11) у разі переведення прав на акції певного акціонерного товариства на рахунок у цінних паперах заявника публічної безвідкличної вимоги про придбання акцій у всіх власників акцій цього товариства або заявника конкуруючої вимоги щодо обов’язкового продажу іншими акціонерами акцій на його вимогу (далі - заявник вимоги) відповідно до статей 95, 96 Закону України "Про акціонерні товариства":
( Абзац перший підпункту 11 пункту 1 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 )
депозитарною установою, яка обслуговує рахунок у цінних паперах заявника вимоги, на цьому рахунку - за розпорядженням заявника вимоги та розпорядженням та/або повідомленням Центрального депозитарію, сформованим на підставі отриманого від відповідного товариства повідомлення про перерахування заявником вимоги банківській установі грошових сум у повному обсязі за акції, що ним придбаваються, на рахунок умовного зберігання (ескроу), бенефіціарами якого є акціонери цього товариства, у яких придбаваються акції (їхні спадкоємці, або правонаступники, або інші особи, які відповідно до законодавства мають право на отримання коштів) (далі - рахунок ескроу), за формою, встановленою внутрішніми документами Центрального депозитарію (далі - повідомлення про перерахування коштів). Разом з розпорядженням заявник вимоги надає депозитарній установі копію публічної безвідкличної вимоги про придбання ним акцій у всіх власників акцій товариства або копію конкуруючої вимоги щодо обов’язкового продажу іншими акціонерами акцій на його вимогу (далі - публічна безвідклична вимога). Розпорядження, що надається заявником вимоги, має містити наказ про зарахування/переказ на рахунок у цінних паперах заявника вимоги прав тільки на ті акції товариства, що придбаваються заявником вимоги;
( Абзац другий підпункту 11 пункту 1 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 )
депозитарними установами, які обслуговують рахунки в цінних паперах власників акцій відповідного товариства, в яких заявником вимоги придбаваються ці акції, та депозитаріями-кореспондентами, якщо на рахунках цих осіб обліковуються акції товариства, що придбаваються заявником вимоги, - за розпорядженням та/або повідомленням Центрального депозитарію;
Центральним депозитарієм - за розпорядженням депозитарної установи, яка обслуговує рахунок у цінних паперах заявника вимоги, та/або відповідним повідомленням цієї депозитарної установи, якщо всі акції, що придбаваються заявником вимоги обліковуються в цій депозитарній установі, на підставі отриманих від товариства повідомлення про перерахування коштів та документа від банківської установи, що підтверджує зарахування грошових сум за акції, що придбаваються, на рахунок ескроу (далі - документ банку про оплату акцій).
Зазначені операції мають бути виконані Центральним депозитарієм та відповідними депозитарними установами протягом трьох робочих днів з дня отримання Центральним депозитарієм від відповідного товариства повідомлення про перерахування коштів та документа банку про оплату акцій у порядку, встановленому Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, а також умовами депозитарного договору, за умови відсутності в Центральному депозитарії інформації від уповноваженої особи Комісії про порушення заявником вимоги передбачених статтями 95, 96 Закону України "Про акціонерні товариства", щодо здійснення публічної безвідкличної вимоги, а також та за умови відсутності повідомлення від акціонерного товариства про наявність конкуруючої вимоги (крім випадку виконання операцій за останньою конкуруючою вимогою).
