Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про депозитарну діяльність

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Положення від 17.10.2006 № 999 | Документ не діє

( Абзац сьомий підпункту 3.14.7 підпункту 3.14 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

оригінал або належним чином завірену копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок взаємного фонду інвестиційної компанії, та номер цього рахунку;

картку із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки інвестиційної компанії, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами інвестиційної компанії;

( Абзац дев'ятий підпункту 3.14.7 підпункту 3.14 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

копію положення про взаємний фонд;

копію інвестиційної декларації та інформації про випуск інвестиційних сертифікатів, зареєстровану Комісією.

( Абзац одинадцятий підпункту 3.14.7 підпункту 3.14 пункту 3 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

3.15. Зберігачем активів ІСІ є банк, що має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, видану Комісією. Зберігачем активів венчурного фонду може бути юридична особа, що має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, видану Комісією.

( Абзац перший підпункту 3.15 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

Зберігачем активів ІСІ не може бути компанія з управління активами ІСІ та незалежний оцінювач майна ІСІ, а також їх пов'язані особи. Кожен корпоративний або пайовий інвестиційний фонд повинен мати рахунок у цінних паперах тільки в одного зберігача.

3.15.1. Для корпоративного інвестиційного фонду договір про відкриття рахунку у цінних паперах укладається між спостережною (наглядовою) радою корпоративного інвестиційного фонду та зберігачем активів ІСІ.

Рахунок у цінних паперах корпоративного інвестиційного фонду відкривається на ім'я корпоративного інвестиційного фонду.

3.15.2. Для пайового інвестиційного фонду договір про відкриття рахунку у цінних паперах укладається між компанією з управління активами цього фонду та зберігачем активів ІСІ.

Рахунок у цінних паперах пайового інвестиційного фонду відкривається на ім'я компанії з управління активами. У одного зберігача на ім'я компанії з управління активами, крім рахунку в цінних паперах, на якому обліковуються цінні папери, що належать самій компанії з управління активами, можуть відкриватися окремі рахунки в цінних паперах для створених нею пайових інвестиційних фондів на підставі окремих договорів про відкриття рахунку в цінних паперах.

Щодо кожного пайового інвестиційного фонду, обслуговування якого здійснює зберігач, в інформації про депонента, що уноситься до системи депозитарного обліку, вказуються:

( Підпункт 3.15.2 підпункту 3.15 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

в інформації про найменування депонента - повне та скорочене (за наявності) найменування відповідного пайового інвестиційного фонду та повне і скорочене (за наявності) найменування компанії з управління активами, яка його створила;

в інформації про код за ЄДРПОУ депонента - код відповідного пайового інвестиційного фонду за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування (далі - ЄДРІСІ) та код за ЄДРПОУ компанії з управління активами, яка створила такий фонд.

3.15.3. Керуючим рахунком корпоративного інвестиційного фонду може бути тільки компанія з управління активами цього ІСІ протягом строку дії своїх повноважень щодо управління активами такого ІСІ.

У договорі про управління активами, що укладається між корпоративним інвестиційним фондом та компанією з управління активами, повинно бути зазначено, що компанія з управління активами визначається керуючим рахунком цього фонду.

Компанія з управління активами, що управляє рахунком у цінних паперах ІСІ, надає розпорядження та отримує звіти за таким рахунком у цінних паперах, виконує інші дії згідно з умовами договору про відкриття рахунку в цінних паперах та відповідно до вимог, визначених законодавством.

3.15.4. У разі отримання розпорядження, внаслідок виконання якого виникає порушення обмежень, передбачених законодавством для ІСІ, зберігач протягом одного робочого дня з дати його надходження зобов'язаний надати ініціатору цього розпорядження письмову відмову щодо його виконання зберігачем з обґрунтуванням причин відмови.

