Про внесення змін до Положення про порядок оцінки вартості чистих активів інвестиційних фондів і взаємних фондів інвестиційних компаній, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.10.97 N 30/1, зі змінами та доповненнями, затвердженими рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.99 N 103

Відповідно до Закону України "Про Державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та з метою вдосконалення механізму контролю за здійсненням діяльності зі спільного інвестування, а також для забезпечення більш ефективного захисту прав інвесторів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Унести до Положення про порядок оцінки вартості чистих активів інвестиційних фондів і взаємних фондів інвестиційних компаній, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.10.97 N 30/1, зі змінами та доповненнями, затвердженими рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.99 N 103, такі зміни та доповнення:

а) розділ V доповнити абзацом такого змісту:

"До звітності з чистих активів додатково подаються: інвестиційним фондом - основні відомості про інвестиційний фонд згідно з додатком 3; інвестиційною компанією - основні відомості про інвестиційну компанію згідно з додатком 4";

б) розділ VI доповнити абзацами такого змісту:

"У разі зміни даних, зазначених у додатках 3,4, та/або відкриття філій (представництв) інвестиційний фонд (інвестиційна компанія) у 10-денний термін подає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та її територіальних органів повідомлення, у якому повинні бути:

- назва інвестиційного фонду (інвестиційної компанії);

- код за ЄДРПОУ;

- перелік змін, що відбулися.

У разі ліквідації інвестиційного фонду/взаємного фонду інвестиційної компанії (філії, представництва) інвестиційний фонд (інвестиційна компанія) повинен у 3- денний термін з моменту прийняття рішення про ліквідацію подати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а також до її відповідного територіального органу повідомлення про ліквідацію";

в) абзац 7 розділу VI викласти в такій редакції:

"Дані, зазначені в пп. а), б), в), публікуються в одному з друкованих видань Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, згідно з вимогами п.26 Положення про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії; супроводжувальний лист, засвідчений печаткою та підписом емітента, та ксерокопії зазначених публікацій подаються до центрального апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в такі терміни: за перше півріччя звітного року - не пізніше 10 вересня звітного року, за друге півріччя звітного року - не пізніше 10 березня наступного за звітним роком."

2. Унести до додатка 1 Положення про порядок оцінки вартості чистих активів інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.10.97 N 30/1, такі зміни та доповнення: доповнити графу 1, після пункту 4, новим пунктом 5 такого змісту:

"Кількість інвестиційних сертифікатів (шт.):

розміщених серед юридичних осіб;

розміщених серед фізичних осіб".

У зв'язку з цим пункти 6, 7, 8 вважати відповідно пунктами 7, 8, 9.

3. Інвестиційним фондам та інвестиційним компаніям подати до 1 січня 2000 р. заповнені додатки 3 та 4 до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та її відповідного територіального органу.

4. Рішення набуває чинності згідно з діючим законодавством.

5. Управлінню регулювання інвестиційної діяльності (Юхно М.Т.), юридичному управлінню (Почепський Ф.М.) забезпечити реєстрацію цього рішення у Міністерстві юстиції України.

6. Прес-центру (Шевкіна Л.В.) забезпечити опублікування цього рішення у встановленому порядку.

7. Загальному відділу (Присяжнюк Т.П.) довести це рішення до відома територіальних управлінь Комісії.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Члена Комісії С. Бірюка.