|пенсійних контрактів за цією | | | | |
|пенсійною схемою фактично сплачені | | | | |
|внески | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|вкладниками - фізичними особами | 031 | х | | х |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|вкладниками фізичними | 032 | х | | х |
|особами-підприємцями | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|вкладниками - юридичними особами, у| 033 | х | | х |
|тому числі: | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|засновником пенсійного фонду |0331 | х | | х |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|роботодавцем - платником |0332 | х | | х |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|професійним об'єднанням |0333 | х | | х |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|Кількість контрактів за пенсійною | 040 | | | |
|схемою, за якими існує | | | | |
|заборгованість по пенсійних внесках| | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|Кількість учасників, за яких | 050 | | | |
|відповідно укладених на їх користь | | | | |
|пенсійних контрактів за цією | | | | |
|пенсійною схемою тимчасово | | | | |
|припинено сплату пенсійних внесків | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|вкладниками - фізичними особами | 051 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|вкладниками фізичними | 052 | | | |
|особами-підприємцями | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|вкладниками - юридичними особами, у| 053 | | | |
|тому числі: | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|засновником пенсійного фонду |0531 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|роботодавцем - платником |0532 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|професійним об'єднанням |0533 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|Кількість достроково розірваних | 060 | | | |
|пенсійних контрактів за пенсійною | | | | |
|схемою | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
| 2. Грошові показники реалізації | | | | |
| пенсійних схем | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|Сума пенсійних внесків за пенсійною| 070 | | | |
|схемою: | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|від вкладників - фізичних осіб, з | 071 | | | |
|них: | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|учасників, які є вкладниками |0711 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|третіх осіб (подружжя, діти, |0712 | | | |
|батьки), якими укладено пенсійний | | | | |
|контракт на користь учасника | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|від вкладників фізичних | 072 | | | |
|осіб-підприємців | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|від вкладників - юридичних осіб, з | 073 | | | |
|них: | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|засновників пенсійного фонду |0731 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|роботодавця - платника |0732 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|професійного об'єднання |0733 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|Сума заборгованості за внесками за | 080 | | | |
|пенсійною схемою | | | | |
------------------------------------------------------------------
Прізвище, ініціали керівника
Адміністратора _______________
(підпис)
М.П.
( Додаток 6 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 від 27.02.2007 )
Додаток 7
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-6
ЗВІТНІ ДАНІ
про результати діяльності корпоративних і професійних пенсійних фондів
станом на ______________ 20____ р.
_____________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)
------------------------------------------------------------------
| ПОКАЗНИКИ | Код | Дані |Усього| Наростаючим |
| |рядка | на | за | підсумком на |
| | |поча- |остан-|кінець звітного|
| | | ток | ній | періоду |
| | |звіт- |квар- | |
| | | ного | тал | |
| | |періо-|звіт- | |
| | | ду | ного | |
| | | |періо-| |
| | | | ду | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
| 1. Кількісні показники | | | | |
|реалізації пенсійної схеми | | | | |
| за кожним | | | | |
| роботодавцем-платником | | | | |
| окремо (осіб) | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|Кількість учасників, на | 010 | | | |
|користь яких вкладником | | | | |
|сплачуються пенсійні внески| | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|Кількість | 020 | | | |
|вкладників - фізичних осіб | | | | |
|відповідно обраної | | | | |
|пенсійної схеми, що | | | | |
|знаходяться в трудових | | | | |
|відносинах із засновником, | | | | |
|роботодавцем - платником | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|Кількість учасників, за | 030 | | | |
|яких згідно укладених на їх| | | | |
|користь пенсійних | | | | |
|контрактів, тимчасово | | | | |
|припинено сплату пенсійних | | | | |
|внесків | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|Кількість учасників, за | 040 | | | |
|якими існує заборгованість | | | | |
|по пенсійних внесках | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|Кількість учасників, які | 050 | | | |
|вибули | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|внаслідок передачі коштів | 051 | | | |
|іншому пенсійному фонду | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|у тому числі у разі | 0511 | | | |
|припинення трудових | | | | |
|відносин між роботодавцем -| | | | |
|платником корпоративного | | | | |
|пенсійного фонду та | | | | |
|учасником | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|у разі виходу зі складу | 0512 | | | |
|засновників або припинення | | | | |
|участі роботодавця - | | | | |
|платника у корпоративному | | | | |
|пенсійному фонді | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|у разі дострокового | 0513 | | | |
|розірвання пенсійного | | | | |
|контракту вкладником, який | | | | |
|є учасником | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|передачі коштів страховику | 052 | | | |