3.15.5. Для відкриття рахунку в цінних паперах корпоративного інвестиційного фонду компанія з управління активами цього фонду (керуючий рахунком) подає зберігачу такі документи:

заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкету рахунку в цінних паперах;

анкету керуючого рахунком у цінних паперах;

оригінали або копії виписок з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, видані корпоративному інвестиційному фонду та керуючому рахунком;

( Абзац підпункту 3.15.5 підпункту 3.15 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

копію свідоцтва про внесення корпоративного інвестиційного фонду до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування;

копії зареєстрованих установчих документів корпоративного інвестиційного фонду та керуючого рахунком, засвідчені органом, який здійснив реєстрацію, або нотаріально;

копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені корпоративного інвестиційного фонду та керуючого рахунком без довіреності;

оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком, і засвідчену печаткою керуючого рахунком, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені керуючого рахунком без довіреності;

( Абзац дев'ятий підпункту 3.15.5 підпункту 3.15 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

оригінал або належним чином завірену копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок корпоративного інвестиційного фонду, та номер цього рахунку;

картку із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки керуючого рахунком, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком;

( Абзац одинадцятий підпункту 3.15.5 підпункту 3.15 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

копію договору з компанією з управління активами цього фонду;

копію ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), виданої керуючому рахунком;

копію зареєстрованого регламенту корпоративного інвестиційного фонду;

перелік пов'язаних осіб корпоративного інвестиційного фонду, засвідчений керуючим рахунком.

3.15.6. Для відкриття рахунку в цінних паперах пайового інвестиційного фонду компанія з управління активами цього фонду подає зберігачу такі документи:

заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкету рахунку в цінних паперах;

копію свідоцтва про внесення пайового інвестиційного фонду в Єдиний державний реєстр інститутів спільного інвестування;

оригінал або копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, видану компанії з управління активами;

( Абзац підпункту 3.15.6 підпункту 3.15 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

копію зареєстрованих установчих документів компанії з управління активами, засвідчену органом, який здійснив реєстрацію, або нотаріально;

копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені компанії з управління активами без довіреності;

оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами компанії з управління активами, і засвідчену печаткою компанії з управління активами, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені компанії з управління активами без довіреності;

( Абзац восьмий підпункту 3.15.6 підпункту 3.15 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

оригінал або належним чином завірену копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок компанії з управління активами, та номер цього рахунку;

копію ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), виданої компанії з управління активами;

копію зареєстрованого регламенту пайового інвестиційного фонду;

перелік пов'язаних осіб компанії з управління активами, засвідчений компанією з управління активами;

картку із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки компанії з управління активами, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами компанії з управління активами.

( Абзац тринадцятий підпункту 3.15.6 підпункту 3.15 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

3.16. Активи ФБУ у формі цінних паперів, визначених Законом України "Про проведення експерименту у житловому будівництві на базі холдингової компанії "Київміськбуд" , мають зберігатися у зберігача на рахунку в цінних паперах, відкритому на ім'я уповноваженого банку, що створив цей ФБУ.

3.16.1. У одного зберігача на ім'я уповноваженого банку, крім рахунку в цінних паперах, на якому обліковуються цінні папери, що належать самому уповноваженому банку, можуть відкриватися окремі рахунки в цінних паперах для обліку, зберігання та обслуговування операцій з цінними паперами, які є активами створених ним ФБУ.

Уповноважений банк надає розпорядження та отримує звіти за такими рахунками у цінних паперах, виконує інші дії згідно з умовами договору про відкриття рахунку в цінних паперах та/або внутрішніх документів зберігача відповідно до законодавства.

Договір про відкриття рахунку у цінних паперах для обліку, зберігання та обслуговування операцій з цінними паперами ФБУ укладається між уповноваженим банком та зберігачем.

3.16.2. Для відкриття рахунку в цінних паперах для обліку, зберігання та обслуговування операцій з цінними паперами, які є активами створеного уповноваженим банком ФБУ, уповноважений банк цього фонду подає зберігачу такі документи:

заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкету рахунку в цінних паперах;

оригінал або копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, видану уповноваженому банку;

( Абзац підпункту 3.16.2 підпункту 3.16 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

копію зареєстрованих установчих документів уповноваженого банку, засвідчену органом, який здійснив реєстрацію, або в нотаріальному порядку;

копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені уповноваженого банку без довіреності;

оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами уповноваженого банку, і засвідчену печаткою уповноваженого банку, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені уповноваженого банку без довіреності;

( Абзац сьомий підпункту 3.16.2 підпункту 3.16 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

оригінал або належним чином завірену копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок уповноваженого банку, та номер цього рахунку;

копію правил ФБУ;

картку зі зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки уповноваженого банку, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами уповноваженого банку.

