Важливі теми
Мої документи
Розширений пошук
  • Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Правил подання звітності до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб та визнання такими, що втратили чинність, рішень виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 09 липня 2012 року № 4 і 5

Фонд гарантування вкладів фізичних осіб | Рішення, Звіт, Опис, Перелік, Правила від 18.06.2020 № 1158
Редакції
Реквізити
  • Видавник: Фонд гарантування вкладів фізичних осіб
  • Тип: Рішення, Звіт, Опис, Перелік, Правила
  • Дата: 18.06.2020
  • Номер: 1158
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Фонд гарантування вкладів фізичних осіб
  • Тип: Рішення, Звіт, Опис, Перелік, Правила
  • Дата: 18.06.2020
  • Номер: 1158
  • Статус: Документ діє
Редакції
Документ підготовлено в системі iplex
Файли звітності GCCX та GLLX не складаються і не подаються до Фонду перехідним банком, створеним відповідно до пункту 1 частини двадцятої статті 42 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб".
2. Банки подають до Фонду файли звітності, визначені пунктом 1 цього Загального опису [крім звітних файлів Н (файл_RO та файл_RC)], у форматі XML.
3. Технічні вимоги щодо формування файлів звітності у форматі XML, завантаження файлів звітності через вебпортал Фонду розміщуються на вебпорталі Фонду.
Кожен із файлів звітності, що подається до Фонду у форматі XML, має містити кваліфікований електронний підпис уповноваженої особи.
Інформація про статус обробки файлів звітності у форматі XML відображається в кабінеті учасника Фонду на вебпорталі Фонду.
4. Банки формують та подають через вебпортал Фонду файли звітності у форматі XML:
1) звітні файли GBBX, GCCX, GDDX, GLLX та GVVX, які формуються банком - юридичною особою зі зведеними даними по установі в цілому з урахуванням усіх відокремлених підрозділів банка.
Вимоги до формування звітних файлів GBBX, GCCX, GDDX, GLLX та GVVX наведені у додатках 3-6 до Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158 (далі - Правила). Для формування цих файлів використовуються XSD-схеми, які розміщуються на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду.
Для файлів звітності GBBX, GCCX, GDDX, GLLX та GVVX:
використовується кодування UTF-8;
рекомендований формат назви файла звітності:
XXXX_EDRPOU_DATE.xml,
де XXXX - ідентифікатор;
EDRPOU - ідентифікаційний код банку в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України (далі - код згідно з ЄДРПОУ),
DATE - звітна дата у форматі "ррррммдд";
файли складаються із заголовку (<HEAD>) та набору даних (<DATA>);
заголовок (<HEAD>) є єдиним для всіх файлів звітності та складається з:
<STATFORM> - ідентифікатор звітності;
<EDRPOU> - код згідно з ЄДРПОУ банку;
<REPORTDATE> - звітна дата у форматі "дд.мм.рррр";
задані значення мають відповідати значенням довідників, що зазначені у XSD-схемі;
десятковий роздільник у числових значеннях є ".";
дата у тілі файлу звітності має відповідати формату, зазначеному у XSD-схемі;
2) звітні файли 01X, 02X, 07X, 08X, 20X, 26X, 48X, 4CX, 6DX, 6FX, 6GX, 6HX, 6IX, 6NX, 79X, 95X, 9AX, A7X, C5X, D5X, D9X, E8X, F4X, F8X, F9X, I5X, які сформовані відповідно до Правил № 120, подаються банками безпосередньо або через Національний банк України до Фонду відповідно до договору про співпрацю між Фондом і Національним банком України, укладеним згідно із статтями 55 і 56 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб"."
5. Банки формують та подають до Фонду засобами електронного зв’язку Національного банку України звітні файли Н (файл_RO та файл_RС) з урахуванням такого:
1) звітні файли Н (файл_RO та файл_RС) формуються та подаються банком - юридичною особою (зі зведеними даними по установі в цілому з урахуванням усіх відокремлених підрозділів банка) безпосередньо до Фонду у вигляді архівного файла;
2) найменування (ім’я) звітних файлів Н (файл_RO та файл_RС) має таку структуру:
FtkRxxMd.YYN,
де F - символ, який визначає належність файла до звітності учасників Фонду перед Фондом;
t - тип файла:
"H" - файл звітності від учасника до Фонду (файл_RO та файл_RС);
"K" - файл-квитанція контролю прийому звітних файлів H від Фонду до учасника Фонду;
k - односимвольний код файла.
Відповідність символів t і k наведена в таблиці 1;
Rxx - ідентифікатор банківської установи (три останні літери ідентифікатора банку в СЕП зазначених у полі ISEP довідника банків України);
M - кодований місяць надання файла (таблиця 2);
d - кодований день місяця надання файла (таблиця 2);
у розширенні файла:
YY - код файла (RO, RC) для звітних файлів H;
N - номер посилки за поточний день (таблиця 2).
Таблиця 1
Таблиця відповідності типів файла та односимвольних кодів файла в найменуванні файла
Тип файла (t) Односимвольний код файла (k)
H H
К Н
Кодування номерів дня, місяця та номера посилки проводиться так:
номери від 1 до 9 відповідають цифрам 1-9;
номери від 10 до 35 відповідають літерам латинського алфавіту [A-Z] (таблиця 2).
Таблиця 2
Таблиця кодів номерів дня, місяця та номера посилки
Номер Код Номер Код
1 1 19 J
2 2 20 K
3 3 21 L
4 4 22 M
5 5 23 N
6 6 24 O
7 7 25 P
8 8 26 Q
9 9 27 R
10 A 28 S
11 B 29 T
12 C 30 U
13 D 31 V
14 E 32 W
15 F 33 X
16 G 34 Y
17 H 35 Z
18 I 36 0
Номер дня знаходиться в межах від 1 до 31 -> [1-9, A-V].
Номер місяця знаходиться в межах від 1 до 12 -> [1–9, A-C].
Номер посилки знаходиться в межах від 1 до 36 -> [1-9, A-Z, 0];
3) для архівування звітних файлів Н (файл_RO та файл_RС) використовується архіватор WinRAR;
4) вимоги до формування звітних файлів Н (файл_RO та файл_RС) наведені у додатках 7 і 8 до Правил;
5) для забезпечення обміну звітними файлами Н (файл_RO та файл_RС) та файлами-квитанціями контролю прийому звітних файлів H між банком і Фондом у файлі, який використовується банком для налаштування засобу електронного зв’язку Національного банку України, необхідно у задачі F до переліку вихідних файлів додати символ Н (лат.) та до переліку вхідних файлів додати символ К (лат.).
( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 495 від 20.05.2021, № 619 від 25.05.2023 )
Додаток 3
до Правил подання звітності
учасниками Фонду гарантування
вкладів фізичних осіб
(пункт 8 розділу II)
ЗВІТ
про вклади фізичних осіб в учасниках Фонду гарантування вкладів фізичних осіб - форма звітності № 1Ф (звітні файли "GBBX" та "GDDX")
I. Основні вимоги до формування звіту
1. Форма Звіту про вклади фізичних осіб в учасниках Фонду гарантування вкладів фізичних осіб - форма звітності № 1Ф (далі - форма № 1Ф) наведена у таблиці.
Форма № 1Ф формується із чотирьох частин, опис яких наведений у розділах II та III цього додатка.
