу |
| | | |спеціалізованим| | ліцензіата |
| | | | структурним | | |
| | | | підрозділом | | |
| | | | ліцензіата | | |
|---+----------------+----------------+---------------+------------------+---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|---+----------------+----------------+---------------+------------------+---------------|
| | | | | | |
|---+----------------+----------------+---------------+------------------+---------------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник юридичної особи М.П. ____________ ______________
(підпис) (П.І.Б.)
( Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 234 від 07.02.2012 )
Додаток 8
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
професійної діяльності
на ринку цінних паперів -
діяльності з управління
іпотечним покриттям
ДОВІДКА
про зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата)
Дата підписання довідки:
----------------------------------------------------------------------------
| N |Вид емісійного|Номінальна |Кількість|Загальна сума|Номер свідоцтва про|
|з/п|цінного папера|вартість |цінних |випуску, грн |реєстрацію випуску |
| | |цінного |паперів, | |цінних паперів, |
| | |папера, грн| шт. | |дата, назва |
| | | | | |реєструвального |
| | | | | |органу |
|---+--------------+-----------+---------+-------------+-------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|---+--------------+-----------+---------+-------------+-------------------|
| | | | | | |
|---+--------------+-----------+---------+-------------+-------------------|
| | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------
Керівник юридичної особи М.П. ____________ ______________
(підпис) (П.І.Б.)
( Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 234 від 07.02.2012 )
Додаток 9
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
професійної діяльності
на ринку цінних паперів -
діяльності з управління
іпотечним покриттям
"___" ______________ 200___ р. N _____
(дата підписання заяви)
ЗАЯВА
про переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління іпотечним покриттям
Заявник (ліцензіат) ______________________________________________
(повне найменування)
ідентифікаційний код юридичної особи _____________________________
місцезнаходження _________________________________________________
телефон, факс, електронна адреса _________________________________
банківські реквізити:
найменування банку _______________________________________________
місцезнаходження банку ___________________________________________
МФО, поточний рахунок ____________________________________________
вид(и) діяльності, на який(і) була видана ліцензія
__________________________________________________________________
дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії
__________________________________________________________________
серія та номер ліцензії __________________________________________
дата видачі ліцензії _____________________________________________
строк дії ліцензії з ____________________ до _____________________
(при наявності відповідного строку в бланку ліцензії)
просить переоформити ліцензію у зв'язку з ________________________
(зазначити причину)
Відокремлені підрозділи заявника, які мають копію ліцензії:
------------------------------------------------------------------
|Найменування |Місцезнаходження |Вид іпотечних |
|відокремленого |відокремленого |облігацій, |
|підрозділу ліцензіата|підрозділу ліцензіата|управління |
| | |іпотечним покриттям |
| | |за якими здійснює |
| | |відокремлений |
| | |підрозділ ліцензіата|
|---------------------+---------------------+--------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
Примірник опису (переліку) документів додається.
Керівник юридичної особи М.П. ____________ ______________
(підпис) (П.І.Б.)
( Додаток 9 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 234 від 07.02.2012 )
Додаток 10
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
професійної діяльності
на ринку цінних паперів -
діяльності з управління
іпотечним покриттям
"___" ______________ 200___ р. N _____
(дата підписання заяви)
ЗАЯВА
про видачу копії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління іпотечним покриттям
Заявник (ліцензіат) ______________________________________________
(повне найменування)
місцезнаходження _________________________________________________
ідентифікаційний код юридичної особи _____________________________
банківські реквізити:
найменування банку _______________________________________________
місцезнаходження банку ___________________________________________
МФО, поточний рахунок ____________________________________________
вид(и) діяльності, на який(і) була видана ліцензія _______________
серія та номер ліцензії __________________________________________
дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії ______________
дата видачі ліцензії _____________________________________________
строк дії ліцензії з ___________________ до ______________________
(при наявності відповідного строку в бланку ліцензії)
просить видати копію(ї) ліцензії відокремленому підрозділу:
------------------------------------------------------------------
|Найменування |Місцезнаходження |Вид іпотечних |
|відокремленого |відокремленого |облігацій, |
|підрозділу ліцензіата|підрозділу ліцензіата|управління |
| | |іпотечним покриттям |
| | |за якими здійснює |
| | |відокремлений |
| | |підрозділ ліцензіата|
|---------------------+---------------------+--------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
Примірник опису (переліку) документів додається.
Керівник юридичної особи М.П. ____________ ______________
(підпис) (П.І.Б.)
( Додаток 10 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 234 від 07.02.2012 )
Додаток 11
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
професійної діяльності
на ринку цінних паперів -
діяльності з управління
іпотечним покриттям
ДОВІДКА
про відокремлені підрозділи ліцензіата, яким надаються повноваження щодо провадження діяльності з управління іпотечним покриттям
Дата підписання довідки:
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Повне найменування|Ідентифікаційний|Місцезнаходження|Телефони|Дата та номер |Номер та |Дата видачі|
|з/п|відокремленого |код | відокремленого | |рішення про |дата рішення|копії |
| | підрозділу |відокремленого | підрозділу | |створення |про видачу |ліцензії* |
| | |підрозділу | | |відокремленого |копії | |
| | | | | |підрозділу або |ліцензії* | |
| | | | | |надання | | |
| | | | | |повноважень щодо| | |
| | | | | |провадження | | |
| | | | | |діяльності з | | |
| | | | | |управління | | |
| | | | | |іпотечним | | |
| | | | | |покриттям (за | | |
| | | | | |видами іпотечних| | |
| | | | | |облігацій) | | |
|---+------------------+----------------+----------------+--------+----------------+------------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|---+------------------+----------------+----------------+--------+----------------+------------+-----------|
| | | | | | | | |
|---+------------------+----------------+----------------+--------+----------------+------------+-----------|
| | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник юридичної особи М.П. ____________ ______________
(підпис) (П.І.Б.)
* Заповнюється для відокремленого підрозділу, який вже має копію ліцензії.
( Додаток 11 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 234 від 07.02.2012 )( Додаток 12 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 234 від 07.02.2012 )
Додаток 12
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
професійної діяльності
на ринку цінних паперів -
діяльності з управління
іпотечним покриттям
ДОВІДКА
про керівника та фахівців відокремленого підрозділу ліцензіата, що здійснюють діяльність з управління іпотечним покриттям та сертифіковані в установленому Комісією порядку
Дата підписання довідки:
---------------------------------------------------------------------
|N з/п|Прізвище,|Ідентифі- |Посада|Телефони|Сертифікат |Назва |
| |ім'я, по |каційний | | |фахівця з |документа |
| |батькові |номер | | |управління |(дата та |
| | |фізичної | | |активами: |номер), яким|
| | |особи | | |дата вида- |призначений |
| | |(за | | |чі, номер, |(звільнений)|
| | |наявності)| | |термін дії |керівник або|
| | | | | | |фахівці, що |
| | | | | | |здійснюють |
| | | | | | |діяльність з|
| | | | | | |управління |
| | | | | | |іпотечним |
| | | | | | |покриттям |
|-----+---------+----------+------+--------+-----------+------------|
|1 |2 |3 |4 |5 |6 |7 |
|-----+---------+----------+------+--------+-----------+------------|
| | | | | | | |
|-----+---------+----------+------+--------+-----------+------------|
| | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------
Керівник юридичної особи М.П. ____________ ______________
(підпис) (П.І.Б.)
( Додаток 12 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 234 від 07.02.2012 )
Додаток 13
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
професійної діяльності
на ринку цінних паперів -
діяльності з управління
іпотечним покриттям
"___" ______________ 200___ р. N _____
(дата підписання заяви)
ЗАЯВА
про видачу дубліката ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління іпотечним покриттям
Заявник (ліцензіат) ______________________________________________
(повне найменування)
місцезнаходження _________________________________________________
ідентифікаційний код юридичної особи _____________________________
телефон, факс ____________________________________________________
банківські реквізити:
найменування банку _______________________________________________
місцезнаходження банку ___________________________________________
МФО, поточний рахунок ____________________________________________
вид(и) діяльності, на який(і) була видана ліцензія _______________
серія та номер ліцензії __________________________________________
дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії ______________
дата видачі ліцензії _____________________________________________
строк дії ліцензії з ____________________ до ____________________
(при наявності відповідного строку в бланку ліцензії)
просить видати дублікат ліцензії у зв'язку з _____________________
(зазначити причину)
Відокремлені підрозділи ліцензіата:
------------------------------------------------------------------
|Найменування |Місцезнаходження |Вид іпотечних |
|відокремленого |відокремленого |облігацій, |
|підрозділу ліцензіата|підрозділу ліцензіата|управління |
| | |іпотечним покриттям |
| | |за якими здійснює |
| | |відокремлений |
| | |підрозділ, філія |
| | |ліцензіата |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
Примірник опису (переліку) документів додається.
Керівник юридичної особи М.П. ____________ ______________
(підпис) (П.І.Б.)
( Додаток 13 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 234 від 07.02.2012 )( Додаток 14 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 234 від 07.02.2012 )( Додаток 15 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 234 від 07.02.2012 )