( Абзац десятий підпункту 3.16.2 підпункту 3.16 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

3.16.3. Якщо зберігачем активів ФБУ, створеного уповноваженим банком, є сам уповноважений банк, рахунок у цінних паперах для обліку, зберігання та обслуговування операцій з цінними паперами такого ФБУ відкривається на підставі наказу керівника цієї юридичної особи.

Керівник юридичної особи повинен наказом призначити не менше двох розпорядників таким рахунком у цінних паперах зберігача - уповноваженого банку, які не є працівниками депозитарного підрозділу зберігача.

До наказу додаються:

анкета рахунку в цінних паперах;

картка із зразками підписів розпорядників власним рахунком у цінних паперах, затверджена керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами зберігача - уповноваженого банку;

( Абзац п'ятий підпункту 3.16.3 підпункту 3.16 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

копія правил ФБУ.

( Пункт 3 глави 1 розділу V доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010 )

3.17. Зберігач може відкрити власний рахунок у цінних паперах для обліку цінних паперів, що належать йому на праві власності.

Зберігач відкриває власний рахунок у цінних паперах на підставі наказу керівника юридичної особи - зберігача.

Керівник юридичної особи повинен наказом призначити не менше двох розпорядників рахунком у цінних паперах зберігача, які не є працівниками депозитарного підрозділу зберігача.

До наказу додаються:

анкета рахунку в цінних паперах;

картка із зразками підписів розпорядників власним рахунком у цінних паперах, затверджена керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи - зберігача.

( Абзац шостий підпункту 3.17 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

3.18. Депозитарій відкриває на ім'я зберігача один рахунок у цінних паперах, на якому відокремлено ведеться облік цінних паперів, розміщених у бездокументарній формі або переведених у таку форму при дематеріалізації чи конвертації та знерухомлених і переданих на зберігання до депозитарію цінних паперів, зареєстрованих у документарній формі, що належать на праві власності зберігачу як юридичної особи та депонентам цього зберігача.

( Підпункт 3.18 пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

3.19. Депозитарій відкриває емітенту рахунок у цінних паперах, на якому відокремлено в розрізі випусків цінних паперів ведеться облік цінних паперів, що:

підлягають розміщенню;

погашаються емітентом чи викуплені емітентом з метою наступного продажу або анулювання;

нерозміщені чи несплачені особами, що придбали цінні папери в період розміщення;

переказані на рахунок у цінних паперах емітента при обслуговуванні операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів:

внаслідок конвертації (обміну) на цінні папери іншого випуску цього емітента, а також (при конвертації акцій) - на акції цього емітента - акціонерного товариства та іншого акціонерного товариства за результатом його виділу з емітента - акціонерного товариства або на акції (частки/паї) товариства - правонаступника(ів) за результатом припинення емітента - акціонерного товариства шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення;

як такі, що не підлягають конвертації при реорганізації акціонерного товариства - емітента шляхом злиття, приєднання, власником яких є інше акціонерне товариство, що бере участь у злитті, приєднанні разом з товариством - емітентом;

як такі, що не підлягають конвертації при реорганізації акціонерного товариства шляхом його приєднання до акціонерного товариства - емітента, власником яких було товариство, що приєднується.

Забезпечення відокремленого в розрізі випусків цінних паперів обліку вказаних у цьому пункті цінних паперів здійснюється депозитарієм відповідно до внутрішніх документів депозитарію.

( Підпункт 3.19 пункту 3 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010, в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

3.20. Депозитарій відкриває рахунки в цінних паперах депозитаріям - кореспондентам на умовах, викладених у договорі про кореспондентські відносини між ними, та в порядку, установленому законодавством.

Національний депозитарій України відкриває рахунок на ім'я іноземної депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, та на умовах, викладених у договорі про кореспондентські відносини, укладеному між ними, на підставі наданих йому іноземною депозитарною установою документів.