( Абзац п'ятий підпункту 11 глави 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 690 від 14.11.2019, № 570 від 26.05.2023 )
Якщо до початку проведення Центральним депозитарієм, депозитарними установами та депозитаріями-кореспондентами депозитарних операцій щодо переведення акцій, прав на акції на рахунок у цінних паперах заявника вимоги акції були заблоковані та/або права за акціями були обмежені, їх зарахування/переказ на рахунок у цінних паперах заявника вимоги та на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якій відкритий рахунок у цінних паперах заявника вимоги, здійснюється без збереження такого режиму блокування та/або обмеження;
( Пункт 1 глави 2 розділу V доповнено новим підпунктом 11 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 692 від 14.09.2017 )
12) у разі вчинення правочину щодо цінних паперів іноземних емітентів, які зберігаються на рахунку депозитарної установи в іноземній фінансовій установі,- депозитарною установою за розпорядженням депонента депозитарної установи та/або за інформацією, що подається іноземною фінансовою установою;
( Пункт 1 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом сорок п’ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022 )
13) у разі настання підстав для здійснення переказу цінних паперів, права на які обліковуються депозитарною установою на рахунку ескроу в цінних паперах, бенефіціару або вказаній ним особі, або власнику на його рахунок у цінних паперах, відкритий на підставі договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, та за умови відсутності у депозитарної установи чинного документа, який підтверджує накладення арешту та/або наявність іншого обтяження на право вимоги власника або бенефіціара:
депозитарною установою - на підставі відповідних документів, що підтверджують настання підстав, зазначених у договорі рахунку ескроу в цінних паперах, за результатом здійснення нею перевірки настання таких підстав, якщо договором рахунку ескроу на депозитарну установу покладений обов’язок щодо такої перевірки, або отриманих від іншої особи, на яку покладений обов’язок щодо перевірки настання підстав для переказу цінних паперів, або за розпорядженням власника чи керуючого його рахунком або бенефіціара - якщо відповідні положення передбачені договором рахунку ескроу в цінних паперах;
Центральним депозитарієм - за розпорядженнями відповідних депозитарних установ (у разі обслуговування відповідних рахунків у різних депозитарних установах).
У разі настання підстав для здійснення переказу цінних паперів, права на які обліковуються депозитарною установою на рахунку ескроу в цінних паперах, бенефіціару або вказаній ним особі, або власнику на його рахунок у цінних паперах, відкритий на підставі договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, та за умови наявності у депозитарної установи чинного документа, який підтверджує накладення арешту та/або наявність іншого обтяження на право вимоги власника або бенефіціара, виконання такого переказу відкладається до зняття відповідного обтяження:
щодо всіх прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку ескроу в цінних паперах, якщо таке обтяження стосується всіх прав:
щодо частини прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку ескроу в цінних паперах, якщо таке обтяження стосується частини таких прав. Стосовно інших цінних паперів, прав на цінні папери, щодо яких таке обтяження не застосовано, виконуються дії, встановлені абзацами першим - третім цього підпункту;
( Пункт 1 глави 2 розділу V доповнено підпунктом 13 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 )
14) у разі якщо депозитарна установа (зберігач цінних паперів), якій (якому) анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу (фондовому ринку) - депозитарної діяльності депозитарної установи (зберігача цінних паперів), не виконала (не виконав) вимоги нормативно-правового акта щодо припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу (фондовому ринку) - депозитарної діяльності депозитарної установи (зберігача цінних паперів):
( Пункт 1 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019; в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021, № 1131 від 01.09.2022 )
якщо цінні папери власника обліковуються на сегрегованому рахунку депозитарної установи в Центральному депозитарії і Центральний депозитарій має можливість встановити особу цього власника на підставі даних, що містяться в системі депозитарного обліку:
( Абзац підпункту 14 пункту 1 глави 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022 )
Центральним депозитарієм - на підставі звернення обраної власником депозитарної установи та подання йому документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію;
( Абзац підпункту 14 пункту 1 глави 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022 )
депозитарною установою - за розпорядженням депонента чи керуючого його рахунком, на рахунок якого зараховуються цінні папери;
( Абзац підпункту 14 пункту 1 глави 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022 )
у всіх інших випадках:
( Абзац підпункту 14 пункту 1 глави 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022 )
Центральним депозитарієм - на підставі судового рішення, яке набрало законної сили та яким визнано право власності особи (осіб) на цінні папери, права на які обліковувались на її рахунку, відкритому депозитарною установою (зберігачем цінних паперів), та розпорядження депозитарної установи, на рахунок якої переказуються цінні папери. Центральний депозитарій здійснює операцію переказу лише за умови, якщо загальна кількість визначених у судовому рішенні цінних паперів окремого випуску не перевищує кількості цінних паперів цього випуску на рахунку депозитарної установи (зберігача цінних паперів), яка не передала у встановлені законодавством строки документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних;
( Пункт 1 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022 )
депозитарною установою - за розпорядженням депонента чи керуючого його рахунком, на рахунок якого зараховуються визначені у судовому рішенні цінні папери.
( Пункт 1 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 )
Внесення змін до системи депозитарного обліку cтосовно цінних паперів конкретного власника (крім встановлених цим Положенням випадків стосовно цінних паперів, які та права на які обліковуються на рахунку номінального утримувача) здійснюється виключно депозитарними установами.
