Про затвердження Змін до Порядку погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу

Відповідно до пункту 48 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", частини дев'ятої статті 70 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Порядку погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 листопада 2024 року № 09/21/1418/К03, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28 листопада 2024 року за № 1806/43151, що додаються.

2. Установити, що у випадку повторного обрання/призначення (переобрання/перепризначення) на посаду головного керівника Центрального депозитарію цінних паперів, професійного учасника, який провадить діяльність з організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або клірингову діяльність, особи, яка була обрана/призначена на таку посаду до дати набрання чинності цим рішенням, положення абзацу першого пункту 10 розділу I Порядку погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу застосовуються з дня початку нового строку повноважень такої особи.

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Департаменту правового забезпечення та внутрішнього комплаєнс контролю, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до розподілу повноважень.

 

 

 

1. У розділі I:

1) підпункт 5 пункту 1 викласти в такій редакції:

"5) посадових осіб системи внутрішнього контролю (осіб, які здійснюють функції комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту) (далі - комплаєнс-менеджер, ризик-менеджер, внутрішній аудитор);";

2) пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. Цей Порядок поширюється також на:

особу, яка виконує обов'язки головного керівника у разі його не обрання / не призначення в установленому законодавством порядку;

особу, яка тимчасово виконує обов'язки головного керівника у випадку, передбаченому пунктом 7 цього розділу;

посадову особу, на яку покладено обов'язки з виконання функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора;

особу, яка здійснює управлінські функції та яка не входить до складу наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, та не є особою, яка здійснює виконавчі функції, але має постійний доступ до інсайдерської інформації, що прямо або опосередковано стосується професійного учасника, та має повноваження ухвалювати управлінські рішення (має право першого підпису), що впливають на подальший розвиток і комерційні перспективи такого професійного учасника (далі - особа, що має право першого підпису), у випадку, передбаченому пунктом 8 цього розділу.";

3) пункт 7 викласти у такій редакції:

"7. У разі тимчасової відсутності головного керівника (відпустка, відрядження, тимчасова непрацездатність, проходження військової служби у зв'язку з призовом на військову службу під час мобілізації, на особливий період тощо) або тимчасового відсторонення головного керівника від виконання повноважень, особа, яка тимчасово виконує його обов'язки, має приступити до виконання обов'язків головного керівника з першого дня його відсутності/відсторонення.

Якщо така особа має право приступити тимчасово виконувати обов'язки головного керівника у разі його тимчасової відсутності/відсторонення на підставі рішення загальних зборів професійного учасника, професійний учасник має подати до НКЦПФР документи щодо цієї особи відповідно до пункту 9 цього розділу. За інших підстав, передбачених статутом або внутрішніми документами професійного учасника, професійний учасник повинен подати до НКЦПФР документи щодо цієї особи відповідно до розділу II цього Порядку, якщо вона тимчасово виконує обов'язки головного керівника сумарно більше 90 днів протягом 12 місяців (крім випадку наявності постанови НКЦПФР про погодження такої особи на відповідну посаду) не пізніше дев'яносто другого дня виконання цих обов'язків такою особою.";

4) пункт 9 викласти у такій редакції:

"9. У разі обрання особи / призначення особи на посаду / обрання особи / визначення особи кандидатом на посаду / покладання обов'язків / функцій на особу, зазначену у пунктах 1, 2 цього розділу, професійний учасник подає щодо такої особи документи відповідно до розділу II цього Порядку, протягом 10 робочих днів з дня прийняття відповідного рішення (крім випадків: наявності постанови НКЦПФР про погодження особи, зазначеної у підпунктах 1, 5, 6 пункту 1 та пункті 2 цього розділу, призначеної у цьому професійному учаснику на відповідну посаду з урахуванням вимог до стажу та ділової репутації; наявності постанови НКЦПФР про погодження особи як особи, кандидатура якої пропонується на посаду, та у разі, якщо з дати такого погодження пройшло не більше шести місяців; обрання особи головою наглядової ради при наявності постанови НКЦПФР про погодження цієї особи, обраної на посаду члена наглядової ради у цьому професійному учаснику; повторного обрання/призначення (переобрання/перепризначення) цієї особи на посаду головного керівника / члена колегіального виконавчого органу / члена ради директорів, яку ця особа займала, без переривання трудових відносин між такою особою та професійним учасником, за наявності постанови НКЦПФР про погодження цієї особи у цьому професійному учаснику).";

5) абзац другий пункту 10 викласти у такій редакції:

"У разі якщо обраний/призначений головний керівник Центрального депозитарію, професійного учасника, який провадить діяльність організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або клірингову діяльність, системно важливого професійного учасника не отримував погодження НКЦПФР такої особи як особи, кандидатура якої пропонується на таку посаду у такому професійному учаснику, у разі, якщо з дати такого погодження пройшло не більше шести місяців або погодження НКЦПФР такої особи на таку посаду у такому професійному учаснику, то такий професійний учасник має не пізніше наступного робочого дня з дня такого обрання/призначення призначити особу, яка виконуватиме обов'язки головного керівника, та подати до НКЦПФР документи відповідно до розділу II цього Порядку для погодження особи на посаду головного керівника та погодження особи, яка виконуватиме обов'язки головного керівника (крім випадку наявності постанови НКЦПФР про погодження такої особи у цьому професійному учаснику).";

6) в абзаці першому пункту 11 слова "обрана/призначена на посаду, особа, кандидатура якої пропонується на посаду, повинна" замінити словами "зазначена у пунктах 1, 2 цього розділу, має";

7) абзаци одинадцятий та дванадцятий пункту 11 викласти у такій редакції:

"Особа, зазначена у пунктах 1, 2 цього розділу, не повинна мати громадянства Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім осіб, які проживають на території України на законних підставах.

Особа, обрана/призначена на посаду, посадова особа, яка здійснює або на яку покладено обов'язки з виконання функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора чи особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу, має відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим цим Порядком та Стандартами, протягом усього часу обіймання такої посади / виконання функцій / обов'язків.";

8) в абзаці третьому пункту 13 слова "обрану/призначену на посаду, особу, кандидатура якої пропонується на посаду" замінити словами "зазначену у пунктах 1, 2 цього розділу";

9) пункт 14 викласти в такій редакції:

"14. Адміністративна послуга НКЦПФР з погодження НКЦПФР особи, зазначеної у пунктах 1, 2 цього розділу, є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245, та надається з урахуванням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.";

10) пункт 15 виключити. У зв'язку з цим пункт 16 вважати пунктом 15.

2. У розділі II:

1) пункт 1 викласти у такій редакції:

"1. Професійний учасник надає до НКЦПФР щодо осіб, зазначених у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, заяву на отримання погодження особи на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу (додаток 1) (далі - заява), створену в електронній формі, перелік (опис) документів, що подаються для отримання погодження, в якому має зазначатися, який документ, що надається разом із заявою, належить до конфіденційної інформації, та такі документи:

1) документ компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянства особи, щодо якої подається заява, про те, є чи немає у неї судимості;

2) відомості про дозвіл на застосування праці іноземців та осіб без громадянства - подається для фізичної особи - іноземця, щодо якої подається заява;

3) документ, який підтверджує повноваження особи, що підписала (засвідчила) документи (у разі якщо документи підписані (засвідчені) не головним керівником професійного учасника або іншою уповноваженою установчим документом професійного учасника особою);

4) платіжний документ, що підтверджує внесення плати за погодження НКЦПФР особи, обраної/призначеної на посаду (особи, кандидатура якої пропонується на посаду);

5) анкета керівника / посадової особи системи внутрішнього контролю (додаток 2) або анкета головного бухгалтера (додаток 3), або анкета особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу (додаток 4), залежно від посади, на яку особу обрано/призначено, або на яку кандидатура особи пропонується, або виконання функції / обов'язків за якою покладається на особу, створена в електронній формі, із застосуванням електронного підпису особи, обраної/призначеної на посаду (особи, кандидатура якої пропонується на посаду), що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа;

Щодо особи, яку призначено виконувати обов'язки головного керівника, або яка тимчасово виконує обов'язки головного керівника у випадку, зазначеному в абзаці другому пункту 7 розділу I цього Порядку, або особи, що має право першого підпису у випадку, зазначеному в пункті 8 розділу I, подається анкета керівника / посадової особи системи внутрішнього контролю (додаток 2).

Щодо головного бухгалтера анкета керівника / посадової особи системи внутрішнього контролю (додаток 2) не подається.

6) копія рішення (іншого документа) уповноваженого органу професійного учасника, згідно з яким особа, зазначена у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, була призначена/обрана на посаду, обрана / визначена кандидатом на посаду, або за яким на особу покладено тимчасове виконання обов'язків головного керівника або надано право першого підпису або покладено виконання обов'язків / функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора або здійснення фінансового моніторингу;

У разі обрання особи згідно з рішенням загальних зборів учасників (акціонерів) (одноосібного учасника (акціонера)) товариства подається копія протоколу загальних зборів учасників (акціонерів) товариства (рішення одноосібного учасника (акціонера) товариства), який (яке) містить рішення про обрання/призначення особи на посаду / призначення особи виконуючим обов'язки головного керівника професійного учасника або про тимчасове виконання обов'язків головного керівника (далі - копія протоколу), до якого додаються документи, що підтверджують повноваження представників учасників (акціонерів) / представника учасника (акціонера) товариства, які (який) голосували (голосував) від їх (його) імені з кількістю голосів, що дорівнює або перевищує 10 відсотків статутного капіталу товариства.

7) копія кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань фінансового моніторингу професійних учасників (подається у разі подання заяви щодо погодження особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу).

На дату подання заяви та документів, а також довідок від інших державних органів, період часу між датою оформлення (підписання) документів та датою їх подання (строк подання), не може бути більшим ніж два місяці, якщо інший строк дії не зазначений в документі державного органу.

У пакеті документів заявник має право надати додаткову інформацію та документи, що підтверджують відповідність особи, обраної/призначеної на посаду, особи, кандидатура якої пропонується на посаду, вимогам законодавства, у тому числі ті, що підтверджують відповідність вимогам щодо ділової репутації. Заявник, який вважає, що з поважних причин до особи не повинні застосовуватися ознаки невідповідної ділової репутації (крім ознаки щодо невідповідності бездоганної ділової репутації), має право надати до НКЦПФР відповідне обґрунтоване клопотання в електронній формі із дотриманням вимог Закону України "Про електронні документи та електронний документообіг", яке підлягає розгляду у строки та в порядку, визначені у Законі України "Про звернення громадян" із забезпеченням, у тому числі, права особи особисто викладати свої аргументи та бути присутньою при розгляді клопотання. За результатами розгляду клопотання НКЦПФР або задовольняє клопотання шляхом незастосування до особи певних ознак невідповідності ділової репутації вимогам, зазначеним у цьому пункті, або про відмовляє у задоволенні клопотання із зазначенням причин.

Заявник у разі неможливості подання інформації або документів, визначених цим Порядком, з незалежних від нього причин подає до НКЦПФР обґрунтоване пояснення неможливості такого подання. НКЦПФР має право розглянути пакет документів без такої інформації та документів, якщо визнає пояснення заявника обґрунтованим.

Повідомлення та документи, які відповідно до вимог цього Порядку відправляються НКЦПФР заявнику через його особистий кабінет у КІС, підписуються із застосуванням кваліфікованого електронного підпису службовця НКЦПФР, який наділений відповідними повноваженнями.";

2) пункт 3 викласти у такій редакції:

"3. Подання заявником до НКЦПФР та відправлення НКЦПФР заявнику повідомлень та документів, передбачених цим Порядком, здійснюється шляхом направлення електронних документів та/або повідомлень через його особистий кабінет у КІС з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг.

Кожен з документів, подання яких передбачено цим Порядком до НКЦПФР, має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) (далі - PDF/A).

Підписання електронних документів, створених уповноваженою особою заявника в електронній формі або створених як електронна копія паперового документа (сканкопія), здійснюється із застосуванням кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи, представником якої є уповноважена особа (повне або скорочене найменування та ідентифікаційний код). У разі якщо кваліфікований сертифікат відкритого ключа уповноваженої особи заявника не містить даних, зазначених в цьому абзаці, такі електронні документи не приймаються до розгляду НКЦПФР.

Уповноважена особа заявника, що підписала електронний документ електронним підписом, у такий спосіб засвідчує достовірність даних, наведених у таких документах, відповідність електронних копій документів оригіналам таких документів у паперовій формі.";

3) пункти 4 і 5 викласти у такій редакції:

"4. Професійний учасник може подати до НКЦПФР документи відповідно до пункту 1 цього розділу згідно з визначеним ним переліком, за винятком документа, передбаченого у підпункті 6 пункту 1 цього розділу, щодо будь-якого працівника такого професійного учасника, який у подальшому може бути призначений виконуючим обов'язки головного керівника або тимчасово виконувати обов'язки головного керівника у випадку, зазначеному в абзаці другому пункту 7 розділу I цього Порядку. Така особа повинна відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим Стандартами, до керівника.

НКЦПФР приймає постанову про погодження такої особи у такому професійному учаснику або про відмову у такому погодженні відповідно до цього Порядку.

5. Якщо протягом строку розгляду НКЦПФР інформації та документів, поданих професійним учасником відповідно до цього розділу, у особи, щодо якої подані документи на погодження, відбулися зміни в будь-яких відомостях, що були в них зазначені, професійний учасник зобов'язаний не пізніше другого робочого дня з дня виникнення таких змін надіслати до НКЦПФР в електронній формі через свій особистий кабінет у КІС, з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг, повідомлення про факт таких змін із зазначенням їх змісту. Протягом 10 робочих днів з дня виникнення таких змін професійний учасник надає до НКЦПФР оновлену інформацію.".

3. У розділі III:

1) заголовок розділу викласти у такій редакції:

2) пункт 2 викласти у такій редакції:

"2. НКЦПФР здійснює розгляд поданого заявником пакета документів та з урахуванням загальної оцінки всіх поданих документів у строк не більше 30 робочих днів, з урахуванням випадків продовження зазначеного строку, як передбачено пунктом 4 цього розділу, приймає постанову про:

1) погодження особи;

2) відмову у погодженні особи;

3) відсутність підстав для прийняття постанови НКЦПФР про погодження особи / про відмову у такому погодженні у зв'язку з тим, що рішення (інший документ), за яким особа, зазначена у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, була призначена / обрана на посаду, обрана / визначена кандидатом на посаду або за яким на особу покладено тимчасове виконання обов'язків головного керівника або надано право першого підпису або покладено виконання обов'язків / функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора або здійснення фінансового моніторингу, не має юридичної сили, у випадках, визначених законом, або на підставі рішення суду (далі - постанова про відсутність підстав).";

3) пункти 5 і 6 викласти у такій редакції:

"5. За письмовим зверненням заявника, поданим до НКЦПФР через його особистий кабінет у КІС протягом строку розгляду його заяви та відповідних документів, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв'язку з відмовою від необхідності отримати погодження НКЦПФР або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до цього Порядку документів та вважає їх такими, що повернуті заявнику. Після доопрацювання заявник подає документи у загальному порядку не пізніше 30 робочих днів з дня подання ним до НКЦПФР звернення про відмову від розгляду НКЦПФР поданих заяви та відповідних документів з метою їх доопрацювання заявником.

6. Підставами для прийняття НКЦПФР постанови про відмову у погодженні особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, є:

невідповідність особи вимогам законодавства;

неможливість суміщення/сумісництва особою відповідних посад та/або обов'язків / функцій відповідно до вимог законодавства;

подання до НКЦПФР документів, які містять неповну та/або взаємовиключну та/або недостовірну інформацію та/або не відповідають вимогам законодавства;

неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомлені НКЦПФР про залишення заяви без руху відповідно до абзацу другого пункту 1 цього розділу.";

4) у пункті 7 слова "офіційним каналом зв'язку" замінити словами "через його особистий кабінет у КІС";

5) пункт 8 викласти у такій редакції:

"8. У випадку прийняття НКЦПФР постанови про відмову у погодженні особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, крім особи, обраної до складу органу, відповідального за здійснення нагляду, або постанови про відсутність підстав щодо її погодження, уповноважений орган професійного учасника приймає відповідне рішення про звільнення такої особи із займаної посади або рішення про припинення тимчасового виконання особою обов'язків головного керівника, або припинення її права першого підпису, або припинення виконання обов'язків / функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора чи особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу протягом 30 днів з дня отримання від НКЦПФР відповідного листа та копії такої постанови.

У випадку прийняття НКЦПФР постанови про відмову у погодженні щодо особи, обраної/призначеної на посаду / кандидатура якої пропонується на посаду голови або члена наглядової ради чи іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, професійний учасник повинен обрати / призначити іншу особу / кандидатуру на відповідну посаду (якщо таке обрання/призначення вимагається законодавством чи внутрішніми документами професійного учасника) протягом 90 календарних днів з дня отримання відповідного листа та копії такої постанови.

У випадку прийняття НКЦПФР постанови про відсутність підстав щодо особи, обраної/призначеної на посаду / кандидатура якої пропонується на посаду голови або члена наглядової ради чи іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, професійний учасник повинен переобрати особу або обрати/призначити іншу особу/кандидатуру на відповідну посаду (якщо таке обрання/призначення вимагається законодавством чи внутрішніми документами професійного учасника) протягом 90 календарних днів з дня отримання відповідного листа та копії такої постанови.

У разі прийняття НКЦПФР постанови про відмову у погодженні особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, професійний учасник має право обрати / призначити таку особу на відповідну посаду / покласти функції / обов'язки на таку особу / надати їй право першого підпису та подати до НКЦПФР відповідні документи для її погодження не раніше ніж через рік з дня прийняття такої постанови.".

4. Додаток 1 до Порядку погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу викласти у новій редакції, що додається.