|відповідно до укладеного | | | | |
|договору страхування | | | | |
|довічної пенсії | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|у тому числі у разі | 0521 | | | |
|припинення трудових | | | | |
|відносин між роботодавцем -| | | | |
|платником корпоративного | | | | |
|пенсійного фонду та | | | | |
|учасником | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|у разі виходу зі складу | 0522 | | | |
|засновників або припинення | | | | |
|участі роботодавця - | | | | |
|платника у корпоративному | | | | |
|пенсійному фонді | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|у разі дострокового | 0523 | | | |
|розірвання пенсійного | | | | |
|контракту вкладником, який | | | | |
|є учасником | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|передачі коштів банку | 053 | | | |
|відповідно до укладеного | | | | |
|учасником фонду договору | | | | |
|про відкриття пенсійного | | | | |
|депозитного рахунку | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|у тому числі у разі | 0531 | | | |
|припинення трудових | | | | |
|відносин між роботодавцем -| | | | |
|платником корпоративного | | | | |
|пенсійного фонду та | | | | |
|учасником | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|у разі виходу зі складу | 0532 | | | |
|засновників або припинення | | | | |
|участі роботодавця - | | | | |
|платника у корпоративному | | | | |
|пенсійному фонді | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|у разі дострокового | 0533 | | | |
|розірвання пенсійного | | | | |
|контракту вкладником, який | | | | |
|є учасником | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
| 2. Грошові показники | | | | |
|реалізації пенсійної схеми | | | | |
| за кожним | | | | |
| роботодавцем - платником | | | | |
| окремо (грн) | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|Сума внесків за пенсійною | 060 | | | |
|схемою, з них: | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|від вкладників-фізичних | 061 | | | |
|осіб, що знаходяться в | | | | |
|трудових відносинах з | | | | |
|роботодавцем - платником | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|від вкладників-юридичних | 062 | | | |
|осіб | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|у тому числі: засновником | 0621 | | | |
|пенсійного фонду | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|роботодавцем - платником | 0622 | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|професійним об'єднанням | 0623 | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|Сума заборгованості за | 070 | | | |
|внесками | | | | |
|вкладників-фізичних осіб, | | | | |
|що знаходяться в трудових | | | | |
|відносинах з роботодавцем -| | | | |
|платником фонду | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|Сума заборгованості за | 080 | | | |
|внесками вкладника | | | | |
|Цюридичної особи | | | | |
------------------------------------------------------------------
Прізвище, ініціали керівника
Адміністратора _____________
(підпис)
М.П.
( Додаток 7 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 від 27.02.2007 )
Додаток 8
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-7
ЗВІТНІ ДАНІ
про учасників недержавного пенсійного фонду за віковою категорією
___________________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)
станом на ______________ 20____ р.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Показники|Код |Дані на |Дані на | Пенсійні внески, сплачені в звітному періоді (грн) | Виконання зобов'язань перед учасниками пенсійного фонду |
| |рядка|початок |кінець | | в звітному періоді (грн) |
| | |звітного|звітного|------------------------------------------------------------------+----------------------------------------------------------------------------|
| | |періоду |періоду |дані на |заснов-|робото-|профе-|фізичними|третіми|учасни-|дані на |дані на | одноразові пенсійні виплати |пенсія| перераховано |дані |
| | |(осіб) |(осіб) |початок |ником |давцем |сійним|особами -|особами|ком, |кінець |початок | |на |пенсійних коштів до:|на |
| | | | |звітного|пенсій-|- |об'єд-|підприєм-|(подру-| який є|звітного|звітного|---------------------------------|визна-|--------------------|кі- |
| | | | |періоду |ного |платни-|нанням|цями |жжя, |вклад- |періоду |періоду |у випадку|якщо |виїзду |у разі|чений |стра-|бан-|іншого |нець |
| | | | | |фонду | ком | | |діти, |ником | | |критично-|сума не|учасника|смерті|строк |хови-|ку |пенсійно-|звіт-|
| | | | | | | | | |батьки)| | | |го стану |досягає|за межі |учас- | |ка | |го фонду |ного |
| | | | | | | | | | | | | |здоров 'я|мініма-|України |ника | | | | |пері-|
| | | | | | | | | | | | | | |льного | | | | | | |оду |
| | | | | | | | | | | | | | |розміру| | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|Загальна |010 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|кількість| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|учасників| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|з них: |020 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|жінок | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|віком | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|до 25 |021 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|25-40 |022 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|40-55 |023 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|старше 55|024 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|чоловіків|030 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|віком | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|до 25 |031 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|25-40 |032 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|40-55 |033 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|старше 55|034 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Прізвище, ініціали керівника
Адміністратора ______________
(підпис)
М.П.
( Додаток 8 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 від 27.02.2007 )
Додаток 9
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-8
ЗВІТ
про склад та структуру активів недержавного пенсійного фонду
станом на ____________________ 20__ р.
_____________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду)
______________________________________________________
(код за ЄДРПОУ)
1. Перелік інвестицій в цінні папери
------------------------------------------------------------------------------
|N з/п|Вид цінних |Частка | Найме- | Вартість цінних |Кіль-|Строк| Частка в |
| | паперів | в |нування | паперів (грн.) |кість|пога-|загальній |
| | |статут-| та код |------------------|(шт.)|шення|балансовій|
| | | ному | за |номі- |прид-|оці- | | ** | вартості |
| | |фонді |ЄДРПОУ |нальна|бання|ночна| | |активів |
| | |емітен-|емітента| | | | | |(%) |
| | |та* (%)| | | | | | | |
|-----+-----------+-------+--------+------+-----+-----+-----+-----+----------|
| 1 |Цінні | | | | | | | | |
| |папери, | | | | | | | | |
| |погашення | | | | | | | | |
| |та | | | | | | | | |
| |отримання | | | | | | | | |
| |доходу за | | | | | | | | |
| |якими | | | | | | | | |
| |гарантовано| | | | | | | | |
| |Кабінетом | | | | | | | | |
| |Міністрів | | | | | | | | |
| |України | | | | | | | | |
|-----+-----------+-------+--------+------+-----+-----+-----+-----+----------|
| 2 |Цінні | | | | | | | | |
| |папери, | | | | | | | | |
| |погашення | | | | | | | | |
| |та | | | | | | | | |
| |отримання | | | | | | | | |
| |доходу за | | | | | | | | |
| |якими | | | | | | | | |
| |гарантовано| | | | | | | | |
| |Радою | | | | | | | | |
| |міністрів | | | | | | | | |
| |Автономної | | | | | | | | |
| |Республіки | | | | | | | | |
| |Крим, | | | | | | | | |
| |місцевими | | | | | | | | |
| |радами | | | | | | | | |
|-----+-----------+-------+--------+------+-----+-----+-----+-----+----------|
| 3 |Акції | | | | | | | | |
| |українських| | | | | | | | |
| |емітентів | | | | | | | | |
| |(з | | | | | | | | |
| |розбивкою | | | | | | | | |
| |за | | | | | | | | |
| |емітентами)| | | | | | | | |
|-----+-----------+-------+--------+------+-----+-----+-----+-----+----------|
| 4 |Облігації | | | | | | | | |
| |українських| | | | | | | | |
| |емітентів | | | | | | | | |
| |(з | | | | | | | | |
| |розбивкою | | | | | | | | |
| |за | | | | | | | | |
| |емітентами)| | | | | | | | |
|-----+-----------+-------+--------+------+-----+-----+-----+-----+----------|
| 5 |Цінні | | | | | | | | |
| |папери, | | | | | | | | |
| |погашення | | | | | | | | |
| |та | | | | | | | | |
| |отримання | | | | | | | | |
| |доходу за | | | | | | | | |
| |якими | | | | | | | | |
| |гарантовано| | | | | | | | |
| |урядами | | | | | | | | |
| |іноземних | | | | | | | | |
| |держав (з | | | | | | | | |
| |розбивкою | | | | | | | | |
| |за | | | | | | | | |
| |емітентами)| | | | | | | | |
|-----+-----------+-------+--------+------+-----+-----+-----+-----+----------|
| 6 |Акції | | | | | | | | |
| |іноземних | | | | | | | | |
| |емітентів | | | | | | | | |
| |(з | | | | | | | | |
| |розбивкою | | | | | | | | |
| |за | | | | | | | | |
| |емітентами)| | | | | | | | |
|-----+-----------+-------+--------+------+-----+-----+-----+-----+----------|
| 7 |Облігації | | | | | | | | |
| |іноземних | | | | | | | | |
| |емітентів | | | | | | | | |
| |(з | | | | | | | | |
| |розбивкою | | | | | | | | |
| |за | | | | | | | | |
| |емітентами)| | | | | | | | |
|-----+-----------+-------+--------+------+-----+-----+-----+-----+----------|
| 8 |Іпотечні | | | | | | | | |
| |цінні | | | | | | | | |
| |папери (з | | | | | | | | |
| |розбивкою | | | | | | | | |
| |за | | | | | | | | |
| |емітентами)| | | | | | | | |
|-----+-----------+-------+--------+------+-----+-----+-----+-----+----------|
| 9 |Ощадні | | | | | | | | |
| |(депозитні)| | | | | | | | |
| |сертифікати| | | | | | | | |
| |(з | | | | | | | | |
| |розбивкою | | | | | | | | |
| |за банками)| | | | | | | | |
|-----+-----------+-------+--------+------+-----+-----+-----+-----+----------|
| | Усього | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------
*Для акцій.