( Підпункт 3.20 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1100 від 20.06.2013 )( Підпункт 3.20 пункту 3 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010 )

3.21. Для відкриття рахунку в цінних паперах зберігачі, емітенти та депозитарії-кореспонденти подають депозитарію такі документи:

( Абзац перший підпункту 3.21 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010 )

заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкету рахунку в цінних паперах;

оригінал або копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців;

( Абзац підпункту 3.21 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

копію зареєстрованого установчого документа, засвідчену органом, який здійснив реєстрацію, або нотаріально;

копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;

оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, і засвідчену печаткою цієї юридичної особи, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності;

( Абзац сьомий підпункту 3.21 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

оригінал або належним чином завірену копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок, та номер цього рахунку;

картку із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки юридичної особи, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи;

( Абзац дев'ятий підпункту 3.21 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

копію ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (для зберігачів), засвідчену зберігачем;

копію ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів (для Національного депозитарію України або депозитарію), засвідчену відповідно Національним депозитарієм України або депозитарієм;

копію ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку: діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) (для емітентів інвестиційних сертифікатів пайових інвестиційних фондів - компаній з управління активами), засвідчену компанією з управління активами.

( Абзац тринадцятий підпункту пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 24.01.2008 )

При відкритті рахунку в цінних паперах емітенту - акціонерному товариству, що перебуває на стадії створення, замість документів, перелічених в абзацах четвертому-дванадцятому цього підпункту, депозитарію подаються:

( Підпункт 3.21 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

1) при створенні акціонерного товариства, що не пов'язано з реорганізацією іншого акціонерного товариства (інших акціонерних товариств):

рішення засновників (засновника) про визначення особи, якій надається право підпису при проведенні операцій за рахунком у цінних паперах (розпорядника рахунку в цінних паперах), яке оформлюється у вигляді довіреності, засвідченої нотаріально (якщо хоча б одним із засновників є фізична особа);

картка зі зразком підпису розпорядника рахунку у цінних паперах, засвідчена нотаріально;

копія рішення засновників (засновника) про створення акціонерного товариства, засвідчена нотаріально;

2) при створенні акціонерного товариства, що пов'язано з реорганізацією іншого акціонерного товариства (інших акціонерних товариств):

копії затверджених загальними зборами кожного з акціонерних товариств - емітентів, що беруть участь у злитті, рішень про припинення акціонерних товариств шляхом злиття, договорів про злиття акціонерних товариств та рішень про обрання осіб, уповноважених на здійснення подальших дій щодо припинення акціонерних товариств - емітентів шляхом злиття, - при злитті;

копії затверджених загальними зборами акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом поділу, рішення про припинення акціонерного товариства шляхом поділу, плану поділу та рішення про обрання осіб, уповноважених на здійснення подальших дій щодо припинення акціонерного товариства - емітента шляхом поділу, - при поділі;

копії затверджених загальними зборами акціонерного товариства - емітента, що реорганізується шляхом виділу, рішення про створення акціонерного(их) товариства(ств) - правонаступника(ів) шляхом виділу, плану виділу та рішення про обрання осіб, уповноважених на здійснення подальших дій щодо реорганізації акціонерного товариства - емітента шляхом виділу, - при виділі;

картка зі зразком підпису розпорядника рахунку у цінних паперах, засвідчена нотаріально.

Цей рахунок починає функціонувати як рахунок у цінних паперах юридичної особи тільки після державної реєстрації юридичної особи в установленому порядку та одержання депозитарієм документів, визначених абзацами третім-дев'ятим цього підпункту. У разі відмови в державній реєстрації або в інших випадках, передбачених законодавством, цей рахунок закривається в установленому цим Положенням порядку.

3.22. Керуючим рахунком у цінних паперах емітента - корпоративного інвестиційного фонду може бути тільки та компанія з управління активами, з якою цим фондом укладений договір про управління активами корпоративного інвестиційного фонду.

У разі призначення емітентом керуючого рахунком депозитарію повинні бути надані документи, визначені підпунктом 3.3.1 цього пункту. Емітент має право розділити повноваження з управління рахунком у цінних паперах серед декількох керуючих рахунком. Різним керуючим рахунком не можуть делегуватися однакові повноваження. При цьому за певним випуском цінних паперів може бути визначений тільки один керуючий рахунком.

Повноваження керуючого рахунком (склад, зміст та час дії повноважень, порядок взаємодії керуючого рахунком та емітента) визначаються у довіреності, договорі доручення, договорі андеррайтингу, договорі про управління активами корпоративного інвестиційного фонду, в інших цивільно-правових договорах.