( Абзац п ункту 1 глави 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 )
Право власності на цінні папери електронної форми існування переходить до депонента - нового власника з моменту зарахування прав на ці цінні папери на його рахунок у цінних паперах, що обслуговується депозитарною установою. Не допускається зарахування прав на цінні папери на рахунок у цінних паперах депонента - нового власника без проведення їх списання (або переказу) з рахунку в цінних паперах депонента - попереднього власника в депозитарній установі.
( Абзац п’ятдесятий пункту 1 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 )
Право власності на цінні папери електронної форми існування власника цінних паперів, які обліковуються на рахунку номінального утримувача, переходить до нового власника (клієнта номінального утримувача або клієнта клієнта номінального утримувача) з моменту зарахування прав на цінні папери на його рахунок у номінального утримувача, клієнта номінального утримувача.
( Пункт 1 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 )
У випадку переведення прав на цінні папери, що обмежені в обігу (крім випадку обмежень в обігу всього випуску відповідних цінних паперів), з рахунку в цінних паперах депонента в одній депозитарній установі з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах цього самого депонента в іншій депозитарній установі до розпорядження на зарахування депозитарною установою прав на такі цінні папери додаються копії документів, що були підставою для встановлення депозитарною установою таких обмежень у системі депозитарного обліку, засвідчені підписом уповноваженої особи та печаткою депозитарної установи, в якій на рахунку у цінних паперах депонента обліковуються права на цінні папери, що підлягають списанню. Передача документів, що були підставою для встановлення обмежень цінних паперів в обігу, здійснюється згідно з внутрішніми документами депозитарних установ з оформленням акта приймання-передавання, який підписується уповноваженими представниками депозитарної установи, що передає документи, та депозитарної установи, що приймає документи, депонентом або його уповноваженим представником, а також засвідчується печатками вказаних осіб (для юридичних осіб). По одному примірнику акта приймання-передавання надається депозитарним установам та депоненту (його уповноваженому представнику).
( Абзац пункту 1 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015 )
Обов’язок щодо складання акта приймання-передавання документів, що були підставою для встановлення обмежень цінних паперів в обігу, покладається на депозитарну установу, в якій відкрито рахунок у цінних паперах, з якого підлягають списанню права на цінні папери, що обмежені в обігу.
15) у разі примусового відчуження або вилучення акцій відповідно до Закону України "Про передачу, примусове відчуження або вилучення майна в умовах правового режиму воєнного чи надзвичайного стану":
депозитарною установою, на рахунок у цінних паперах якої переказуються акції, що відчужуються/вилучаються,- за розпорядженням Міністерства оборони України як керуючого рахунком у цінних паперах держави, до якого додається копія акта про примусове відчуження або вилучення майна, та розпорядженням Центрального депозитарію;
депозитарною установою, з рахунку в цінних паперах якої переказуються акції, що відчужуються/вилучаються,- за розпорядженням Центрального депозитарію;
Центральним депозитарієм - за розпорядженням депозитарної установи, на рахунок в цінних паперах якої переказуються акції, що відчужуються/вилучаються
( Пункт 1 глави 2 розділу V доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 )
2. Внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно переказу цінних паперів українських емітентів з рахунку в цінних паперах депозитарної установи на рахунок у цінних паперах депозитарію-кореспондента здійснюється за розпорядженнями депозитарної установи та депозитарія-кореспондента.
( Пункт 2 глави 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 )
3. Права на цінні папери іноземного емітента, що вводяться для обслуговування до депозитарної системи України, зараховуються:
на рахунки у цінних паперах депонентів після зарахування цінних паперів у Центральному депозитарії на рахунки у цінних паперах депозитарних установ - за відповідними розпорядженнями клієнтів, депонентів чи керуючих їх рахунками за наслідком зарахування цих цінних паперів на рахунок у цінних паперах Центрального депозитарію, відкритий у депозитарії іноземної держави чи в міжнародній депозитарно-кліринговій установі, з яким (якою) Центральним депозитарієм встановлені кореспондентські відносини, або в установленому законодавством порядку на підставі депонування тимчасового глобального сертифіката або глобального сертифіката;
на рахунки у цінних паперах депонентів - за відповідними розпорядженнями депонентів чи керуючих їх рахунками за наслідком зарахування цінних паперів на рахунок депозитарної установи як номінального утримувача в іноземній фінансовій установі.
Щодо цінних паперів відповідного випуску іноземного емітента (крім випуску облігацій міжнародних фінансових організацій), що вводяться для обслуговування до депозитарної системи України як такі, що не допущені до обігу на території України, здійснюється безумовна операція щодо обмеження здійснення операцій в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи, в якій на рахунку номінального утримувача в іноземній фінансовій установі обліковуються такі цінні папери, не пізніше наступного операційного дня з дня отримання відповідного розпорядження клієнта, депонента.
( Пункт 3 глави 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 )
4. За цінними паперами відповідного випуску іноземного емітента, що обліковуються в системі депозитарного обліку як такі, що не допущені до обігу на території України, можуть бути проведені виключно депозитарні операції, пов’язані зі списанням цих цінних паперів з рахунку в цінних паперах Центрального депозитарію в депозитарії іноземної держави чи в міжнародній депозитарно-кліринговій установі, або зі списанням/переказом цих цінних паперів з рахунку депозитарної установи як номінального утримувача в іноземній фінансовій установі, у тому числі з метою їх зарахування/переказу на рахунок у цінних паперах іншої депозитарної установи як номінального утримувача в цій або іншій іноземній фінансовій установі за правочином щодо цих цінних паперів, вчиненому за межами України, спадкуванням, правонаступництвом, виконанням судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи, поверненням вкладу учасника товариства в натуральній формі, переведенням депонентом прав на відповідні цінні папери на свій рахунок у цінних паперах, відкритий іншою депозитарною установою. Якщо цінні папери були обтяжені зобов’язаннями, права на такі цінні папери мають обліковуватися на рахунках у цінних паперах депонентів з тим самим режимом обтяження зобов’язаннями.
( Абзац перший пункту 4 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 )
Не пізніше наступного операційного дня з дня отримання Центральним депозитарієм постанови Комісії про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України (але не раніше дати, з якої може здійснюватися обіг цінних паперів іноземного емітента) здійснюється безумовна операція щодо зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами випуску в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи, в якій на рахунку номінального утримувача в іноземній фінансовій установі обліковуються такі цінні папери, з урахуванням особливостей, зазначених у проспекті цінних паперів (або іншому документі, що містить інформацію про випуск таких цінних паперів) та/або постанові Комісії про допуск таких цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України.
( Абзац другий пункту 4 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020, № 747 від 09.09.2021, № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 )( Пункт 4 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 )( Пункт 5 глави 2 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 )
5. Наслідками виконання розпорядження стосовно обслуговування операцій щодо цінних паперів може бути зміна кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах, встановлення обмеження цінних паперів щодо обігу (блокування) або зняття таких обмежень (розблокування) на рахунках у цінних паперах, обмеження прав за цінними паперами або зняття таких обмежень.
6. Операція щодо блокування/розблокування цінних паперів, прав на цінні папери/прав за цінними паперами, що обліковуються на рахунку в цінних паперах клієнта, депонента, може здійснюватися за наслідком:
( Абзац перший пункту 6 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 )
застави цінних паперів;
виставлення цінних паперів на продаж;
створення системи управління ризиками та гарантій з виконання зобов’язань за договорами щодо цінних паперів (клірингового забезпечення для гарантування проведення розрахунків тощо);
виконання договорів, гарантованих цінними паперами;
інших обмежень щодо цінних паперів, передбачених законодавством України;
( Абзац шостий пункту 6 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 )
виконання безумовної операції щодо цінних паперів.
7. Безумовні операції щодо цінних паперів/прав на цінні папери/прав за цінними паперами здійснюються на підставі наданих депозитарній установі та/або Центральному депозитарію оригіналів або копій:
( Абзац перший пункту глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018, № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 )
судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи, виконавчих документів, визначених законом, під час здійснення виконавчого провадження;
( Абзац другий пункту глави 2 розділу V в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018, № 327 від 13.06.2019; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 )
свідоцтва про право на спадщину та договору (правочину) про поділ спадкового майна (за наявності);
свідоцтва про право власності на частку в спільному майні подружжя;
документів, що посвідчують виконання корпоративних операцій емітента (у випадках, передбачених законодавством);
постанови уповноваженої особи Комісії про скасування реєстрації випуску цінних паперів (у зв'язку з визнанням їх емісії недійсною, припиненням акціонерного товариства чи пайового інвестиційного фонду, виконанням судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи);
( Абзац шостий пункту глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018, № 747 від 09.09.2021, № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 )
постанови Комісії щодо зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів певного власника;
( Абзац сьомий пункту глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015, № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 )
копій документів, що підтверджують передачу майна юридичної особи, яке залишилося після задоволення вимог кредиторів у процесі ліквідації юридичної особи, учасникам відповідної юридичної особи;
документів, що підтверджують настання підстав для здійснення переказу цінних паперів, зазначених у договорі рахунку ескроу в цінних паперах;
( Пункт 7 глави 2 розділу V доповнено абзацом дев’ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 )
документу, що підтверджує звернення стягнення на право вимоги власника або бенефіціара;
( Пункт 7 глави 2 розділу V доповнено абзацом десятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 )
вимоги про проведення зборів власників облігацій, наданої відповідним (відповідними) власником (власниками) облігацій;
( Пункт 7 глави 2 розділу V доповнено абзацом одинадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021 )
повідомлення Центрального депозитарію про завершення голосування з питань порядку денного відповідних зборів власників облігацій;
( Пункт 7 глави 2 розділу V доповнено абзацом дванадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021 )
інших документів, визначених законодавством України.
Безумовні операції з управління рахунком у цінних паперах щодо певної кількості прав на цінні папери, що обліковуються на рахунку в цінних паперах власника/нотаріуса, можуть здійснюватися тільки депозитарною установою.
Якщо зазначені вище документи не містять усіх необхідних реквізитів для виконання безумовної операції та/або їх оформлення не відповідає вимогам законодавства, Центральний депозитарій та/або депозитарна установа мають право вимагати надання необхідної інформації.
( Пункт глави 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 )
8. Безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску здійснюється Центральним депозитарієм. Підставою для проведення Центральним депозитарієм таких операцій є оригінали або копії таких документів:
постанови уповноваженої особи Комісії про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів;
розпорядження/постанови уповноваженої особи Комісії про зупинення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів, прийнятого на підставі рішення про визнання емісії цінних паперів недобросовісною, про поновлення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів, про зупинення обігу цінних паперів, про відновлення обігу цінних паперів;
( Абзац третій пункту 8 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 )
постанови Комісії щодо зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів певного емітента;
( Абзац четвертий пункту 8 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 )
постанови Комісії про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України;
( Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом п’ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 )
публічної безвідкличної вимоги та повідомлення від Комісії щодо наявності у заявника вимоги права для подання публічної безвідкличної вимоги, копії договору, укладеного між заявником вимоги та банківською установою, в якій відкрито рахунок ескроу (далі - договір ескроу), за умови відсутності в Центральному депозитарії інформації від уповноваженої особи Комісії про порушення заявником вимоги строків та/або умов здійснення публічної безвідкличної вимоги, передбачених статтею 95 Закону України "Про акціонерні товариства";
( Пункт глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 692 від 14.09.2017; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 690 від 14.11.2019; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 )
повідомлення про перерахування коштів за акції, що придбаваються заявником вимоги в порядку обов’язкового продажу акцій акціонерами на його вимогу, та документа банку про оплату акцій, наданих емітентом Центральному депозитарію, або повідомлення від уповноваженої особи Комісії про порушення заявником вимоги строків та/або умов здійснення публічної безвідкличної вимоги, передбачених статтею 95 Закону України "Про акціонерні товариства";
( Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено абзацом сьомим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 )
рішення Комісії щодо визнання емітента та його цінних паперів такими, що мають ознаки фіктивності, та включення його до Переліку емітентів, що мають ознаки фіктивності;
копії постанови Фонду про запровадження тимчасової адміністрації в банку;
( Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 )
рішення Кабінету Міністрів України про участь держави у виведенні неплатоспроможного банку з ринку;
( Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020 )
повідомлення Фонду про припинення тимчасової адміністрації у відповідному неплатоспроможному банку та/або укладання Фондом з інвестором договору купівлі-продажу акцій цього неплатоспроможного банку або втрату перехідним банком статусу перехідного банку;
( Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022 )
інших документів, визначених законодавством України.
Безумовна операція щодо обмеження здійснення операцій з цінними паперами випусків цінних паперів банку, який Національним банком України віднесений до категорії неплатоспроможних, крім операцій, які здійснюються на вимогу Фонду відповідно до Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб", здійснюється Центральним депозитарієм до завершення операційного дня отримання ним від Фонду копії рішення Фонду про запровадження тимчасової адміністрації в банку та/або рішення Кабінету Міністрів України про участь держави у виведенні неплатоспроможного банку з ринку.
( Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022 )
Безумовна операція щодо обмеження здійснення операцій з акціями випуску акцій перехідного банку, крім операцій, які здійснюються на вимогу Фонду відповідно до Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб", здійснюється Центральним депозитарієм до завершення операційного дня проведення ним операції переказу цих акцій з рахунку у цінних паперах їх емітента - перехідного банку на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якій відкритий рахунок у цінних паперах Фонду, та їх зарахування цією депозитарною установою на рахунок Фонду.
( Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020 )
Безумовна операція щодо зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами випусків цінних паперів банку, який Національним банком України віднесений до категорії неплатоспроможних, або перехідного банку здійснюється Центральним депозитарієм не пізніше наступного операційного дня з дня отримання ним від Фонду повідомлення про припинення тимчасової адміністрації у відповідному неплатоспроможному банку та/або укладання Фондом з інвестором договору купівлі-продажу акцій цього неплатоспроможного банку або втрату перехідним банком статусу перехідного банку;
( Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021, № 1131 від 01.09.2022 )
Центральний депозитарій не пізніше наступного робочого дня після отримання від Комісії копії повідомлення про набуття особою (особами, що діють спільно) права власності на домінуючий контрольний пакет акцій, направляє у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, запит (запити) до депозитарної (депозитарних) установи (установ), зазначеної (зазначених) в повідомленні про набуття особою (особами, що діють спільно) права власності на домінуючий контрольний пакет акцій, щодо обліку станом на дату набуття домінуючого контрольного пакета акцій товариства, зазначену в цьому повідомленні, прав на акції товариства на рахунку (рахунках) у цінних паперах відповідної (відповідних) особи (осіб, що діють спільно).
( Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено абзацом шістнадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 )
Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня після отримання від Центрального депозитарію запиту, передбаченого абзацом шістнадцятим цього пункту, направляє до Центрального депозитарію в порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, інформацію станом на дату набуття домінуючого контрольного пакета акцій товариства, зазначену в повідомленні про набуття особою (особами, що діють спільно) права власності на домінуючий контрольний пакет акцій, щодо обліку на рахунку (рахунках) у цінних паперах особи (осіб, що діють спільно) прав на відповідні акції товариства.
( Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено абзацом сімнадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 )
Центральний депозитарій не пізніше другого робочого дня після направлення депозитарній (депозитарним) установі (установам) запиту відповідно до абзацу шістнадцятого цього пункт направляє до Комісії відповідну інформацію, отриману від депозитарної (депозитарних) установи (установ) відповідно до абзацу сімнадцятого цього пункту.
( Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено абзацом вісімнадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 )
Центральний депозитарій у день отримання від акціонерного товариства копії публічної безвідкличної вимоги та копії договору, укладеного між заявником вимоги та банківською установою, до кінця цього робочого дня повідомляє Комісію про їх отримання із наданням копії отриманої публічної безвідкличної вимоги.
( Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 )
Безумовна операція щодо зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску певного емітента, яке було встановлено відповідно до пункту 1 частини одинадцятої статті 95 Закону України "Про акціонерні товариства", здійснюється Центральним депозитарієм протягом наступного операційного дня після спливу 90 календарних днів з дня отримання від такого емітента публічної безвідкличної вимоги у разі неотримання Центральним депозитарієм від цього емітента в зазначений строк повідомлення про перерахування коштів та документа банку про оплату акцій чи отримання від уповноваженої особи Комісії інформації про порушення заявником вимоги передбачених статтею 95 Закону України "Про акціонерні товариства" вимог щодо здійснення публічної безвідкличної вимоги.
( Пункт глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 692 від 14.09.2017; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 690 від 14.11.2019, № 570 від 26.05.2023 )
Для проведення Центральним депозитарієм операції щодо обмеження здійснення облікових операцій щодо розміщення та обігу цінних паперів корпоративного або пайового інвестиційного фонду при прийнятті рішення про його ліквідацію до Центрального депозитарію подаються такі документи:
повідомлення щодо прийнятого рішення про ліквідацію ІСІ з доданням:
розпорядження щодо обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами відповідного випуску, оформленого відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію;
для пайового інвестиційного фонду - протоколу або іншого документа, який містить рішення уповноваженого органу компанії з управління активами про прийняття відповідного рішення. У разі ліквідації пайового інвестиційного фонду до закінчення строку його діяльності, встановленого регламентом (крім випадку обов’язкового прийняття компанією з управління активами пайового фонду рішення про його ліквідацію відповідно до частини другої статті 46 Закону України "Про інститути спільного інвестування")/здійснення розрахунків з учасниками іншими, ніж кошти, активами такого фонду додається(ються) копія(ї) документа(ів), що підтверджує(ють) згоду всіх учасників пайового інвестиційного фонду на прийняття уповноваженим органом компанії з управління активами відповідного рішення (зазначений(і) документ(и) не подається(ються), якщо протокол або інший документ містить письмову згоду всіх учасників такого фонду).
( Абзац двадцять четвертий пункту 8 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 )
Разом із зазначеними документами до Центрального депозитарію можуть подаватися інші додаткові (супровідні) документи.
Для корпоративного інвестиційного фонду не пізніше десяти робочих днів з дати прийняття рішення про його ліквідацію подається протокол (копія протоколу) загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду або рішення одноосібного учасника корпоративного інвестиційного фонду, оформлене ним письмово (у формі рішення, наказу тощо), або протокол засідання наглядової ради щодо прийняття відповідного рішення.
Центральний депозитарій не пізніше наступного робочого дня з дня отримання відповідної(го) постанови чи розпорядження уповноваженої особи Комісії або постанови Комісії здійснює безумовну операцію щодо обмеження/зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску, якщо цими документами не встановлена інша пізніша дата встановлення/зняття обмеження.
( Пункт глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 683 від 30.06.2016; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 )
При цьому, у разі наявності обмеження прав на цінні папери, встановленого для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу або поза ними, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, Центральний депозитарій в день отримання відповідної(го) постанови чи розпорядження уповноваженої особи Комісії або постанови Комісії надає особі, яка провадить клірингову діяльність, інформацію про отримання ним відповідної(го) постанови чи розпорядження уповноваженої особи Комісії або постанови Комісії, в порядку, визначеному договором, укладеним особою, яка провадить клірингову діяльність, з Центральним депозитарієм, та здійснює безумовну операцію щодо обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску після завершення всіх розрахунків за правочинами щодо цінних паперів.
( Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено абзацом двадцять восьмим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/883/К03 від 17.07.2024; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 )
У разі якщо постановою чи розпорядженням уповноваженої особи Комісії або постановою Комісії встановлена інша пізніша дата встановлення обмеження, Центральний депозитарій здійснює безумовну операцію щодо обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску на початку операційного дня дати, визначеної постановою/розпорядженням уповноваженої особи Комісії або рішенням Комісії.
( Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено абзацом двадцять дев’ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/883/К03 від 17.07.2024; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 )
Центральний депозитарій протягом операційного дня, коли була проведена безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску, надає депозитарним установам відповідне повідомлення про проведення такої операції. Копія документа, що є підставою для її проведення, розміщується на офіційному сайті Центрального депозитарію. У разі проведення Центральним депозитарієм операції щодо обмеження здійснення облікових операцій щодо розміщення та обігу цінних паперів корпоративного або пайового інвестиційного фонду при прийнятті рішення про його ліквідацію Центральний депозитарій розміщує на офіційному сайті копію повідомлення щодо прийнятого рішення про ліквідацію ІСІ.
Центральний депозитарій до закінчення операційного дня прийняття до виконання від емітента публічної безвідкличної вимоги, копії договору ескроу повідомляє про прийняття до виконання зазначених документів операторів організованих ринків капіталу, з якими Центральним депозитарієм укладені договори про обмін інформацією, та осіб, які провадять клірингову діяльність, і наступного операційного дня здійснює безумовну операцію щодо обмеження здійснення операцій з акціями цього емітента та надає депозитарним установам, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються акції цього емітента, копію публічної безвідкличної вимоги та копію договору ескроу шляхом повідомлення депозитарних установ про розміщення таких документів на офіційному сайті Центрального депозитарію.
( Пункт глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 692 від 14.09.2017; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 )
Центральний депозитарій протягом трьох операційних днів з дня отримання від емітента повідомлення про перерахування коштів та документа банку про оплату акцій здійснює зняття обмеження здійснення операцій з акціями цього емітента та забезпечує переведення депозитарними установами прав на відповідні акції з рахунків у цінних паперах їх власників на рахунок у цінних паперах заявника вимоги відповідно до підпункту 11 пункту 1 цієї глави у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію.
( Пункт глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 692 від 14.09.2017 )( Пункт глави 2 розділу V в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014, № 1772 від 27.10.2015 )
9. Безумовні операції щодо цінних паперів, які отримані у спадщину, здійснюються депозитарними установами за рахунками у цінних паперах померлих власників (співвласників) після встановлення відповідно до законодавства і внутрішніх документів депозитарної установи особи (осіб) спадкоємця(ів), який (які) повинен(ні) мати (крім випадку звернення такого(их) спадкоємця(ів) щодо переведення боргових цінних паперів, строк обігу яких закінчився, на рахунок у цінних паперах їх емітента) рахунок у цінних паперах, що обслуговується обраною ним(и) депозитарною установою, та надання ним(и) таких документів, що підтверджують наявність підстав для їх проведення:
( Абзац перший пункту глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014, № 327 від 13.06.2019, № 690 від 14.11.2019 )
копії свідоцтва про право на спадщину, засвідченої нотаріально;
копії договору (правочину) про поділ спадкового майна (у разі наявності);
( Абзац третій пункту глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 )
документів щодо встановлення особи спадкоємця відповідно до законодавства і внутрішніх документів депозитарної установи;
( Абзац четвертий пункту глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 )
інформації щодо реквізитів рахунку(ів) у цінних паперах спадкоємця(ів), що обслуговується(ються) іншою депозитарною установою, на який (які) необхідно перевести права на цінні папери, що спадкуються (не подається у разі, якщо права на цінні папери, що спадкуються, зараховуються на рахунок у цінних паперах, що обслуговується депозитарною установою, яка обслуговувала спадкодавця, або на рахунок у цінних паперах емітента таких цінних паперів). У разі переведення боргових цінних паперів, строк обігу яких закінчився, на рахунок у цінних паперах їх емітента зазначається інформація щодо реквізитів рахунку(ів) у цінних паперах емітента в Центральному депозитарії або Національному банку України.
( Абзац п’ятий пункту глави 2 розділу V в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014, № 327 від 13.06.2019, № 690 від 14.11.2019 )
У разі наявності договору (правочину) про поділ спадкового майна між спадкоємцями депозитарна установа проводить депозитарні операції, пов’язані із спадкуванням цінних паперів, відповідно до кількості цінних паперів, зазначеної в такому договорі.
( Пункт глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 )
У разі смерті одного із співвласників та спадкування другим із співвласників всієї кількості цінних паперів, що належали померлому та права на які обліковувались на рахунку цих співвласників у депозитарній установі, для проведення операції спадкування депозитарній установі, крім документів, визначених цим пунктом, має бути подане розпорядження спадкоємця щодо переведення всієї кількості прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку співвласників, на рахунок у цінних паперах спадкоємця, що обслуговується цією або іншою депозитарною установою, а також розпорядження на закриття рахунку в цінних паперах співвласників.
( Пункт глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 )
У разі смерті одного із співвласників та спадкування особою (особами) цінних паперів, що належали померлому, та права на які обліковувались на рахунку цих співвласників у депозитарній установі, така операція щодо спадкування проводиться шляхом внесення змін до відповідного рахунку в цінних паперах про співвласників - спадкоємців (спадкоємця) частки майна померлого співвласника цінних паперів. Відповідні зміни вносяться депозитарною установою на підставі документів, визначених абзацами другим, четвертим цього пункту, нової анкети рахунку в цінних паперах, підписаної всіма співвласниками, або на підставах, визначених законодавством, одним із співвласників або їх загальним представником (подається, якщо внутрішніми документами депозитарної установи передбачено подання відповідної анкети у формі паперового документа), а також документів щодо нових спадкоємців, визначених абзацом четвертим пункту 26 глави 1 цього розділу.