Додаток 13
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів та подання
відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про прийняті на зберігання депозитарієм реєстри власників іменних цінних паперів та первинні документи, на підставі яких здійснювалися зміни в системах реєстрів власників іменних цінних паперів тих випусків, що були переведені у бездокументарну форму існування, за період*
| Номер за порядком |
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію |
| Квартал, за який складено Дані |
| Рік, за який складено Дані |
| Вид документа: "1" - реєстр власників іменних цінних паперів, "2" - первинні документи |
| Номер акта приймання/передавання реєстру власників іменних цінних паперів/первинних документів |
| Дата приймання реєстру власників іменних цінних паперів/первинних документів |
| Номер свідоцтва про реєстрацію відповідного випуску цінних паперів у бездокументарній формі |
| Дані про емітента цінних паперів: ідентифікаційний код емітента цінних паперів |
| Дані про юридичну особу, від якої прийняті на зберігання реєстр власників іменних цінних паперів/первинні документи: ідентифікаційний код |
| Примітки |
__________
* Заповнюється Національним депозитарієм України.
Додаток 14
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів та подання
відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про прийняті на зберігання депозитарієм, як уповноваженим на зберігання документів, баз даних, копій баз даних, архівів баз даних та іншої інформації від зберігачів, що припинили свою депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, за період
| Номер за порядком |
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію |
| Квартал, за який складено Дані |
| Рік, за який складено Дані |
| Види інформації: види інформації, що передається від зберігача до депозитарію при припиненні ним здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів* |
| Відомості про зберігача: ідентифікаційний код |
| Депозитарний договір: номер |
| Депозитарний договір: дата укладання |
| Дата відкриття рахунку в цінних паперах зберігача |
| Підстава припинення депозитарної діяльності зберігача: "01" - припинення зберігачем діяльності зберігача у разі визнання його банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури; "02" - прийняття органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку цінних паперів, або у разі неможливості зберігача забезпечити виконання ліцензійних умов діяльності зберігача; "03" - прийняття уповноваженим органом зберігача рішення про припинення провадження діяльності зберігача або припинення зберігача як юридичної особи (у випадку, якщо особою, що забезпечуватиме подальший облік та обслуговування/зберігання цінних паперів депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах у зберігача, визначений уповноважений на зберігання); "04" - інше |
| Акт приймання - передавання: номер |
| Акт приймання - передавання: дата складання |
| Ідентифікаційний код емітента |
| Дані про цінні папери: фінансові інструменти резидентів** |
| Дані про цінні папери: форма існування цінних паперів: "1" - документарна, "2" - бездокументарна |
| Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| Дані про цінні папери на рахунку зберігача у депозитарії: кількість цінних паперів (шт.) |
| Примітки |
__________
Додаток 15
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів та подання
відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про тарифи на послуги депозитарію
| Номер за порядком |
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію |
| Квартал, за який складено Дані |
| Рік, за який складено Дані |
| Вид тарифу |
| Примітки |
Додаток 16
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів та подання
відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про утримувачів пакетів акцій
| Номер за порядком |
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію |
| Дата виникнення нерегулярних Даних |
| Ідентифікаційний код емітента |
| Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| Ідентифікаційний код утримувача |
| Країна реєстрації утримувача: країна світу* |
| Вид утримувача: "1" - зберігач, "2" - депозитарій-кореспондент, "3" - емітент бездокументарних цінних паперів |
| Тип події: вид змін на рахунку: "010" - відкриття рахунку; "021" - збільшення кількості цінних паперів на рахунку; "022" - зменшення кількості цінних паперів на рахунку; "040" - закриття рахунку; "050" - зміни не відбулись; "610" - відкриття рахунку в результаті корпоративної операції; "621" - збільшення кількості цінних паперів на рахунку в результаті корпоративної операції; "622" - зменшення кількості цінних паперів на рахунку в результаті корпоративної операції; "640" - закриття рахунку в результаті корпоративної операції; "650" - зміни не відбулись в результаті корпоративної операції |
| Тип акцій: "1" - прості, "2" - привілейовані |
| Кількість простих/привілейованих іменних акцій (шт.) |
| Відсоток від статутного капіталу акціонерного товариства (%) |
| Примітки |
__________
Додаток 17
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів та подання
відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про призначення та/або анулювання Національним депозитарієм України міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів*
| Номер за порядком |
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію |
| Дата виникнення нерегулярних Даних |
| Ідентифікаційний код емітента (за наявності) |
| Повне найменування емітента (за наявності) |
| Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| Номер свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів |
| Номер тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів |
| Дані про цінні папери: фінансові інструменти резидентів** |
| Дані про цінні папери: класифікація фінансових інструментів за підгрупами*** |
| Дані про цінні папери: форма існування цінних паперів: "1" - документарна, "2" - бездокументарна |
| Кількість цінних паперів, яким призначено міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (шт.) |
| Вид події: Види події щодо коду ISIN **** |
| Примітки |
__________
* Заповнюється Національним депозитарієм України.
Додаток 18
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів та подання
відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
щодо внесених до Реєстру індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів - нерезидентів, призначених зберігачами*
| Номер за порядком |
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію |
| Дата виникнення нерегулярних Даних |
| Дата отримання інформації від зберігача |
| Ідентифікаційний код зберігача, що призначив код нерезиденту |
| Код міждепозитарного обліку зберігача, що призначив код нерезиденту |
| Повне найменування (для юридичної особи) |
| Прізвище, ім'я, по батькові (для фізичної особи) |
| Вид нерезидента: "310" - фізична особа, "320" - юридична особа |
| Країна реєстрації нерезидента: країна світу** |
| Індивідуальний ідентифікаційний код власника цінних паперів - нерезидента |
| Примітки |
__________
* Заповнюється Національним депозитарієм України.
Додаток 19
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів та подання
відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про кореспондентські відносини депозитарію
| Номер за порядком |
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію |
| Дата виникнення нерегулярних Даних |
| Договір про кореспондентські відносини: номер |
| Договір про кореспондентські відносини: дата укладання |
| Договір про кореспондентські відносини: дата розірвання |
| Дані про депозитарія кореспондента: ідентифікаційний код |
| Дані про депозитарія кореспондента : повне найменування |
| Дані про депозитарія кореспондента: країна світу * |
| Дані про депозитарія кореспондента: місцезнаходження |
| Дані про цінні папери, які обліковуються на рахунку депозитарію-кореспондента в депозитарії: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| Примітки |
__________
Додаток 20
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів та подання
відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СУПРОВІДНА ДОВІДКА
для виправлених Даних депозитарію
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію |
| Дата заповнення |
| Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
| Примітки |
Додаток 21
до Положення про порядок складання
адміністративних даних
щодо здійснення депозитарної
діяльності депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про дотримання пруденційного нормативу покриття зобов’язань учасників клірингу
| Номер за порядком |
| Ідентифікаційний код депозитарію |
| Найменування депозитарію |
| Дата, на яку подаються Дані |
| Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційного нормативу (показника) |
| Сума зобов’язань за підсумками клірингу щодо договорів купівлі-продажу цінних паперів, термін виконання зобов’язань за якими настав, грн. |
| Вартість зарезервованих грошових коштів, грн. |
| Розмір гарантійного фонду, грн. |
| Розрахункове значення коефіцієнта покриття зобов’язань учасників клірингу |
| Примітки |
( Положення доповнено Додатком 21 згідно зРішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 363 від 19.03.2013 )
Додаток 22
до Положення про порядок складання
адміністративних даних
щодо здійснення депозитарної
діяльності депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про дотримання пруденційних нормативів регулятивного капіталу та фінансового стану
| Номер за порядком |
| Ідентифікаційний код депозитарію |
| Найменування депозитарію |
| Дата, на яку подаються Дані |
| Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційного нормативу (показника) |
| Розмір регулятивного капіталу, грн. |
| Розмір капіталу першого рівня, грн. |
| Розмір капіталу другого рівня, грн. |
| Фактично сплачений зареєстрований статутний капітал, грн. |
| Резервний капітал, грн. |
| Емісійний дохід, грн. |
| Нерозподілений прибуток, грн. |
| Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн. |
| Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн. |
| Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн. |
| Непокриті збитки, грн. |
| Інвестиції в асоційовані та дочірні компанії, якщо ці фінансові інвестиції обліковуються установою за методом участі в капіталі (крім акціонерних товариств), грн. |
| Вкладення у капітал юридичних осіб у розмірі 25 і більше відсотків їх статутного капіталу, якщо такі вкладення представлені цінними паперами, які не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї фондової біржі, грн. |
| Балансова вартість цінних паперів, що не перебувають в обігу на фондових біржах (у тому числі, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України), крім цінних паперів, емітованих центральними органами виконавчої влади, Національним банком та Державною іпотечною установою, та цінних паперів інших фінансових установ, грн. |
| Гудвіл, грн. |
| Векселі одержані, грн. |
| Відстрочені податкові активи, грн. |
| Інший вкладений капітал, грн. |
| Дооцінка активів, грн. |
| Балансова вартість цінних паперів недиверсифікованих інвестиційних фондів, грн. |
| Вартість активів, зважених на ризик, грн. |
| Розрахункове значення нормативу достатності (адекватності) регулятивного капіталу |
| Розмір власного капіталу, грн. |
| Балансова вартість активів, грн. |
| Балансова вартість оборотних активів, грн. |
| Поточні зобов’язання, грн. |
| Грошові кошти та їх еквіваленти, грн. |
| Поточні фінансові інвестиції, грн. |
| Розрахункове значення коефіцієнта платоспроможності (фінансової стійкості) |
| Розрахункове значення коефіцієнта фінансування (заборгованості) |
| Розрахункове значення коефіцієнта загальної ліквідності |
| Розрахункове значення коефіцієнта абсолютної ліквідності |
| Примітки |
( Положення доповнено Додатком 22 згідно зРішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 363 від 19.03.2013 )