1) підписання заяви особою, яка не має на це повноважень;
2) відсутність будь-якого документа, подання якого передбачено пунктом 2 цього розділу;
3) оформлення документів з порушенням вимог цього розділу та пункту 11 розділу І цього Положення.
( Пункт 6 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 971 від 29.07.2014 )
7. Про залишення заяви без розгляду заявник протягом 7 робочих днів з дати подання до Комісії документів повідомляється в письмовій формі із зазначенням вичерпного переліку підстав для залишення заяви без розгляду. У такому разі документи повертаються заявнику, про що робиться відповідна відмітка на заяві про видачу дубліката проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду (змін до нього).
( Пункт 7 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 971 від 29.07.2014 )
VI. Порядок видачі дубліката свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду
1. Видача дубліката свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду здійснюється у разі втрати або пошкодження свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду на підставі документів, поданих до Комісії.
2. Для отримання дубліката свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду уповноважена особа заявника надає до Комісії такі документи:
1) заяву про видачу дубліката свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду (додаток 11) із зазначенням у разі втрати свідоцтва посилання на конкретну вебсторінку вебсайту (URL-адресу), на якій розміщено таку інформацію;
( Підпункт 1 пункту 2 розділу VІ із змінами, внесеними згідно з РішеннямНаціональної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 637 від 31.10.2019 )
2) непридатне для користування свідоцтво про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду (у разі пошкодження свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду).
( Підпункт 3 пункту 2 розділу VІ виключено на підставі РішенняНаціональної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 637 від 31.10.2019 )
3. Комісія протягом 10 робочих днів з дати надходження заяви та необхідних документів, зазначених у пункті 2 цього розділу, видає дублікат свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду з написом у правому верхньому куті слова "Дублікат" та зазначенням дати його видачі.
4. Дублікат свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду засвідчується підписом уповноваженої особи Комісії та печаткою Комісії.
5. Дублікат свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду видається уповноваженій особі заявника.
6. Підставою для залишення заяви про видачу дубліката свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів без розгляду є:
1) підписання заяви особою, яка не має на це повноважень;
2) відсутність будь-якого документа, подання якого передбачено пунктом 2 цього розділу;
3) оформлення документів з порушенням вимог цього розділу та пункту 11 розділу І цього Положення.
( Пункт 6 розділу VІ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 971 від 29.07.2014 )
7. Про залишення заяви без розгляду заявник протягом 7 робочих днів з дати подання до Комісії документів повідомляється в письмовій формі із зазначенням вичерпного переліку підстав для залишення заяви без розгляду. У такому разі документи повертаються заявнику, про що робиться відповідна відмітка на копії такої заяви.
( Пункт 7 розділу VІ із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 971 від 29.07.2014 )
| Директор департаменту спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів | О.М. Симоненко |
Додаток 1
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 2 розділу II)
"___" ____________ 20__ року №____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
____________________________ ________ ___________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я, по
з управління активами) батькові)
( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 407 від 21.06.2018 )
Додаток 2
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
(пункт 4 розділу II)
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів
( Див. текст )( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 407 від 21.06.2018 )
Додаток 3
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 4 розділу III)
"___" ____________ 20__ року №____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
____________________________ ________ ___________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я, по
з управління активами) батькові)
( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 407 від 21.06.2018 )
Додаток 4
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 4 розділу III)
"___" ____________ 20__ року №____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії, реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду та заміну свідоцтва
_______________________________________________
(спосіб розміщення проголошеного випуску інвестиційних сертифікатів)
____________________________ ________ ___________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я, по
з управління активами) батькові)
( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 407 від 21.06.2018 )
Додаток 5
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 4 розділу III)
"___" ____________ 20__ року №____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії та заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
____________________________ ________ ___________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я, по
з управління активами) батькові)
( Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 407 від 21.06.2018 )
Додаток 6
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 4 розділу III)
"___" ____________ 20__ року №____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та регламенту пайового інвестиційного фонду
____________________________ ________ ___________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я, по
з управління активами) батькові)
( Додаток 6 редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 971 від 29.07.2014; із змінами, внесеними згідно з Наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 407 від 21.06.2018 )
Додаток 7
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 4 розділу III)
"___" ____________ 20__ року №____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії, регламенту, реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду та заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
___________________________________________________
(спосіб розміщення проголошеного випуску інвестиційних сертифікатів)
____________________________ ________ ___________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я, по
з управління активами) батькові)
( Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 407 від 21.06.2018 )
Додаток 8
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 4 розділу III)
"___" ____________ 20__ року №____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії, регламенту та заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
____________________________ ________ ___________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я, по
з управління активами) батькові)
( Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 407 від 21.06.2018 )
Додаток 9
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
(підпункт 4 пункту 4 розділу III)
ЗВІТ
про результати розміщення попередньої емісії інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду станом на "___" ____________ 20__ року № ___
____________________________ ________ ___________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я, по
з управління активами) батькові)
____________________________ ________ ___________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я, по
з управління активами) батькові)
____________________________ ________ ___________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ім'я, по
андеррайтера(ів)) батькові)
____________________________ ________ ___________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ім'я, по
зберігача) батькові)
( Додаток 9 редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 971 від 29.07.2014; із змінами, внесеними згідно з Наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 407 від 21.06.2018 )
Додаток 10
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
(пункт 7 розділу III)
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів
( Див. текст )( Додаток 10 із змінами, внесеними згідно з Наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 407 від 21.06.2018 )
Додаток 11
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 2 розділу VI)
"___" ____________ 20__ року №____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про видачу дубліката свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
_________________________________________________
(спосіб розміщення інвестиційних сертифікатів)
____________________________ ________ ___________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я, по
з управління активами) батькові)
( Додаток 11 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 407 від 21.06.2018, № 637 від 31.10.2019 )
