__________
* За наявності.
Додаток 7
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
(підпункт 2 пункту 1 глави 2 розділу ІІІ)
РІШЕННЯ
про емісію облігацій (у разі оформлення проспекту облігацій)
__________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження)
І. Інформація про емітента
| 1 | Структура управління емітентом (органи управління емітентом, порядок їх формування та компетенція згідно з установчими документами емітента) | |
| 2 | Інформація про статутний та власний капітал емітента: |
| 2.1 | розмір статутного капіталу емітента на дату прийняття рішення, відомості щодо його оплати | |
| 2.2 | розмір власного капіталу емітента на дату прийняття рішення | |
ІІ. Інформація про облігації, щодо яких прийнято рішення про емісію
| 1 | Дата і номер рішення (протоколу) про емісію облігацій;
найменування органу, який прийняв рішення; порядок проведення та кількість учасників голосування; кількість та відсоток голосів учасників, якими приймалось рішення про емісію облігацій | |
| 2 | Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення облігацій (конкретні обсяги та напрями використання, зокрема інформація про об’єкт житлового будівництва, яким забезпечується виконання зобов’язань за цільовими облігаціями у разі прийняття рішення про емісію цільових облігацій, виконання зобов’язань за якими передбачається об’єктами житлового будівництва, для фінансування будівництва яких залучаються кошти від фізичних та юридичних осіб через розміщення облігацій) | |
| 3 | Джерела погашення та виплати доходу за облігаціями | |
| 4 | Зобов’язання емітента щодо невикористання коштів, отриманих при розміщенні облігацій в рахунок їх оплати, для формування і поповнення статутного капіталу емітента, а також покриття збитків від господарської діяльності шляхом зарахування доходу від продажу облігацій як результату поточної господарської діяльності |
| 5 | Зобов’язання емітента щодо прийняття рішення про емісію акцій шляхом проведення конвертації облігацій (у разі прийняття рішення про емісію конвертованих облігацій) |
| 6 | Інформація про облігації, які пропонуються до розміщення: |
| 6.1 | параметри випуску: |
| характеристика облігацій (іменні; відсоткові/цільові/дисконтні; конвертовані; звичайні (незабезпечені)/забезпечені) | |
| кількість облігацій | |
| номінальна вартість облігації | |
| загальна номінальна вартість випуску облігацій | |
| серія облігацій* | |
| 6.2 | інформація щодо забезпечення облігацій (у разі прийняття рішення про емісію забезпечених облігацій): |
| вид забезпечення (порука щодо забезпечення виконання зобов’язання стосовно погашення основної суми боргу/погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями, або гарантія щодо погашення основної суми боргу / погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями, або застава щодо забезпечення виконання зобов’язання стосовно погашення основної суми боргу/погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями) | |
| розмір забезпечення | |
| найменування, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ поручителя(ів)/гаранта(ів), місце та дата проведення його (їх) державної реєстрації | |
| розмір власного капіталу поручителя(ів)/гаранта(ів) | |
| реквізити документів, що підтверджують забезпечення (гарантія/договір поруки) | |
| порядок повідомлення власників забезпечених облігацій про зміну поручителя(ів)/гаранта(ів) | |
| істотні умови договору поруки (сума забезпечення, строк і порядок виконання договору) або основні положення гарантії (гарантійного листа): сума, на яку надається гарантія, строк і порядок виконання або істотні умови договору застави, який укладатиметься емітентом з першими власниками облігацій у період розміщення (суть, розмір і строк виконання зобов’язання, забезпеченого заставою, опис предмета застави, а також інші умови, які погоджуватимуться сторонами договору) | |
| відомості про наявність між емітентом та поручителем/гарантом відносин контролю, укладених правочинів тощо | |
| інформація щодо раніше укладених поручителем(ями)/гарантом(ами)/емітентом договорів поруки стосовно забезпечення облігацій (із зазначенням реквізитів таких договорів, предметів договорів, найменування емітентів забезпечених облігацій, реєстраційних номерів випусків, сум забезпечення, строків і порядку виконання договорів)/основних положень раніше наданих гарантій (гарантійних листів) | |
| щодо забезпечених облігацій (із зазначенням найменування емітентів забезпечених облігацій, реєстраційних номерів випусків, сум, на які було надано гарантії, строків і порядку виконання / договорів застави стосовно забезпечення облігацій (із зазначенням реквізитів таких договорів, предметів договорів, реєстраційних номерів випусків, суті, розміру і строку виконання зобов’язань, забезпечених заставою, опису предмета застави, а також інших умов, які були погоджені сторонами договору)) | |
| інформація щодо стану фактичного виконання поручителем(ями)/гарантом(ами)/емітентом своїх зобов’язань перед власниками забезпечених облігацій за раніше укладеними договорами поруки/ наданими гарантіями/договорами застави | |
| 6.3 | інформація про права, що надаються власникам облігацій, які планується розмістити | |
| 6.4 | інформація про права, власників акцій, в які мають бути конвертовані облігації (у разі емісії конвертованих облігацій) | |
| 7 | Порядок розміщення облігацій та їх оплати: |
| 7.1 | дати початку та закінчення розміщення облігацій; адреса, де відбуватиметься укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення облігацій | |
| 7.2 | можливість дострокового закінчення розміщення облігацій у разі якщо на запланований обсяг облігацій укладено договори з першими власниками та облігації повністю оплачено) | |
| 7.3 | дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення облігацій (якщо на запланований обсяг облігацій укладено договори з першими власниками та облігації повністю оплачено) | |
| 7.4 | порядок подання заяв на придбання облігацій | |
| 7.5 | порядок укладання договорів купівлі-продажу облігацій | |
| 7.6 | строк та порядок оплати облігацій, зокрема: |
| запланована ціна продажу облігацій під час розміщення (за номінальною вартістю / з дисконтом (нижче номінальної вартості)/ вище номінальної вартості) або критерії та/або умови, відповідно до яких визначається така ціна, порядок оприлюднення інформації про остаточну ціну розміщення облігацій | |
| валюта, у якій здійснюється оплата облігацій (національна або іноземна валюта) | |
| найменування і реквізити банку та номер поточного рахунку, на який вноситиметься плата за облігації (якщо оплата облігацій здійснюється у національній валюті та іноземній валюті,- окремо вказуються номери рахунків у національній та іноземній валютах) | |
| строк оплати облігацій | |
| 7.7 | відомості про андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення облігацій цього випуску): |
| повне найменування | |
| код за ЄДРПОУ | |
| місцезнаходження | |
| номери телефонів та факсів | |
| номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу | |
| 7.8 | відомості про фондову біржу, через яку прийнято рішення здійснювати розміщення облігацій: |
| повне найменування | |
| код за ЄДРПОУ | |
| місцезнаходження | |
| номери телефонів та факсів | |
| номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку | |
| 7.9 | відомості про особу, визначену на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів (депозитарну установу/ Центральний депозитарій цінних паперів): | |
| повне найменування | |
| місцезнаходження | |
| код за ЄДРПОУ | |
| реквізити договору про надання реєстру власників іменних цінних паперів (номер, дата укладення) (зазначаються у разі складання такого договору) | |
| номер, серія та дата видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи (зазначаються у разі, якщо особою, визначеною на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів, є депозитарна установа) | |
| 8 | Строк та порядок повернення внесків, внесених як плата за облігації, у разі визнання емісії облігацій недійсною | |
| 9 | Строк та порядок повернення внесків, внесених як плата за облігації, у разі незатвердження в установлені строки результатів емісії облігацій | |
| 10 | Строк та порядок повернення внесків, внесених як плата за облігації, у разі відмови від емісії облігацій після початку розміщення облігацій | |
| 11 | Порядок ознайомлення із затвердженим проспектом облігацій та змінами до проспекту облігацій (у разі внесення таких змін) | |
| 12 | Умови та дата закінчення обігу облігацій | |
| 13 | Інформація щодо викупу емітентом облігацій: | |
| випадки, у яких емітент здійснює обов’язковий викуп облігацій | |
| порядок повідомлення власників облігацій про здійснення викупу облігацій | |
| порядок встановлення ціни викупу облігацій | |
| строк, у який облігації можуть бути пред’явлені їх власниками для викупу | |
| 14 | Порядок виплати відсоткового доходу за облігаціями (у разі прийняття рішення про емісію відсоткових облігацій): |
| 14.1 | дати початку і закінчення виплати доходу за облігаціями | |
| 14.2 | заплановані відсотки (або межі, у яких емітент може визначити розмір відсоткового доходу за відсотковими облігаціями), метод розрахунку та порядок виплати відсоткового доходу, порядок оприлюднення інформації про розмір відсоткового доходу за облігаціями | |
| 14.3 | валюта, у якій здійснюється виплата відсоткового доходу (національна або іноземна валюта) | |
| 14.4 | порядок переказу коштів власникам облігацій з метою забезпечення виплати відсоткового доходу за облігаціями | |
| 15 | Порядок погашення облігацій: |
| 15.1 | дати початку і закінчення погашення облігацій | |
| 15.2 | умови та порядок надання товарів (послуг) (у разі прийняття рішення про емісію цільових облігацій) | |
| 15.3 | порядок виплати номінальної вартості облігації із зазначенням валюти, у якій здійснюється погашення (національна або іноземна валюта) (у разі прийняття рішення про емісію відсоткових/дисконтних облігацій), в тому числі порядок та умови конвертації конвертованих облігацій у власні акції емітента (для емітентів - акціонерних товариств)*, із зазначенням типу, номінальної вартості та кількості акцій цього емітента, в які конвертується кожна облігація, із зазначенням коефіцієнта конвертації, можливості та умови вибору власником таких облігацій форми їх погашення | |