**Для облігацій та інших боргових цінних паперів, щодо яких передбачено їх погашення.
2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
------------------------------------------------------------------
| N з/п | Об'єкти | Балансова | Оціночна | Частка в |
| | нерухомого | вартість | вартість | загальній |
| | майна | (тис.грн) | (тис.грн) | балансовій |
| | | | | вартості |
| | | | | активів (%) |
|-------+--------------+-------------+-------------+-------------|
|Усього | | | | |
------------------------------------------------------------------
3. Грошові кошти на вкладних (депозитних) та поточних рахунках у банку
-------------------------------------------------------------------------------------
|N з/п |Сума грошових |Найменуван-|Депозитна ставка |Строк розміщення |Частка в |
| |коштів (грн) |ня банку |(%) | |загальній |
| |-----------------| |-----------------+-----------------|балансовій|
| | у | у | | у | в | у | в |вартості |
| |гривнях|іноземній| |гривнях|іноземній|гривнях|іноземній|активів |
| | | валюті | | | валюті | | валюті |(%) |
|------+-------+---------+-----------+-------+---------+-------+---------+----------|
|Усього| | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------
4. Перелік інвестицій у банківські метали
------------------------------------------------------------------
| N з/п | Найменування | Назва | Балансова | Частка в |
| | банку |банківського | вартість | загальній |
| | | металу | (грн) | балансовій |
| | | | | вартості |
| | | | | активів (%) |
|-------+--------------+-------------+-------------+-------------|
|Усього | | | | |
------------------------------------------------------------------
5. Перелік інших інвестицій
------------------------------------------------------------------
| N з/п | Об'єкт |Балансова вартість|Частка в загальній|
| | інвестування | (грн) | балансовій |
| | | | вартості активів |
| | | | (%) |
|-------+------------------+------------------+------------------|
|Усього | | | |
------------------------------------------------------------------
Прізвище, ініціали керівника
компанії з управління активами ____________
(підпис)
М.П.
( Додаток 9 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 від 27.02.2007 )
Додаток 10
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-9
ЗВІТ
про виконані договори, що були укладені за цінними паперами українських емітентів, які входять до складу активів недержавного пенсійного фонду
Назва організатора торгівлі ____________________
Код за ЄДРПОУ ________________________
Дата, номер та серія ліцензії організатора торгівлі
____________________________
-------------------------------------------------------------------
|Дата |Номер |Назва |Вид, |Рівень ко-|Сума за|Кіль- |Ціна |
|укла-|укладе- |та код |тип та |тируваль- |укладе-| кість |одного|
|дення|ного до-|за |катего-|ного листа|ним | цінних|цін- |
|дого-|говору, |ЄДРПОУ |рія |організа- |догово-|паперів,|нного |
|вору | який |емітен-|цінного|тора |ром за |за якими|папе- |
| |присвоє-|та |папера |торгівлі, |цінними|укладено|ра, |
| |ний |цінного| |до якого |папера-|договір | за |
| |органі- |папера | |включений |ми | |яким |
| |затором | | |цінний | | |укла- |
| |торгівлі| | |папір | | |дено |
| | | | | | | |дого- |