17. Суб’єкт первинного фінансового моніторингу протягом п’яти робочих днів з дати отримання другого примірника Акта виїзної перевірки / Акта безвиїзної перевірки має право надати письмові зауваження до Акта виїзної перевірки / Акта безвиїзної перевірки.
Письмові зауваження до Акта виїзної перевірки / Акта безвиїзної перевірки разом з їх документальним підтвердженням є невід’ємною частиною Акта виїзної перевірки / Акта безвиїзної перевірки.
18. Акт виїзної перевірки / Акт безвиїзної перевірки, який був надісланий суб’єкту перевірки засобами поштового зв’язку, вважається доведеним до відома суб’єкта перевірки і таким, що не має зауважень, у разі: відмови суб’єкта перевірки від отримання Акта перевірки та неотримання Органом контролю листа з інформацією про ознайомлення з Актом безвиїзної перевірки протягом 15 робочих днів із дня надсилання Акта перевірки Органом контролю та/або порушення строку надання зауважень до Акта виїзної перевірки / Акта безвиїзної перевірки.
19. Перший примірник Акта виїзної перевірки / Акта безвиїзної перевірки в паперовій формі зберігається в Органі контролю та є підставою для прийняття ним відповідних рішень у межах повноважень, передбачених законом.
20. Застосування заходів впливу за результатами виявлених під час проведення виїзної/безвиїзної перевірки ознак порушень здійснюється в порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
( Розділ V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 495 від 08.05.2023 )( Розділ VI виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 495 від 08.05.2023 )( Розділ VII виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 199 від 18.03.2021 )
| Директор департаменту контрольно-правової роботи | О. Мисюра |
Додаток 1
до Порядку здійснення
нагляду (контролю) за дотриманням
вимог законодавства у сфері запобігання
та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму
та фінансуванню розповсюдження зброї
масового знищення суб’єктами
первинного фінансового моніторингу,
державне регулювання та нагляд
за діяльністю яких здійснює
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495
)
(пункт 13 розділу II)
ДОРУЧЕННЯ
на проведення планової/позапланової виїзної перевірки
( Див. текст )( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 235 від 13.04.2017, № 354 від 30.05.2018, № 199 від 18.03.2021; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 495 від 08.05.2023 )
Додаток 2
до Порядку здійснення
нагляду (контролю) за дотриманням
вимог законодавства у сфері запобігання
та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму
та фінансуванню розповсюдження зброї
масового знищення суб’єктами
первинного фінансового моніторингу,
державне регулювання та нагляд
за діяльністю яких здійснює
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495
)
(пункт 17 розділу II)
ЖУРНАЛ
обліку доручень на проведення планових/позапланових виїзних перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу
( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 199 від 18.03.2021; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 495 від 08.05.2023 )
Додаток 3
до Порядку здійснення
нагляду (контролю) за дотриманням
вимог законодавства у сфері запобігання
та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму
та фінансуванню розповсюдження зброї
масового знищення суб’єктами
первинного фінансового моніторингу,
державне регулювання та нагляд
за діяльністю яких здійснює
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495
)
(підпункт 3 пункту 2 розділу III)
ЗАПИТ
про надання документів або інформації, що міститься в них, необхідних для проведення виїзної перевірки
( Див. текст )( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 235 від 13.04.2017, № 354 від 30.05.2018, № 199 від 18.03.2021; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 495 від 08.05.2023 )
Додаток 4
до Порядку здійснення
нагляду (контролю) за дотриманням
вимог законодавства у сфері запобігання
та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму
та фінансуванню розповсюдження зброї
масового знищення суб’єктами
первинного фінансового моніторингу,
державне регулювання та нагляд
за діяльністю яких здійснює
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495
)
(пункт 3 розділу V)
АКТ
про відсутність суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) за місцезнаходженням
( Див. текст )( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 235 від 13.04.2017, № 199 від 18.03.2021; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 495 від 08.05.2023 )
Додаток 5
до Порядку здійснення
нагляду (контролю) за дотриманням
вимог законодавства у сфері запобігання
та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму
та фінансуванню розповсюдження зброї
масового знищення суб’єктами
первинного фінансового моніторингу,
державне регулювання та нагляд
за діяльністю яких здійснює
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495
)
(пункти 4, 8 розділу V)
АКТ
про відмову в проведенні виїзної/безвиїзної перевірки
( Див. текст )( Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 235 від 13.04.2017, № 199 від 18.03.2021; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 495 від 08.05.2023 )
Додаток 6
до Порядку здійснення
нагляду (контролю) за дотриманням
вимог законодавства у сфері запобігання
та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму
та фінансуванню розповсюдження зброї
масового знищення суб’єктами
первинного фінансового моніторингу,
державне регулювання та нагляд
за діяльністю яких здійснює
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495
)
(підпункт 8 пункту 2 розділу IV)
АКТ
огляду електронного документа
( Див. текст )( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 235 від 13.04.2017, № 199 від 18.03.2021; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 495 від 08.05.2023 )
Додаток 7
до Порядку здійснення
нагляду (контролю) за дотриманням
вимог законодавства у сфері запобігання
та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму
та фінансуванню розповсюдження зброї
масового знищення суб’єктами
первинного фінансового моніторингу,
державне регулювання та нагляд
за діяльністю яких здійснює
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495
)
(пункт 6 розділу V)
АКТ
планової/позапланової виїзної перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
( Див. текст )( Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 235 від 13.04.2017; в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 199 від 18.03.2021, № 495 від 08.05.2023 )
Додаток 8
до Порядку здійснення
нагляду (контролю) за дотриманням
вимог законодавства у сфері запобігання
та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму
та фінансуванню розповсюдження зброї
масового знищення суб’єктами
первинного фінансового моніторингу,
державне регулювання та нагляд
за діяльністю яких здійснює
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495
)
(пункт 9 розділу II)
ЗАПИТ
про надання документів або інформації, що міститься в них, необхідних для проведення безвиїзної перевірки
( Див. текст )( Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 235 від 13.04.2017, № 199 від 18.03.2021; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 495 від 08.05.2023 )
Додаток 9
до Порядку здійснення
нагляду (контролю) за дотриманням
вимог законодавства у сфері запобігання
та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму
та фінансуванню розповсюдження зброї
масового знищення суб’єктами
первинного фінансового моніторингу,
державне регулювання та нагляд
за діяльністю яких здійснює
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495
)
(пункт 7 розділу V)
АКТ
планової/позапланової безвиїзної перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
( Див. текст )( Додаток 9 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 235 від 13.04.2017, № 199 від 18.03.2021; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 495 від 08.05.2023 )
Додаток 10
до Порядку здійснення
нагляду (контролю) за дотриманням
вимог законодавства у сфері запобігання
та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму
та фінансуванню розповсюдження зброї
масового знищення суб’єктами
первинного фінансового моніторингу,
державне регулювання та нагляд
за діяльністю яких здійснює
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495
)
(пункти 5, 7 розділу V)
АКТ
про неможливість проведення виїзної/безвиїзної перевірки
( Див. текст )( Додаток 10 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 235 від 13.04.2017; в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 199 від 18.03.2021, № 495 від 08.05.2023 )( Додаток 11 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 199 від 18.03.2021 )
Додаток 11
до Порядку контролю за дотриманням
професійними учасниками фондового
ринку (ринку цінних паперів) вимог
законодавства у сфері запобігання
та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму та фінансуванню
розповсюдження зброї масового знищення
(пункт 4 розділу V)
АКТ
позапланової безвиїзної перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
( Див. текст )( Додаток 11 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 199 від 18.03.2021 )