Про затвердження Змін до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 647, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 липня 2012 року за № 1120/21432, що додаються.

2. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І.Курочкіна) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності з 01 квітня 2013 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.

1. У розділі І:

1.1. Пункт 1 після слів "що здійснюють депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів" доповнити словами "та розрахунково-клірингову діяльність".

1.2. Пункт 2 після слів "депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів" доповнити словами "та розрахунково-клірингової діяльності".

1.3. У пункті 9 слово "керівника" замінити словами "уповноваженої особи".

1.4. Доповнити розділ новим пунктом 12 такого змісту:

"12. Порядок та періодичність розрахунку пруденційних нормативів, а також перелік професійних учасників, які здійснюють їх розрахунок, визначаються Положенням щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності та вимог до системи управління ризиками, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 січня 2013 року № 37, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 05 лютого 2013 року за № 216/22748.".

2. У розділі ІІ:

2.1. Пункт 1 після абзацу другого доповнити новим абзацом такого змісту:

"щомісячні;".

У зв’язку з цим абзаци третій та четвертий вважати відповідно абзацами четвертим та п’ятим.

2.2. Пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. Щоденні Дані депозитарію складаються з довідки про загальну кількість та вартість цінних паперів на обліку в депозитарії (додаток 1 до цього Положення), довідки про здійснені депозитарієм облікові операції на виконання договорів (біржових контрактів) на організаторах торгівлі (додаток 2 до цього Положення) та довідки про дотримання пруденційного нормативу покриття зобов’язань учасників клірингу (додаток 21 до цього Положення).

Довідка про дотримання пруденційного нормативу покриття зобов’язань учасників клірингу подається депозитарієм, який при провадженні розрахунково-клірингової діяльності здійснює розрахунки за договорами щодо цінних паперів за результатом клірингу.".

2.3. Доповнити розділ новим пунктом 3 такого змісту:

"3. Щомісячні Дані депозитарію складаються з довідки про дотримання пруденційних нормативів регулятивного капіталу та фінансового стану (додаток 22 до цього Положення).".

У зв’язку з цим пункти 3 та 4 вважати відповідно пунктами 4 та 5.

3. Пункт 1 розділу ІІІ після абзацу другого доповнити новим абзацом такого змісту:

"щомісячні - не пізніше 10-го (включно) числа місяця, наступного за звітним;".

У зв’язку з цим абзаци третій та четвертий вважати відповідно абзацами четвертим та п’ятим.

4. Додаток 1 після рядка "Операції переказу по рахунках зберігачів у депозитарії, здійснені протягом звітного дня: кількість цінних паперів (шт.)" доповнити двома новими рядками такого змісту:

5. Доповнити Положення додатками 21 та 22 (додаються).