Про затвердження Змін до Інструкції з організації інкасації коштів та перевезення валютних цінностей у банківських установах в Україні

Відповідно до статей 7 та 33 Закону України "Про Національний банк України" та з метою вдосконалення організації інкасації коштів та перевезення валютних цінностей у банківських установах в Україні Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до Інструкції з організації інкасації коштів та перевезення валютних цінностей у банківських установах в Україні, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 14 лютого 2007 року N 45, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 3 березня 2007 року за N 181/13448 (зі змінами) (далі - Інструкція N 45), що додаються.

3. Максимальні обсяги валютних цінностей, що перевозяться та інкасуються за звичайних ризиків з використанням оперативного автотранспорту та відповідно до строків, зазначених у пункті 2 цієї постанови, установлюються такі:

для непанцерованого оперативного автотранспорту:

600 мінімальних заробітних плат (далі - м.з.п.) у разі використання спеціалізованих пристроїв для зберігання цінностей;

3 000 м.з.п. у разі використання вогнепальної зброї;

для панцерованого оперативного автотранспорту:

5 000 м.з.п. з панцерованим захистом 1 класу згідно з ДСТУ 3975-2000 у разі використання спеціалізованих пристроїв для зберігання цінностей або вогнепальної зброї;

10 000 м.з.п. з панцерованим захистом 2 класу згідно з ДСТУ 3975-2000 у разі використання спеціалізованих пристроїв для зберігання цінностей або вогнепальної зброї;

20 000 м.з.п. з панцерованим захистом 3 класу згідно з ДСТУ 3975-2000 у разі використання спеціалізованих пристроїв для зберігання цінностей або вогнепальної зброї.

Під час перевезення обсягів валютних цінностей, що перевищують 20 000 м.з.п., необхідне додаткове залучення озброєних вогнепальною зброєю інкасаторів або охоронників та оперативного автотранспорту супроводження.

4. Визнати таким, що втратив чинність, пункт 4 постанови Правління Національного банку України від 30 січня 2012 року N 26 "Про затвердження Змін до Інструкції з організації перевезення валютних цінностей та інкасації коштів у банківських установах в Україні", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 20 лютого 2012 року за N 254/20567.

5. Генеральному департаменту регулювання грошового обігу (Нестеренко В.М.) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома банків України.

6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Ричаківську В.І.

7. Постанова набирає чинності через 30 днів із дня її офіційного опублікування.

1. У пункті 5 розділу І:

в абзаці чотирнадцятому слова "власності та громадян" замінити словами "майна та фізичних осіб";

доповнити пункт після абзацу чотирнадцятого новим абзацом такого змісту:

"індикаторна пломба - пристрій разового використання, який забезпечує опломбування і контроль за захищеністю об'єкта шляхом індикації несанкціонованого доступу та обліковування і відповідає вимогам Державного стандарту України ДСТУ 4551:2006 "Пломби індикаторні. Стійкість до маніпулювання, фальсифікації та підробки. Вимоги та методи випробовувань".

У зв'язку з цим абзаци п'ятнадцятий - тридцять п'ятий уважати відповідно абзацами шістнадцятим - тридцять шостим;

п'яте речення абзацу двадцять другого виключити;

абзац тридцять другий викласти в такій редакції:

"спеціалізовані пристрої для зберігання валютних цінностей (далі - спецпристрої для зберігання цінностей) - сертифіковані пристрої, призначені для забезпечення схоронності валютних цінностей під час інкасації та перевезення (кейси, контейнери тощо) з використанням технічних охоронних заходів (звукова та/або димова сигналізація, пошкодження банкнот шляхом пофарбування спеціальною фарбою в разі несанкціонованого доступу)".

2. У розділі II:

у главі 1:

в абзаці першому пункту 1 слова "створити підрозділ інкасації для надання послуг з інкасації та" виключити;

в абзаці першому пункту 2 слова "обладнаний технічними засобами захисту цінностей" замінити словами та цифрою "обладнаний відповідно до вимог, визначених у додатку 1 до цієї Інструкції"; абзац другий пункту 3 викласти в такій редакції:

"Банк у разі формування підрозділу інкасації та/або здійснення діяльності з інкасації коштів та перевезення валютних цінностей в територіально відокремленому місці має за місяць до початку такої діяльності письмово повідомити про це територіальне управління за місцем проведення такої діяльності";

у пункті 2 глави 3:

в абзаці першому:

у першому реченні слово "або" замінити словами "та/або";

доповнити абзац реченням такого змісту: "У разі використання спецпристроїв для зберігання цінностей кількісний склад бригади інкасації визначається за рішенням керівника банківської установи";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Керівник банківської установи має право самостійно визначити необхідні охоронні заходи в разі здійснення інкасації коштів та перевезення валютних цінностей в обсягах до 500 мінімальних заробітних плат включно оперативним автотранспортом, що панцерований не нижче 3 класу захисту згідно з ДСТУ 3975-2000 і обладнаний технічними засобами захисту цінностей, та за умови страхування життя інкасаторів, інкасаторів-водіїв, страхування валютних цінностей у повному обсязі, що інкасуються та перевозяться".