( Абзац четвертий підпункту 3.22 пункту 3 глави 1 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )( Підпункт пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 24.01.2008 )( Підпункт 3.23 пункту 3 глави 1 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

3.23. Для відкриття рахунку в цінних паперах в Національному депозитарії України іноземна депозитарна установа подає такі документи:

заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкету рахунку в цінних паперах;

копію легалізованого витягу з торговельного, банківського або судового реєстру, або реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи, або іншого документа, що свідчить про реєстрацію юридичної особи відповідно до законодавства країни її місцезнаходження;

копії легалізованих документів, що підтверджують повноваження осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;

оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку, виданої та підписаної керівником іноземної депозитарної установи, якщо розпорядником рахунку не є керівник цієї установи;

оригінал або належним чином засвідчену копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок, та номер цього рахунку;

картку із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки (за наявності) юридичної особи - іноземної депозитарної установи, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи. Факт відсутності печатки, а також підтвердження відсутності у законодавстві певної країни вимог щодо її отримання підтверджується письмовим документом, виданим та підписаним особою, що відповідно до установчих документів має право діяти від імені юридичної особи - іноземної депозитарної установи без довіреності або її уповноваженою особою, яка є розпорядником рахунку. У разі надходження такого документа всі надані юридичною особою - іноземною депозитарною установою до Національного депозитарію України документи не засвідчуються печаткою;

інші документи, визначені внутрішніми документами Національного депозитарію України.

( Пункт 3 глави 1 розділу V доповнено новим підпунктом 3.23 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1100 від 20.06.2013 )

4. Анкета рахунку в цінних паперах, анкета керуючого рахунком та інші вхідні документи, для яких внутрішніми документами депозитарної установи, затвердженими органом її управління відповідно до законодавства, встановлені зразки, оформлюються згідно із цими зразками.

4.1. У разі призначення депонентом, клієнтом депозитарної установи керуючого(их) рахунком анкета рахунку у цінних паперах має містити інформацію про керуючого(их) рахунку і депозитарній установі додатково має(ють) бути надана(і) анкета(и) цього(их) керуючого(их) рахунком з інформацією про обсяг повноважень та термін їх дії. Вимога щодо унесення до анкети керуючого рахунком інформації про обсяг його повноважень та термін їх дії не поширюється на анкету керуючого рахунком держави. Анкети керуючих рахунком повинні зберігатися разом з анкетою рахунку у цінних паперах.

( Абзац перший підпункту 4.1 пункту 4 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

Анкета рахунку в цінних паперах, анкета керуючого рахунком мають містити інформацію щодо розпорядника(ів) рахунку у цінних паперах. Якщо депонентом, керуючим рахунком є фізична особа, ця особа одночасно набуває статусу розпорядника рахунку в цінних паперах. Інформація щодо розпорядника(ів) рахунком у цінних паперах може міститися в анкеті розпорядника рахунку у цінних паперах. У разі окремого оформлення анкета(и) розпорядника(ів) рахунку у цінних паперах повинна(і) зберігатися разом з анкетою рахунку у цінних паперах, анкетою керуючого рахунком.

4.2. Анкета рахунку в цінних паперах держави оформлюється у розрізі випусків цінних паперів окремо за кожним об'єктом управління державної власності, що належить державі та обліковується на рахунку в цінних паперах держави у зберігача. Кожна анкета рахунку у цінних паперах держави має містити інформацію про керуючого рахунком - суб'єкта управління, який виконує функції з управління цінними паперами, зазначеними в цій анкеті та про обсяг його повноважень і термін їх дії.

( Підпункт 4.2 пункту 4 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

4.3. Реквізити анкети рахунку в цінних паперах/анкети керуючого рахунком/анкети розпорядника рахунку у цінних паперах можуть бути доповнені за письмовим погодженням з депонентом, клієнтом або керуючим рахунком в межах їх повноважень.

Унесення змін до відповідної анкети здійснюється на підставі:

розпорядження депонента, клієнта чи керуючого рахунком депонента, клієнта депозитарної установи;

розпорядження емітента цінних паперів, з яким укладений договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам відповідно до Положення про порядок переведення випуску іменних акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 червня 2000 року N 98, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2000 року за N 706/4927, у випадках, передбачених цим Положенням;

( Підпункт 4.3 пункту 4 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

переоформленої анкети рахунку в цінних паперах/анкети керуючого рахунком/анкети розпорядника рахунку у цінних паперах (попередня анкета у порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи, переміщується на зберігання до архіву депозитарної установи);

оригіналів або належним чином засвідчених копій документів, які підтверджують відповідні зміни.

Якщо в анкеті рахунку в цінних паперах, анкеті керуючого рахунком змінюється інформація про розпорядника рахунку в цінних паперах, до письмового розпорядження щодо внесення змін до відповідної анкети та документів, що підтверджують зміну інформації про розпорядника рахунку, додається:

якщо розпорядник рахунку є представником юридичної особи - резидента - картка із зразком підпису цього розпорядника рахунку в цінних паперах та відбитка печатки юридичної особи, затверджена керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи;

( Абзац восьмий підпункту 4.3 пункту 4 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

якщо розпорядник рахунку є представником юридичної особи - нерезидента - картка із зразком підпису розпорядника рахунку в цінних паперах та відбитка печатки (у разі її наявності), засвідчена в нотаріальному порядку;

якщо розпорядником рахунку виступає депонент чи керуючий рахунком, що є фізичними особами, - картка із зразком підпису цього розпорядника рахунку в цінних паперах, яка підписана в присутності спеціаліста депозитарної установи або засвідчена в нотаріальному порядку.

( Пункт 4 глави 1 розділу V в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010 )

5. Закриття рахунків у цінних паперах здійснюється у порядку, передбаченому відповідним договором (договором про відкриття рахунку в цінних паперах, депозитарним договором, договором про обслуговування емісії цінних паперів або договором про кореспондентські відносини).

Закриття рахунку в цінних паперах відбувається за розпорядженням ініціатора депозитарної операції згідно з вимогами законодавства.

Рахунок у цінних паперах не може бути закритий, якщо на ньому обліковуються цінні папери.

Глава 2. Вимоги до обслуговування операцій на рахунках

у цінних паперах

1. Обслуговування операцій з цінними паперами на рахунках у цінних паперах здійснюється депозитарними установами:

за розпорядженнями депонентів, клієнтів чи керуючих рахунками депонентів, клієнтів. До розпоряджень, які подаються депозитарній установі, додаються оригінали документів або їх копії, засвідчені в установленому законодавством порядку, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій, і подані згідно з підпунктом 1.2 пункту 1 глави 1 цього розділу. Зазначені документи не додаються до розпоряджень, які подаються зберігачем або депозитарієм-кореспондентом до депозитарію, а також депонентом або керуючим його рахунком до зберігача у випадку укладання договору щодо зазначених у розпорядженні депонента або керуючого його рахунком цінних паперів (крім акцій) за участю торговця цінними паперами, реквізити якого зазначаються у цьому розпорядженні (повне або скорочене найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія, номер, строк дії ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами);

( Абзац другий пункту 1 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 24.01.2008; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами відповідно до вимог законодавства на підставі відповідних документів або їх копій, засвідчених у встановленому законодавством порядку, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій, і поданих згідно з підпунктом 1.2 пункту 1 глави 1 цього розділу;

у разі укладення договорів щодо цінних паперів на організаторі торгівлі, депозитарієм - на підставі відомості сквитованих розпоряджень, що надходить від організатора торгівлі та складена відповідно до договорів, укладених в установленому законодавством порядку; зберігачами - у порядку, визначеному абзацом другим цього пункту, або на підставі отриманої інформації про укладені договори від депозитарію, що має бути обумовлено в договорі про відкриття рахунку в цінних паперах.

( Абзац четвертий пункту 1 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 24.01.2008 )

Право власності на цінні папери бездокументарної форми існування переходить до депонента - нового власника з моменту зарахування цих цінних паперів на його рахунок у цінних паперах у зберігача. Не допускається зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах депонента - нового власника без проведення їх списання (або переказу) з рахунку в цінних паперах депонента - попереднього власника у зберігача.

( Пункт 1 глави 2 розділу V доповнено абзацом п'ятим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 24.01.2008 )

Національний депозитарій України після отримання копії рішення Комісії про видачу дозволу на обіг цінних паперів українського емітента за межами України за розпорядженням клієнта - зберігача та розпорядженням іноземної депозитарної установи на переказ цінних паперів українського емітента з рахунку цього зберігача на рахунок у цінних паперах іноземної депозитарної установи в Національному депозитарії України здійснює такий переказ лише у кількості цінних паперів відповідного випуску, що не призведе до перевищення їх загальної кількості на рахунках у цінних паперах усіх іноземних депозитарних установ у Національному депозитарії України, кількості, зазначеної у дозволі на обіг таких цінних паперів українського емітента за межами України.

( Пункт 1 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1100 від 20.06.2013 )

При отриманні Національним депозитарієм України розпорядження клієнта-зберігача та розпорядження іноземної депозитарної установи на переказ цінних паперів українського емітента з рахунку цього зберігача на рахунок у цінних паперах іноземної депозитарної установи у Національному депозитарії України, виконання яких призведе до перевищення кількості цінних паперів на рахунках у цінних паперах усіх іноземних депозитарних установ в Національному депозитарії України, кількості цінних паперів відповідного випуску, зазначеної у дозволі на обіг таких цінних паперів українського емітента за межами України, Національний депозитарій України відмовляє у виконанні таких розпоряджень та повідомляє про відмову у виконанні розпоряджень на переказ цінних паперів українського емітента з рахунку цього зберігача на рахунок у цінних паперах іноземної депозитарної установи в Національному депозитарії України цього клієнта-зберігача та іноземну депозитарну установу, а зберігач повідомляє про це свого депонента - власника цінних паперів, що дав розпорядження цьому зберігачу на списання таких цінних паперів українського емітента.

Загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах усіх іноземних депозитарних установ, відкритих в Національному депозитарії України, не може перевищувати кількість цінних паперів відповідного випуску, зазначену у відповідному дозволі Комісії.

1.1. Цінні папери іноземного емітента, що вводяться для обслуговування до Національної депозитарної системи, зараховуються на рахунки у цінних паперах депонентів, клієнтів депозитарних установ за відповідними розпорядженнями депонентів, клієнтів чи керуючих їх рахунками після зарахування цих цінних паперів на рахунок у цінних паперах Національного депозитарію України, відкритому в іноземній депозитарній установі, з якою Національним депозитарієм України встановлені кореспондентські відносини.

Цінні папери іноземного емітента, що вводяться для обслуговування до Національної депозитарної системи, зараховуються на рахунки у цінних паперах зберігачів - клієнтів Національного депозитарію України та депонентів цих клієнтів (власників цінних паперів) як такі, що не допущені до обігу на території України.

Цінні папери іноземного емітента, що обліковуються на рахунках у цінних паперах депонентів, клієнтів депозитарних установ як такі, що не допущені до обігу на території України (заблоковані), можуть бути списані, переказані з них виключно у випадку проведення операцій, пов'язаних із списанням цих цінних паперів з рахунку у цінних паперах Національного депозитарію України в іноземній депозитарній установі, спадкуванням, правонаступництвом, виконанням рішення суду, поверненням вкладу учасника товариства в натуральній формі, переведенням депонентом відповідних цінних паперів на свій рахунок у цінних паперах, відкритий у іншого зберігача. Якщо цінні папери були обтяжені зобов'язаннями, то такі цінні папери мають обліковуватися на рахунках у цінних паперах депонентів з тим самим режимом обтяження зобов'язаннями.

Цінні папери іноземного емітента, що обліковуються на рахунках у цінних паперах депонентів, клієнтів депозитарних установ як такі, що не допущені до обігу на території України, можуть бути розблоковані (обліковуватися як такі, що допущені до обігу на території України) після отримання Національним депозитарієм України рішення Комісії про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України та рішення про граничний обсяг (збільшення граничного обсягу) цінних паперів іноземного емітента, що допущені для обігу на території України.

Рішення Комісії про граничний обсяг цінних паперів іноземного емітента, що допущені до обігу на території України, може містити інформацію щодо допуску до обігу на території України певної кількості цих цінних паперів, що належать певним власникам. У такому рішенні Комісії щодо кожного власника цінних паперів іноземного емітента, що допущені для цього власника до обігу на території України, вказуються такі реквізити:

повне найменування - для юридичних осіб, прізвище, ім'я та по батькові (для нерезидентів у разі наявності) - для фізичних осіб;

код за ЄДРПОУ - для юридичних осіб - резидентів, країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності, - для юридичних осіб - нерезидентів;

паспортні дані або дані іншого документа, що посвічує особу відповідно до вимог законодавства, реєстраційний номер облікової картки платника податків за даними Державного реєстру фізичних осіб - платників податків (вказується для резидентів у разі наявності), місце та дата народження - для фізичних осіб;

депозитарний код рахунку в цінних паперах власника у зберігача;

кількість цінних паперів іноземного емітента, що належать власнику та допущені для обігу на території України;

реквізити зберігача, на рахунку у цінних паперах якого у Національному депозитарії України обліковуються цінні папери іноземного емітента, що належать власнику та допущені до обігу на території України: повне (або скорочене) найменування; код за ЄДРПОУ; дані ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів - номер ліцензії, дата видачі, орган, що видав ліцензію, строк дії ліцензії; депозитарний код рахунку в цінних паперах зберігача у Національному депозитарії України.

Конфіденційна інформація, яка міститься у рішенні Комісії про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України та/або рішенні Комісії про граничний обсяг цінних паперів іноземного емітента, що допущені до обігу на території України, поширюється та розкривається відповідно до вимог чинного законодавства.

( Пункт 1 глави 2 розділу V доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1903 від 27.12.2012 )

1.2. Національний депозитарій України протягом одного робочого дня після отримання рішення Комісії про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України та рішення про граничний обсяг цінних паперів іноземного емітента, що допущені до обігу на території України, якщо рішення про граничний обсяг цінних паперів іноземного емітента, що допущені до обігу на території України, містить інформацію щодо допуску до обігу на території України певної кількості цих цінних паперів, що належать певним власникам, згідно з реквізитами та у кількості, зазначеними у цьому рішенні Комісії, розблоковує цінні папери іноземного емітента на рахунках у цінних паперах відповідних зберігачів (в разі наявності таких цінних паперів на рахунках зберігачів) та надає їм розпорядження на розблокування цих цінних паперів на рахунках їх депонентів згідно з реквізитами та у кількості, зазначеними у цьому рішенні Комісії.

Розпорядження на розблокування цінних паперів мають бути виконані зберігачами (в разі наявності таких цінних паперів на рахунках депонентів) протягом одного робочого дня після їх отримання.

Якщо на рахунку у цінних паперах певного власника, зазначеного у рішенні Комісії про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України, обліковується менша кількість цінних паперів, ніж допущена для цього власника до обігу на території України, розблоковуються всі цінні папери цього випуску, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах.

Якщо на рахунку у цінних паперах певного власника, зазначеного у рішенні Комісії про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України, обліковується більша кількість цінних паперів, ніж допущена для цього власника до обігу на території України, розблоковуються цінні папери цього випуску у кількості, що дорівнює встановленому для нього у рішенні Комісії граничному обсягу.

1.3. Національний депозитарій України протягом одного робочого дня після отримання рішення Комісії про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України та рішення про граничний обсяг цінних паперів іноземного емітента, що допущені до обігу на території України, якщо рішення Комісії про граничний обсяг цінних паперів іноземного емітента, що допущені до обігу на території України, не містить інформацію щодо допуску до обігу на території України певної кількості цих цінних паперів, що належать певним власникам, повідомляє своїх клієнтів - зберігачів, на рахунках яких обліковуються заблоковані цінні папери цього випуску іноземного емітента, про можливість їх розблокування у межах граничного обсягу, встановленого рішенням Комісії, за розпорядженнями власників цінних паперів.

Зберігачі зобов'язані повідомити про це депонентів, на рахунках яких обліковуються заблоковані цінні папери цього випуску іноземного емітента, не пізніше операційного дня, наступного після дня отримання повідомлення від депозитарію.

За розпорядженнями депонентів, клієнтів депозитарні установи розблоковують заблоковані цінні папери іноземного емітента у межах встановленого рішенням Комісії граничного обсягу.

Про затвердження Положення про депозитарну діяльність

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують