ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
| 13.11.2003 N 121 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
27 листопада 2003 р.
за N 1088/8409
( Розпорядження втратило чинність на підставі Постанови Національного банку N 107 від 28.07.2020 )
Про внесення змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 05.08.2003 N 25
У зв'язку із затвердженням Порядку застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України штрафів за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України
ПОСТАНОВИЛА:
1. Затвердити зміни до Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 05.08.2003 N 25 (додаються).
2. Начальнику Юридичного управління Ткаченку Д.В. забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.
3. Начальнику відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю Нагорняк М.В. забезпечити публікацію цього розпорядження у засобах масової інформації після його державної реєстрації.
4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на заступника Голови Комісії Головка А.Т.
| Голова Комісії | В.Суслов |
| Протокол засідання Комісії від 13.11.2003 N 27 |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Державної
комісії з регулювання
ринків фінансових послуг
України
13.11.2003 N 121
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
27 листопада 2003 р.
за N 1088/8409
ЗМІНИ
до Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 05.08.2003 N 25
1. У розділі 2 "Загальні положення" речення перше викласти в такій редакції:
"Цим Положенням установлюються загальні вимоги Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) щодо:
- призначення, прав та обов'язків працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу;
- основних вимог до кваліфікації працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу;
- програм навчання та підвищення кваліфікації працівників установ із здійснення заходів із фінансового моніторингу;
- установлення правил проведення фінансового моніторингу та програм його здійснення;
- виявлення операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та надання інформації про них;
- ідентифікації осіб, які здійснюють фінансові операції та зберігання відповідних документів;
- підготовки персоналу установи з метою виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу".
2. У розділі 5 "Ідентифікація осіб, що здійснюють фінансові операції, зберігання відповідних документів" пункт 5.1 викласти в такій редакції:
"5.1. Суб'єкт зобов'язаний проводити ідентифікацію:
- особи, яка здійснює фінансову операцію, що згідно з Законом підлягає фінансовому моніторингу;
- особи, яка відкриває рахунок (у тому числі депозитний).
Якщо особа діє як представник іншої особи або у суб'єкта виникає сумнів стосовно того, що особа виступає від власного імені, або вигодоодержувачем є інша особа, суб'єкт зобов'язаний ідентифікувати також:
- особу, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція;
- особу, яка є вигодоодержувачем".
3. Розділ 6 "Відповідальність за порушення вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом" вилучити.
| Начальник Юридичного управління | Д.Ткаченко |