Таблиця
ЗВІТ
про вклади фізичних осіб в учасниках Фонду гарантування вкладів фізичних осіб - форма № 1Ф
станом на _______________ _______ року
___________________
(найменування банку) 		_______________
(код згідно з ЄДРПОУ*) 		_________________
(реєстраційний номер
учасника Фонду) 		___________________
(місцезнаходження банку)
(копійки)
№ з/п Назва показника Всього У тому числі
кількість вкладників сума вкладів діапазон V2 діапазон V3 діапазон V4 діапазон V5 діапазон V6
кількість сума кількість сума кількість сума кількість сума кількість сума
А Б 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Частина I
1 Вклади, всього 31011 11011 31021 11021 31031 11031 31041 11041 31051 11051 31061 11061
1.1 у національній валюті 31111 11111 х 11121 х 11131 х 11141 х 11151 х 11161
1.2 в іноземній валюті
[гривневий еквівалент за офіційним курсом Національного банку України (далі - НБУ)] 		31211 11211 х 11221 х 11231 х 11241 х 11251 х 11261
З усіх вкладів:
2 Чисті вклади, всього 32011 12011 х 12021 х 12031 х 12041 х 12051 х 12061
2.1 у національній валюті 32111 12111 х 12121 х 12131 х 12141 х 12151 х 12161
2.2 в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) 32211 12211 х 12221 х 12231 х 12241 х 12251 х 12261
3 Іменні ощадні (депозитні) сертифікати, всього 33011 13011 х 13021 х 13031 х 13041 х 13051 х 13061
3.1 у національній валюті 33111 13111 х 13121 х 13131 х 13141 х 13151 х 13161
3.2 в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) 33211 13211 х 13221 х 13231 х 13241 х 13251 х 13261
4 Нараховані витрати, всього 34011 14011 х 14021 х 14031 х 14041 х 14051 х 14061
4.1 у національній валюті 34111 14111 х 14121 х 14131 х 14141 х 14151 х 14161
4.2 в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) 34211 14211 х 14221 х 14231 х 14241 х 14251 х 14261
Частина II
Розподіл вкладів:
5 Вклади, всього у національній валюті 31112 11112 31122 11122 31132 11132 31142 11142 31152 11152 31162 11162
6 Вклади, всього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) 31212 11212 31222 11222 31232 11232 31242 11242 31252 11252 31262 11262
7 Вклади, всього в банківських металах (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) 31312 11312 31322 11322 31332 11332 31342 11342 31352 11352 31362 11362
Частина III
8 Вклади фізичних осіб - підприємців (ФОП), всього 31413 11413 31423 11423 31433 11433 31443 11443 31453 11453 31463 11463
8.1 у національній валюті 31113 11113 х 11123 х 11133 х 11143 х 11153 х 11163
8.2 в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) 31213 11213 х 11223 х 11233 х 11243 х 11253 х 11263
З усіх вкладів
фізичних осіб - підприємців (ФОП):
8.3 чисті вклади
фізичних осіб - підприємців (ФОП), всього 		32013 12013 х 12023 х 12033 х 12043 х 12053 х 12063
8.4 нараховані витрати фізичних осіб - підприємців (ФОП), всього 34013 14013 х 14023 х 14033 х 14043 х 14053 х 14063
Частина IV
9 Сума можливого відшкодування, всього, у тому числі: 35014 15014 х х х х х х х х х х
9.1 вклади на поточних рахунках 36014 16014 х х х х х х х х х х
9.2 іменні ощадні (депозитні) сертифікати, у тому числі зі строком погашення: 37014 17014 х х х х х х х х х х
9.2.1 на вимогу 37114 17114 х х х х х х х х х х
9.2.2 до 1 місяця 37214 17214 х х х х х х х х х х
9.2.3 від 1 до 2 місяців 37314 17314 х х х х х х х х х х
9.2.4 від 2 до 3 місяців 37414 17414 х х х х х х х х х х
9.2.5 від 3 до 4 місяців 37514 17514 х х х х х х х х х х
9.2.6 від 4 до 5 місяців 37614 17614 х х х х х х х х х х
9.2.7 від 5 до 6 місяців 37714 17714 х х х х х х х х х х
9.2.8 від 6 до 7 місяців 37814 17814 х х х х х х х х х х
9.2.9 від 7 до 8 місяців 37914 17914 х х х х х х х х х х
9.2.10 від 8 до 9 місяців 33314 13314 х х х х х х х х х х
9.2.11 від 9 до 10 місяців 33414 13414 х х х х х х х х х х
9.2.12 від 10 до 11 місяців 33514 13514 х х х х х х х х х х
9.2.13 від 11 до 12 місяців 33614 13614 х х х х х х х х х х
9.2.14 більше 12 місяців 33714 13714 х х х х х х х х х х
9.3 Строкові вклади, у тому числі зі строком повернення: 38014 18014 х х х х х х х х х х
9.3.1 до 1 місяця 38114 18114 х х х х х х х х х х
9.3.2 від 1 до 2 місяців 38214 18214 х х х х х х х х х х
9.3.3 від 2 до 3 місяців 38314 18314 х х х х х х х х х х
9.3.4 від 3 до 4 місяців 38414 18414 х х х х х х х х х х
9.3.5 від 4 до 5 місяців 38614 18614 х х х х х х х х х х
9.3.6 від 5 до 6 місяців 38714 18714 х х х х х х х х х х
9.3.7 від 6 до 7 місяців 38814 18814 х х х х х х х х х х
9.3.8 від 7 до 8 місяців 38914 18914 х х х х х х х х х х
9.3.9 від 8 до 9 місяців 39114 19114 х х х х х х х х х х
9.3.10 від 9 до 10 місяців 39214 19214 х х х х х х х х х х
9.3.11 від 10 до 11 місяців 39314 19314 х х х х х х х х х х
9.3.12 від 11 до 12 місяців 39414 19414 х х х х х х х х х х
9.3.13 більше 12 місяців 39514 19514 х х х х х х х х х х
9.3.14 Строкові вклади, строк дії договорів за якими закінчився і які не перераховані на поточний рахунок 38514 18514 х х х х х х х х х х
__________
* Ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України.
