Про затвердження Порядку та умов видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління іпотечним покриттям

10. У разі відмови у видачі ліцензії на підставі виявлення недостовірних даних у документах, поданих заявником на її видачу, він може подати до Комісії нову заяву про видачу ліцензії не раніше ніж через три місяці з дати прийняття рішення про відмову у видачі ліцензії.

12. У разі відмови у видачі ліцензії на підставі невідповідності заявника вимогам, установленим цим Порядком, він може подати до Комісії нову заяву про видачу ліцензії та відповідні документи після усунення причин, що стали підставою для відмови у видачі ліцензії.

13. Рішення про відмову у видачі ліцензії може бути оскаржено в судовому порядку.

1. У разі виникнення в процесі здійснення діяльності ліцензіата підстав для переоформлення ліцензії, а саме: зміни його найменування (якщо зміна найменування не пов'язана з припиненням юридичної особи шляхом реорганізації в результаті перетворення) та/або зміни його місцезнаходження, ліцензіат зобов'язаний протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати здійснення реєстраційної дії (державним реєстратором) щодо відповідних змін подати до Комісії заяву про переоформлення ліцензії на провадження діяльності з управління іпотечним покриттям (додаток 9) та відповідні документи згідно з пунктом 2 цієї глави.

Якщо заява про переоформлення ліцензії підписана не керівником ліцензіата, а іншою особою, то надається документ (або його засвідчена копія), що підтверджує повноваження цієї особи.

2. У разі переоформлення ліцензії у зв'язку із змінами, пов'язаними зі зміною найменування ліцензіата та/або зміною його місцезнаходження, до заяви (додаток 9) додаються такі документи:

2.1 виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців (у якій зазначені відповідні зміни);

2.2 засвідчена нотаріально або органом, який видав документ, копія змін до установчого документа (нова редакція) (у разі внесення змін щодо найменування та/або місцезнаходження), зареєстрованих у встановленому порядку;

2.3 оригінал ліцензії та засвідчені органом ліцензування копії ліцензії (у разі їх наявності);

2.4 засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення за новим місцезнаходженням, у якому провадиться діяльність з управління іпотечним покриттям або право користування ним (договір оренди, суборенди тощо, укладений ліцензіатом), з доданням акта приймання-передавання приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру), що надаються ліцензіатом у разі зміни його місцезнаходження;

2.5 засвідчена ліцензіатом копія документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною приміщення за новим місцезнаходженням, у якому провадиться діяльність з управління іпотечним покриттям структурованих іпотечних облігацій.

У разі, якщо в документі, що підтверджує право користування приміщенням, передбачено забезпечення такої охорони, то вказаний документ окремо не подається;

2.6 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення ліцензіатом плати за переоформлення ліцензії згідно з пунктом 12 глави 1 цього Порядку.

3. Рішення про видачу ліцензії у зв'язку з її переоформленням та визнання недійсною ліцензії (копії ліцензії), що була переоформлена, оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником Комісії або виконувачем його обов'язків.

4. Комісія протягом десяти робочих днів з дати надходження заяви про переоформлення ліцензії та документів, що додаються до неї, зобов'язана видати переоформлену ліцензію з урахуванням змін, зазначених у заяві про переоформлення ліцензії.

5. Одночасно з переоформленою ліцензією Комісія на підставі даних ліцензійного реєстру видає ліцензіату засвідчені копії такої ліцензії для відокремлених підрозділів (у разі їх наявності), яким надано повноваження щодо провадження діяльності з управління іпотечним покриттям.

Ліцензія, яка переоформляється в установленому порядку, дійсна до дати видачі переоформленої ліцензії.

6. Комісія повертає заявнику заяву про переоформлення ліцензії та відповідні документи без розгляду, якщо:

6.1 заява підписана особою, яка не має на це повноважень;

6.2 документи, що додаються до заяви, оформлені з порушенням вимог, установлених цим Порядком;

6.3 наданий неповний пакет документів, передбачених цим Порядком;

6.4 у Комісії на дату подання заяви про переоформлення ліцензії або в період її розгляду наявне судове рішення, що забороняє її переоформлення, та/або постанови про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення;

6.5 приміщення за новим місцезнаходженням ліцензіата не відповідає вимогам, установленим Комісією для цього виду діяльності.

7. Про залишення заяви про переоформлення ліцензії без розгляду ліцензіат повідомляється у письмовій формі за підписом керівника структурного підрозділу Комісії, у функції якого входить розгляд документів на видачу ліцензії, із зазначенням підстав залишення заяви про переоформлення ліцензії без розгляду в строк не пізніше ніж десять робочих днів з дати надходження цих документів, а у разі отримання Комісією документів, передбачених підпунктом 6.4 пункту 6 цієї глави, протягом п'яти робочих днів з дати їх отримання.

Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви про переоформлення ліцензії без розгляду, заявник може повторно подати заяву про переоформлення ліцензії з доданням відповідних документів, яка розглядається відповідно до цього Порядку.

1. У разі наявності в ліцензіата відокремленого підрозділу, розширення переліку діючих, яким будуть надані повноваження провадити діяльність з управління іпотечним покриттям згідно з отриманою ліцензією, він повинен до початку здійснення діяльності відокремленим підрозділом подати до Комісії заяву про видачу копії ліцензії на провадження діяльності з управління іпотечним покриттям (додаток 10) та такі документи:

1.1 копію рішення про створення відокремленого підрозділу або надання йому вказаних повноважень та копію затвердженого в установленому порядку положення про цей відокремлений підрозділ згідно з установленими вимогами (крім банку);

1.2 довідку про відокремлені підрозділи ліцензіата, яким надаються повноваження щодо провадження діяльності з управління іпотечним покриттям (додаток 11);

1.3 для банку - копію положення про відокремлений підрозділ банку, затвердженого в установленому порядку, та копію положення про структурний підрозділ цього відокремленого підрозділу, який провадить діяльність з управління іпотечним покриттям, затвердженого в установленому порядку, яке повинно відповідати вимогам Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.03.2006 N 160, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 10.04.2006 за N 409/12283 (із змінами);

1.4 довідку про керівника та фахівців відокремленого підрозділу ліцензіата, що здійснюють діяльність з управління іпотечним покриттям та сертифіковані в установленому Комісією порядку (додаток 12);

1.5 засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, в якому провадиться (буде провадитись) відокремленим підрозділом діяльність з управління іпотечним покриттям, або право користування ним (договор оренди, суборенди тощо), який укладений ліцензіатом з доданням акта приймання-передавання приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру);

1.6 засвідчена підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копія документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною вищевказаного приміщення, в якому провадитиметься (провадиться) діяльність з управління іпотечним покриттям структурованих іпотечних облігацій.

У разі, якщо в документі, що підтверджує право користування приміщенням, передбачено забезпечення такої охорони, то вказаний документ окремо не подається;

1.7 засвідчена підписом керівника та печаткою ліцензіата копія платіжного документа, що підтверджує внесення ліцензіатом плати за видачу копії ліцензії згідно з пунктом 12 глави 1 цього Порядку.

2. Відокремлений підрозділ ліцензіата та фахівці (в тому числі керівник цього підрозділу) повинні відповідати таким вимогам:

2.1 приміщення, технічне забезпечення та захист інформації у відокремленому підрозділі ліцензіата (крім банку) відповідають вимогам, установленим до приміщення, технічного забезпечення та захисту інформації при здійсненні цієї діяльності ліцензіатом;

2.2 у разі, якщо відокремлений підрозділ ліцензіата має повноваження щодо провадження діяльності з управління іпотечним покриттям звичайних іпотечних облігацій, у такому підрозділі повинно бути не менше двох фахівців, в тому числі керівник цього підрозділу;

2.3 у разі, якщо відокремлений підрозділ ліцензіата має повноваження щодо провадження діяльності з управління іпотечним покриттям структурованих іпотечних облігацій, у такому підрозділі повинно бути не менше трьох фахівців, в тому числі керівник цього підрозділу;

2.4 фахівці, в тому числі керівник відокремленого підрозділу ліцензіата, що здійснюватимуть (здійснюють) управління іпотечним покриттям, повинні бути сертифіковані в установленому Комісією порядку.

3. Рішення про видачу копії ліцензії або про відмову в її видачі оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником Комісії або виконувачем його обов'язків у строк не пізніше ніж десять робочих днів з дати надходження заяви про видачу копії ліцензії та документів, що додаються до заяви про її видачу.

4. У разі прийняття Комісією рішення про видачу копії ліцензії вона повинна бути оформлена не пізніше ніж за п'ять робочих днів з дати прийняття цього рішення.

5. Письмове повідомлення за підписом керівника структурного підрозділу Комісії, що здійснює розгляд заяви про отримання копії ліцензії та відповідних документів про прийняття Комісією рішення про видачу або про відмову у видачі копії ліцензії (з доданням копії відповідного рішення), надсилається (видається) ліцензіату протягом п'яти робочих днів з дати його прийняття (підписується керівником структурного підрозділу Комісії, що здійснює розгляд заяви про отримання копії ліцензії та відповідних документів).

6. У рішенні про відмову у видачі копії ліцензії обов'язково зазначаються підстави такої відмови:

6.1 недостовірність даних у заяві та документах, поданих заявником для отримання копії ліцензії;

6.2 невідповідність заявника вимогам, установленим цим Порядком для отримання копії ліцензії.

При цьому подані документи заявнику не повертаються;

6.3 відсутність у ліцензіата за місцезнаходженням його відокремленого підрозділу приміщення або невідповідність такого приміщення вимогам, установленим Комісією.

7. У разі відмови у видачі копії ліцензії на підставі виявлення недостовірних даних у документах, поданих ліцензіатом на її видачу, він може подати до Комісії нову заяву про видачу копії ліцензії не раніше ніж через три місяці з дати прийняття рішення про відмову у її видачі.

8. У разі відмови у видачі копії ліцензії на підставі невідповідності відокремленого підрозділу ліцензіата вимогам, установленим цим Порядком, він може подати до Комісії нову заяву про видачу копіїї ліцензії та відповідні документи після усунення причин, що стали підставою для відмови у її видачі.

9. Рішення про відмову у видачі копії ліцензії може бути оскаржено в судовому порядку.

10. У разі зміни найменування відокремленого підрозділу та/або місцезнаходження відокремленого підрозділу ліцензіат протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати внесення відповідних змін до положення про цей підрозділ повинен подати до органу ліцензування такі документи:

10.1 заяву про зміни щодо найменування відокремленого підрозділу та/або зміни його місцезнаходження;

10.2 копію рішення про зміну найменування та/або місцезнаходження цього підрозділу;

10.3 копію затвердженого в установленому порядку положення про цей підрозділ з унесеними змінами;

10.4 довідку про відокремлені підрозділи ліцензіата, яким надаються повноваження щодо провадження діяльності з управління іпотечним покриттям (додаток 11), з відповідними змінами;

10.5 засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, в якому провадиться (буде провадитись) відокремленим підрозділом діяльність з управління іпотечним покриттям за його новим місцезнаходженням, або право користування ним (договор оренди, суборенди тощо, який укладений ліцензіатом) з доданням акта приймання-передавання приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру).

Зазначені копії документів надаються ліцензіатом у разі зміни місцезнаходження відокремленого підрозділу, якому надані повноваження щодо провадження діяльності з управління іпотечним покриттям на підставі відповідної копії ліцензії;

10.6 засвідчена підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копія документа, що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною вищевказаного приміщення, в якому провадитиметься (провадиться) діяльність з управління іпотечним покриттям структурованих іпотечних облігацій.

У разі якщо в документі, що підтверджує право користування приміщенням, передбачено забезпечення такої охорони, то вказаний документ окремо не подається.

11. Комісія у разі отримання в установленому порядку заяви ліцензіата про зміни щодо найменування відокремленого підрозділу та/або його місцезнаходження й усіх документів згідно з пунктом 10 цієї глави повинна протягом десяти робочих днів з дати надходження вказаних документів унести зміни до відповідного рішення про видачу копії ліцензії. Унесення змін до рішення про видачу копії ліцензії оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником Комісії або виконувачем його обов'язків.

12. Комісія повертає ліцензіату заяву про зміни щодо найменування відокремленого підрозділу та/або зміни його місцезнаходження без розгляду, якщо:

12.1 заява підписана особою, яка не має на це повноважень;

12.2 документи, що додаються до заяви, оформлені з порушенням вимог, установлених цим Порядком;

12.3 наданий неповний пакет документів, передбачений пунктом 10 цієї глави;

12.4 приміщення за новим місцезнаходженням відокремленого підрозділу ліцензіата не відповідає вимогам, установленим Комісією.

13. Про залишення заяви без розгляду заявник повідомляється у письмовій формі за підписом керівника структурного підрозділу Комісії, у функції якого входить розгляд цих документів, із зазначенням підстав залишення заяви без розгляду згідно з пунктом 12 цієї глави, в строк не пізніше ніж п'ять робочих днів з дати надходження цих документів.

Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви без розгляду, заявник може повторно подати відповідну заяву та документи згідно з пунктом 10 цієї глави, які розглядаються у порядку, установленому цією главою.

1. Підставами для видачі дубліката ліцензії є втрата ліцензії або її пошкодження.

Якщо в процесі діяльності ліцензіатом втрачена ліцензія, він зобов'язаний звернутися до Комісії із заявою про видачу дубліката ліцензії на провадження діяльності з управління іпотечним покриттям (додаток 13), до якої додається копія публікації про таку втрату в друкованому засобі масової інформації та засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення ліцензіатом плати за видачу дубліката ліцензії згідно з пунктом 12 глави 1 цього Порядку.

2. Якщо бланк ліцензії не придатний для користування унаслідок його пошкодження, то ліцензіат подає до Комісії, крім заяви про видачу дубліката ліцензії (додаток 13), пошкоджений бланк ліцензії та засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення ліцензіатом плати за видачу дубліката ліцензії згідно з пунктом 12 глави 1 цього Порядку.

3. Строк дії дубліката ліцензії не може перевищувати строку дії, який зазначався у втраченій або пошкодженій ліцензії (при наявності відповідного строку в бланку ліцензії).

4. Комісія зобов'язана протягом п'яти робочих днів з дати одержання заяви про видачу дубліката ліцензії видати ліцензіату дублікат ліцензії замість втраченого або пошкодженого бланка ліцензії.

5. Рішення про видачу дубліката ліцензії та про визнання недійсною ліцензії, що була втрачена або пошкоджена, оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником Комісії або виконувачем його обов'язків.