3. У розділі III:

у главі 2:

пункт 1 викласти в такій редакції:

"1. Територіальне управління після оброблення заявок банківських установ на підкріплення та/або здавання готівки в разі перевезення цінностей інкасаторами Національного банку (далі в цій главі - інкасатори) надсилає банківській установі обов'язкове для виконання нею повідомлення про дату та уточнений час заїзду інкасаторів до банківської установи для приймання (здавання) цінностей.

Під час приймання (здавання) готівки інкасатори пред'являють у банківській установі відповідальним особам службові посвідчення і доручення на перевезення валютних цінностей для приймання готівки";

четверте речення абзацу першого пункту 3 викласти в такій редакції: "Відповідальна особа банку, яка здійснює контроль під час пакування готівки, підписує ярлик та опломбовує мішок своїм пломбіром (індикаторною пломбою), номер якого (якої) зазначається в описі цінностей";

у пункті 4 слова "та прибутково-видатковому касовому ордері" виключити;

у пункті 5:

слова "(роликами, пакетами, блоками з роликами)" замінити словами "(пакетами, блоками з роликами)";

після слів "цілісності та чіткості відбитків пломбірів" доповнити словами "(номера пломби під час опломбування індикаторною пломбою)";

у пункті 8:

у першому реченні слова "прибутково-видатковому касовому ордері та на" виключити;

у четвертому реченні слова "прибутково-видатковим касовим ордером і" виключити;

пункт 12 викласти в такій редакції:

"12. Після закінчення здавання цінностей інкасатори та відповідальні особи банку, які отримали цінності, ставлять свої підписи на зворотному боці обох примірників опису цінностей.

Один з примірників опису цінностей залишається в банку, що отримав цінності, інший, засвідчений відбитком печатки відповідальної особи, яка отримала цінності від інкасаторів, передається старшому бригади інкасації як документ, що підтверджує виконання бригадою інкасації доручення на перевезення валютних цінностей. Цей примірник опису цінностей зберігається в підрозділі, що здійснював перевезення цінностей, в окремій папці протягом трьох років, після чого передається до архіву";

у главі 3:

назву глави після слів "бокс інкасації" доповнити словами "(приміщення для приймання-передавання цінностей)";

абзац другий пункту 1 після слів "уповноваженою особою банківської установи" доповнити словами "яке здійснюється з використанням оперативного автотранспорту відповідно до встановлених вимог";

пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. Інкасатори банківських установ здійснюють приймання (здавання) валютних цінностей матеріально відповідальним або відповідальним особам Національного банку (далі - відповідальні особи) через шлюзовий блок (спеціально обладнану кабіну) приміщення для приймання-передавання цінностей, що виключає можливість фізичного контакту між інкасаторами і відповідальними особами";

в абзаці першому пункту 3 слова "автомобіля, номер і дату доручення та час приїзду інкасаторів банку" замінити словами та цифрами "автотранспорту, клас його захисту згідно з ДСТУ 3975-2000 (для панцерованого автотранспорту), додаткову кількість охоронників та марку і номер державної реєстрації оперативного автотранспорту супроводження (у разі потреби здійснення супроводження), а також номер і дату доручення та час приїзду інкасаторів банку";

доповнити пункт 4 новим абзацом такого змісту:

"Відповідальна особа, яка встановила вищезазначену невідповідність, на титульному аркуші доручення на перевезення валютних цінностей здійснює запис про причину непроведення касової операції із зазначенням своїх посади та прізвища, дати та особистого підпису. Після цього доручення на перевезення валютних цінностей та всі примірники описів цінностей повертаються старшому бригади інкасації.";

у пункті 6 слова "видатковим касовим ордером і" та слова "видатковий касовий ордер та" виключити;

у пункті 7 слова "(ролики, пакети, блоки з роликами)" замінити словами "(пакети, блоки з роликами)";

у пункті 9 слова "видатковому касовому ордері та на" виключити.

4. Доповнити Інструкцію новим додатком 1 такого змісту:

У зв'язку з цим додатки 1 - 8 уважати відповідно додатками 2-9. У зв'язку з цим у тексті Інструкції посилання на додатки 1-8 замінити посиланнями відповідно на додатки 2-9.

5. Додаток 2 до Інструкції викласти в такій редакції:

6. Додаток 5 до Інструкції викласти в такій редакції: