Зміни до Вимог до договору про обслуговування рахунку в цінних паперах

1. Абзац другий пункту 1 розділу I викласти в такій редакції:

"У цих Вимогах термін "споживач фінансових послуг" вживається у значенні, наведеному у Законі України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", термін "кінцевий бенефіціарний власник" - у значенні, наведеному у Законі України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", терміни "підзвітний рахунок", "статус податкового резидентства" - у значеннях, наведених у Податковому кодексі України.".

2. У розділі II:

1) у підпункті 2 пункту 4:

абзац п’ятий після слів "надавати депозитарній установі" доповнити словами "інформацію та";

доповнити підпункт після абзацу п’ятого новим абзацом шостим такого змісту:

"надавати на запит депозитарної установи інформацію та документи про власний статус податкового резидентства та статус податкового резидентства своїх кінцевих бенефіціарних власників (для юридичних осіб), а також іншу інформацію і документи, необхідні для звітності за підзвітними рахунками, у тому числі пояснення та інформацію, що стосуються наявної у депозитарної установи обґрунтованої, документально підтвердженої підозри, що рахунок у цінних паперах належить до підзвітних;".

У зв’язку з цим абзаци шостий - восьмий вважати відповідно абзацами сьомим - дев’ятим;

абзац сьомий після слів "надавати інформацію про ці зміни депозитарній установі" доповнити словами та цифрами ", у тому числі інформацію про зміни відповідного власного статусу податкового резидентства та статусу податкового резидентства своїх кінцевих бенефіціарних власників (для юридичних осіб) протягом 10 робочих днів з дня настання відповідної зміни,";

2) пункт 8 доповнити новим абзацом такого змісту:

"У Договорі має бути зазначено, що ненадання депонентом протягом 15 календарних днів з дня отримання запиту депозитарної установи запитуваної інформації та/або документів або надання інформації та/або документів, що не спростовують обґрунтованої підозри депозитарної установи, або надання депонентом недостовірної інформації для встановлення підзвітності його є підставою для відмови такому депоненту у виконанні розпоряджень щодо проведення операцій за його рахунком у цінних паперах відповідно до законодавства та внутрішніх документів депозитарної установи.".