| 15.4 | порядок погашення конвертованих облігацій у випадку неможливості проведення конвертації конвертованих облігацій в акції | |
| 15.5 | можливість дострокового погашення емітентом всього випуску облігацій за власною ініціативою (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації мають бути пред’явлені для дострокового погашення) | |
| 15.6 | можливість дострокового погашення облігацій за вимогою їх власників (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації можуть бути пред’явлені для дострокового погашення) | |
| 15.7 | дії, які проводяться у разі несвоєчасного подання облігацій для погашення (дострокового погашення) випуску облігацій | |
| 15.8 | порядок та умови конвертації конвертованих облігацій в акції у разі прийняття емітентом облігацій рішення про припинення, або виділ, або можливість дострокового погашення таких облігацій | |
| 16 | Порядок оголошення емітентом дефолту та порядок дій емітента в разі оголошення ним дефолту | |
| 17 | Інші відомості* | |
__________
* За наявності.
Додаток 8
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
(пункт 2 глави 3 розділу ІІІ)
___ ______________ 20___ року № ____ Національна комісія
(дата подання заяви) з цінних паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про скасування реєстрації випуску облігацій та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата затвердження проспекту облігацій | |
| Дата затвердження змін до проспекту облігацій (у разі їх наявності) | |
| Дата і номер рішення про відмову від розміщення облігацій | |
| Дата оприлюднення публічної пропозиції (у разі здійснення публічної пропозиції облігацій) із зазначенням способу оприлюднення | |
| Дата оприлюднення проспекту облігацій (у разі затвердження проспекту облігацій реєструвальним органом) із зазначенням способу оприлюднення | |
____________________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Додаток 9
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
(підпункт 3 пункту 3 глави 4 розділу ІІІ)
___ ______________ 20___ року № ____ Національна комісія
(дата подання заяви) з цінних паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про зупинення обігу облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Підстава для зупинення обігу облігацій (продовження строків обігу та погашення облігацій / анулювання викуплених облігацій / конвертація облігацій/ припинення емітента облігацій / прийняття рішення про виділ тощо) | |
____________________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Додаток 10
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
(підпункт 4 пункту 3 глави 4 розділу ІІІ)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 11
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
(підпункт 8 пункту 3 глави 4 розділу ІІІ)
___ ______________ 20___ року № ____ Національна комісія
(дата подання заяви) з цінних паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про затвердження змін до проспекту облігацій/ погодження змін до рішення про емісію облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Орган, який прийняв рішення про внесення змін до проспекту облігацій/ рішення про емісію облігацій | |
| Дата і номер рішення про внесення змін до проспекту облігацій/ рішення про емісію облігацій, підстава для прийняття рішення | |
| Дата затвердження проспекту облігацій (у разі їх наявності) | |
| Дата затвердження змін до проспекту емісії облігацій (у разі їх наявності) | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата оприлюднення публічної пропозиції (у разі здійснення публічної пропозиції облігацій) із зазначенням способу оприлюднення | |
| Дата оприлюднення проспекту облігацій (у разі затвердження проспекту облігацій реєструвальним органом) із зазначенням способу оприлюднення | |
____________________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Додаток 12
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
(підпункт 9 пункту 3 глави 4 розділу ІІІ)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 13
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
(підпункт 1 пункту 1 глави 6 розділу ІІІ)
___ ______________ 20___ року № ____ Національна комісія
(дата подання заяви) з цінних паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати емісії облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку на території України, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата затвердження проспекту емісії облігацій (у разі їх наявності) | |
| Дата затвердження змін до проспекту емісії облігацій (у разі їх наявності) | |
| Дата оприлюднення публічної пропозиції (у разі здійснення публічної пропозиції облігацій) із зазначенням способу оприлюднення | |
| Дата оприлюднення проспекту облігацій (у разі затвердження проспекту облігацій реєструвальним органом) із зазначенням способу оприлюднення | |
____________________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Додаток 14
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
(підпункт 2 пункту 1 глави 6 розділу ІІІ)
ЗВІТ
про результати емісії облігацій
________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)
Реєстраційний номер ___ /___ /___ /Т
Дата реєстрації ____ ____________ 20___ року
| 1. Дата початку розміщення облігацій згідно з рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій (у разі його оформлення) |
| 2. Дата закінчення розміщення облігацій: |
| запланована згідно з рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій (у разі його оформлення) | |
| фактична | |
| 3. Кількість облігацій у випуску: |
| які пропонувалися для розміщення згідно з рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій (у разі його оформлення) | |
| фактично розміщених | |
| 4. Загальна номінальна вартість випуску облігацій: | |
| які пропонувалися для розміщення (згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн | |
| фактично розміщених, грн | |
| 5. Загальна сума залучених коштів від розміщення випуску облігацій, грн | |
| Облігації, придбані членами наглядової (спостережної) ради** | Кількість (шт.): |
| Сума, сплачена за облігації (грн): |
| Облігації, придбані членами виконавчого органу* | Кількість (шт.): |
| Сума, сплачена за облігації (грн): |
| Облігації, придбані працівниками емітента* | Кількість (шт.): |
| Сума, сплачена за облігації (грн): |
| 6. Кількість облігацій, що обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента за результатами повернення внесків, унесених як плата за облігації, усім особам, які зробили ці внески** | |
| 7. Загальна сума повернутих внесків, унесених як плата за облігації, усім особам, які зробили ці внески, грн** | |
Затверджено:
____________________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Від емітента:
____________________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Від андеррайтера***:
____________________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Від Центрального депозитарію цінних паперів:
____________________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
__________
* Заповнюється акціонерними товариствами.
** Заповнюється у разі подання документів для реєстрації звіту про результати емісії облігацій та скасування реєстрації випуску облігацій.
*** За наявності.
Додаток 15
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
(підпункт 1 пункту 2 глави 6 розділу ІІІ)
___ ______________ 20___ року № ____ Національна комісія
(дата подання заяви) з цінних паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати емісії облігацій та скасування реєстрації випуску облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку на території України, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата затвердження проспекту облігацій (у разі наявності) | |
| Дата затвердження змін до проспекту облігацій (у разі їх наявності) | |
| Дата оприлюднення публічної пропозиції (у разі здійснення публічної пропозиції облігацій) із зазначенням способу та дати оприлюднення | |
| Дата оприлюднення проспекту облігацій (у разі затвердження проспекту облігацій) із зазначенням способу та дати оприлюднення | |
____________________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Додаток 16
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
(підпункт 2 пункту 1 глави 7 розділу ІІІ)
ДОВІДКА
про емісію облігацій
________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)
Реєстраційний номер ___ /___ /___ /Т
Дата реєстрації ____ ____________ 20___ року
| 1. Дата початку розміщення облігацій згідно з рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій (у разі його оформлення) |
| 2. Дата закінчення розміщення облігацій: |
| запланована згідно з рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій (у разі його оформлення) | |
| фактична | |
| 3. Кількість облігацій у випуску: |
| які пропонувалися для розміщення згідно з рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій (у разі його оформлення) | |
| фактично розміщених | |
| 4. Загальна номінальна вартість випуску облігацій: | |
| які пропонувалися для розміщення (згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн | |
| фактично розміщених, грн | |
| 5. Загальна сума залучених коштів від розміщення випуску облігацій, грн | |
| Облігації, придбані членами наглядової (спостережної) ради* | Кількість (шт.): |
| Сума, сплачена за облігації (грн): |
| Облігації, придбані членами виконавчого органу* | Кількість (шт.): |
| Сума, сплачена за облігації (грн): |
| Облігації, придбані працівниками емітента* | Кількість (шт.): |
| Сума, сплачена за облігації (грн): |
| 6. Кількість облігацій, що обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента за результатами повернення внесків, унесених як плата за облігації, усім особам, які зробили ці внески | |
| 7. Загальна сума повернутих внесків, унесених як плата за облігації, усім особам, які зробили ці внески, грн | |
Від емітента:
____________________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
__________
* Заповнюється акціонерними товариствами.
Додаток 17
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
(пункт 2 глави 1 розділу IV)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 18
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
(пункт 4 глави 1 розділу IV)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 19
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
(пункт 1 глави 2 розділу IV)
ЗВІТ
про результати погашення облігацій
________________________________________________________
(найменування емітента)
Реєстраційний номер ___ /___ /___.
Дата реєстрації ____ ____________ 20___ року
1. У разі виконання емітентом зобов’язань з погашення облігацій
| Дата початку погашення випуску облігацій: |
| запланована (згідно з рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій (у разі його оформлення)) | |
| фактична | |
| Дата закінчення погашення випуску облігацій: |
| запланована (згідно з рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій (у разі його оформлення)) | |
| фактична | |
| Кількість облігацій у випуску, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій) | |
| Кількість погашених облігацій у випуску | |
| Загальна номінальна вартість випуску облігацій, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн | |
| Відсоткові облігації: |
| загальна сума, на яку погашено облігації, грн, у тому числі: | |
| розмір відсоткового доходу за облігацією, % | |
| сума відсоткового доходу, що виплачена за відсотковими облігаціями, грн | |
| Цільові облігації: |
| товари (послуги), якими здійснювалося погашення облігацій | |
| загальна вартість наданих товарів (послуг), грн | |
| Дисконтні облігації: |
| загальна сума, на яку погашено облігації, грн | |
| Конвертовані облігації: |
| кількість акцій, у які конвертовано облігації (у разі здійснення погашення облігацій шляхом конвертації таких облігацій на відповідну кількість акцій емітента) | |
| загальна сума, на яку погашено облігації (у разі здійснення погашення облігацій шляхом виплати номінальної вартості таких облігацій), грн | |
| Дата оприлюднення звіту про результати емісії облігацій із зазначенням способу та дати оприлюднення | |
2. У разі неспроможності емітента виконати зобов’язання з погашення облігацій
| Запланована дата початку погашення випуску облігацій (згідно з рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій (у разі його оформлення)) | |
| Запланована дата закінчення погашення випуску облігацій (згідно з рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій (у разі його оформлення)) | |
| Кількість облігацій у випуску, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій) | |
| Загальна номінальна вартість випуску облігацій, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн | |
| Кількість непогашених облігацій | |
| Сума, на яку не погашено облігації, грн | |
| Відсотки та сума доходу, що не виплачені за відсотковими облігаціями, грн | |
| Товари (послуги), якими мало проводитися погашення цільових облігацій | |
| Причини невиконання емітентом зобов’язання з погашення облігацій | |
| Дата оприлюднення звіту про результати емісії облігацій із зазначенням способу та дати оприлюднення | |
Від емітента:
____________________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Від аудитора:
____________________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Від Центрального депозитарію цінних паперів:
____________________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Додаток 20
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
(пункт 1 глави 2 розділу IV)
ЗВІТ
про результати дострокового погашення облігацій
_____________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)
Реєстраційний номер ___ /___ /___
Дата реєстрації ____ ____________ 20___ року
| Дата початку погашення випуску облігацій: |
| запланована (згідно з рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій (у разі його оформлення)) | |
| запланована (згідно з рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій (у разі його оформлення) / повідомленням про припинення емітента, оприлюдненим відповідно до вимог законодавства) | |
| фактична | |
| Дата закінчення погашення випуску облігацій: |
| запланована (згідно з рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій (у разі його оформлення)) | |
| запланована (згідно з рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій (у разі його оформлення) / повідомленням про припинення емітента, оприлюдненим відповідно до вимог законодавства) | |
| фактична | |
| Кількість облігацій у випуску, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій) | |
| Кількість погашених облігацій у випуску | |
| Загальна номінальна вартість випуску облігацій, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн | |
| Відсоткові облігації: |
| загальна сума, на яку погашено облігації, грн, у тому числі: | |
| розмір відсоткового доходу за облігацією, % | |
| сума відсоткового доходу, що виплачена за відсотковими облігаціями, грн | |
| Цільові облігації: |
| товари (послуги), якими здійснювалося погашення облігацій | |
| загальна вартість наданих товарів (послуг), грн | |
| Дисконтні облігації: |
| загальна сума, на яку погашено облігації, грн | |
| Конвертовані облігації: |
| кількість акцій, у які конвертовано облігації (у разі здійснення погашення облігацій шляхом конвертації таких облігацій на відповідну кількість акцій емітента) | |
| загальна сума, на яку погашено облігації (у разі здійснення погашення облігацій шляхом виплати номінальної вартості таких облігацій), грн | |
| Дата і номер рішення про дострокове погашення облігацій | |
| Дата оприлюднення звіту про результати емісії облігацій із зазначенням способу та дати оприлюднення | |
Від емітента:
____________________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Від аудитора:
____________________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Від Центрального депозитарію цінних паперів:
____________________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Додаток 21
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
(підпункт 1 пункту 5 глави 2 розділу IV)
___ ______________ 20___ року № ____ Національна комісія
(дата подання заяви) з цінних паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про подання звіту про результати погашення (дострокового погашення) облігацій
| Найменування та вид емітента | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Телефон, факс | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата реєстрації звіту про результати емісії облігацій | |
| Дата і номер рішення про дострокове погашення облігацій (зазначаються у разі прийняття такого рішення) | |
____________________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Додаток 22
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
(пункт 2 глави 3 розділу IV)
___ ______________ 20___ року № ____ Національна комісія
(дата подання заяви) з цінних паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про відновлення обігу облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Підстава для відновлення обігу облігацій | |
____________________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Додаток 23
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
(пункт 6 глави 3 розділу IV)
___ ______________ 20___ року № ____ Національна комісія
(дата подання заяви) з цінних паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про скасування реєстрації випуску облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата реєстрації звіту про результати емісії облігацій | |
____________________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Додаток 24
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
(підпункт 1 пункту 6 глави 4 розділу IV)
___ ______________ 20___ року № ____ Національна комісія
(дата подання заяви) з цінних паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про зупинення обігу облігацій та реєстрацію нового випуску облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата прийняття рішення про проведення конвертації облігацій | |
____________________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Додаток 25
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
(підпункт 2 пункту 6 глави 4 розділу IV)
РІШЕННЯ
про емісію облігацій з метою проведення конвертації облігацій існуючого випуску
_____________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження)
| 1 | Дата і номер рішення (протоколу) про емісію облігацій з метою проведення конвертації облігацій існуючого випуску; найменування органу, який прийняв рішення; порядок проведення та кількість учасників голосування; кількість та відсоток голосів, якими приймалось рішення про випуск | |
| 2 | Розмір статутного капіталу емітента на дату прийняття рішення, відомості щодо його оплати | |
| 3 | Розмір власного капіталу емітента на дату прийняття рішення | |
| 4 | Інформація про облігації існуючого випуску |
| 4.1 | параметри випуску: |
| | характеристика облігацій (іменні; цільові; звичайні, конвертовані (незабезпечені)/забезпечені) | |
| кількість облігацій | |
| номінальна вартість облігації | |
| загальна номінальна вартість випуску облігацій | |
| серія облігацій* | |
| 4.2 | інформація щодо забезпечення облігацій (у разі розміщення забезпечених облігацій): |
| | вид забезпечення (порука щодо забезпечення виконання зобов’язання стосовно погашення основної суми боргу / погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями, або гарантія щодо погашення основної суми боргу / погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями, або застава щодо забезпечення виконання зобов’язання стосовно погашення основної суми боргу / погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями) | |
| розмір забезпечення | |
| найменування, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ поручителя(ів)/гаранта(ів), місце та дата проведення його (їх) державної реєстрації | |
| реквізити документів, що підтверджують забезпечення (гарантія/договір поруки / договір застави) | |
| 4.3 | інформація про права, надані власникам облігацій, які підлягають конвертації | |
| 5 | Інформація про облігації, що випускаються з метою проведення конвертації облігацій існуючого випуску |
| 5.1 | параметри випуску: | |
| | характеристика облігацій (іменні; цільові; звичайні, конвертовані (незабезпечені)/забезпечені) | |
| кількість облігацій | |
| номінальна вартість облігації | |
| загальна номінальна вартість випуску облігацій | |
| серія облігацій* | |
| 5.2 | інформація щодо забезпечення облігацій (у разі розміщення забезпечених облігацій): |
| | вид забезпечення (порука щодо забезпечення виконання зобов’язання стосовно погашення основної суми боргу / погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями, або гарантія щодо погашення основної суми боргу / погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями, або застава щодо забезпечення виконання зобов’язання стосовно погашення основної суми боргу / погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями) | |
|
| розмір забезпечення | |
| найменування, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ поручителя(ів)/гаранта(ів), місце та дата проведення його (їх) державної реєстрації | |
| реквізити документів, що підтверджують забезпечення (гарантія/договір поруки / договір застави) | |
| порядок повідомлення власників забезпечених облігацій про зміну поручителя(ів)/гаранта(ів) | |
| 5.3 | інформація про права, що надаються власникам облігацій, які випускаються з метою проведення конвертації облігацій існуючого випуску (серії)* | |
| 6 | Порядок конвертації облігацій: |
| 6.1 | порядок повідомлення власників облігацій про проведення конвертації таких облігацій (із зазначенням строків і способу повідомлення) | |
| 6.2 | спосіб отримання згоди власників облігацій на конвертацію | |
| 6.3 | порядок повідомлення емітента власниками облігацій про згоду (або незгоду) з рішенням про проведення конвертації (із зазначенням строків і способу повідомлення) | |
| 6.4 | строк, у який облігації мають бути пред’явлені їх власниками для викупу у разі їх незгоди з рішенням про проведення конвертації | |
| 6.5 | порядок викупу пред’явлених для викупу облігацій | |
| 7 | Інформація щодо можливості відмови від проведення конвертації облігацій | |
| 8 | Порядок погашення облігацій: |
| 8.1 | адреси місць, дати початку і закінчення погашення облігацій | |
| 8.2 | умови та порядок надання товарів (послуг) (у разі прийняття рішення про конвертацію цільових облігацій (крім цільових облігацій підприємств, виконання зобов’язань за якими здійснюється шляхом передачі об’єкта (частини об’єкта) житлового будівництва)) | |
| 8.3 | порядок виплати номінальної вартості облігації із зазначенням валюти, у якій здійснюється погашення (національна або іноземна валюта) (у разі прийняття рішення про емісію відсоткових/дисконтних облігацій), в тому числі порядок та умови конвертації конвертованих облігацій у власні акції емітента (для емітентів - акціонерних товариств)*, із зазначенням типу, номінальної вартості та кількості акцій цього емітента, у які конвертується кожна облігація, із зазначенням коефіцієнта конвертації, можливості та умови вибору власником таких облігацій форми їх погашення | |
| 8.4 | порядок погашення конвертованих облігацій у випадку неможливості проведення конвертації конвертованих облігацій в акції | |
| 8.5 | можливість дострокового погашення емітентом всього випуску облігацій за власною ініціативою (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації мають бути пред’явлені для дострокового погашення) | |
| 8.6 | можливість дострокового погашення облігацій за вимогою їх власників (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації можуть бути пред’явлені для дострокового погашення) | |
| 8.7 | дії, які проводяться у разі несвоєчасного подання облігацій для погашення (дострокового погашення) випуску облігацій | |
| 8.8 | порядок та умови конвертації конвертованих облігацій в акції у разі прийняття емітентом облігацій рішення про припинення, або виділ, або можливість дострокового погашення таких облігацій | |
__________
* За наявності
Додаток 26
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
(підпункт 1 пункту 2 глави 3 розділу V)
___ ______________ 20___ року № ____ Національна комісія
(дата подання заяви) з цінних паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про заміну свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Розмір статутного капіталу згідно з установчими документами емітента (якщо емітент діє на підставі модельного статуту,- згідно з відомостями про емітента, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців) | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата видачі та номер розпорядження про зупинення обігу облігацій | |
____________________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)