2. До форми № 1Ф включаються дані за всіма вкладами фізичних осіб у національній, іноземній валюті, які відповідають визначеному у Законі України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" терміну "вклад", та окремо в рядку 7 форми № 1Ф - вклади в банківських металах, що склалися на кінець дня, що передує звітній даті.
Вклади в іноземній валюті та банківських металах відображаються в національній валюті України за офіційним курсом НБУ, який склався на кінець дня, що передує звітній даті.
За показниками в форми № 1Ф, за якими відсутні дані, у відповідних колонках та рядках зазначаються нулі.
До форми № 1Ф не включаються:
рахунки груп 261, 263 та розділу 33, що мають нульовий залишок;
рахунки, на яких обліковуються нараховані витрати, що мають нульові залишки, якщо відповідні рахунки груп для обліку вкладів закрито.
Інші рахунки, які мають дебетовий або нульовий залишок, в розрахунок суми вкладів включаються із сумою "0" у діапазон V2.
3. Форма № 1Ф формується з даних файлів звітності "GBBX" та "GDDX".
Для формування файлів звітності "GBBX" та "GDDX" форми № 1Ф використовуються XSD-схеми.
XSD-схеми, описи контролів та складових кодів показників для файлів звітності "GBBX" та "GDDX" розміщуються Фондом гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд) на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду відповідно до Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158 (далі - Правила).
4. Для формування файла звітності "GBBX" використовуються дані бухгалтерського обліку з урахуванням значень параметрів аналітичного обліку та файла 02Х "Дані про обороти та залишки на рахунках".
Для формування файла звітності "GDDX" використовуються дані бухгалтерського обліку з урахуванням значень параметрів аналітичного обліку та файла 01X "Дані про залишки на рахунках".
5. Учасники Фонду складають форму № 1Ф щодня, щодекади у вигляді файла "GDDX", щомісяця (станом на 01 число місяця, наступного за звітним) у вигляді файла "GBBX", а саме:
учасники Фонду, віднесені до категорії проблемних, складають форму № 1Ф щодня, щодекади та щомісяця;
учасники Фонду, віднесені до категорії неплатоспроможних, складають форми № 1Ф щодекади, щомісяця, станом на дату прийняття рішення про віднесення їх до категорії неплатоспроможних, станом на дату початку процедури виведення Фондом банку з ринку та станом на наступну звітну дату;
інші учасники Фонду складають звіти форми № 1Ф щодекади та щомісяця.
Першою звітною датою для щоденних звітів форми № 1Ф є дата прийняття рішення про віднесення банку до категорії проблемних.
Якщо звітна дата щодекадного звіту форми № 1Ф припадає на дату щоденного звіту форми №1Ф, банк має право подавати один звіт.
6. Проблемний банк починає подавати до Фонду щоденний звіт у вигляді файла звітності "GDDX" не пізніше другого робочого дня після дати отримання ним рішення НБУ про віднесення банку до категорії проблемних.
Банк, віднесений до категорії неплатоспроможних, починає подавати до Фонду щоденний звіт у вигляді файла звітності "GDDX" не пізніше четвертого робочого дня після дати отримання ним відповідного рішення НБУ.
7. Код одиниці виміру даних - 01 (копійки).
З даних файлів звітності "GBBX" та "GDDX" формується форма № 1Ф.
Формат коду показника для файлів "GBBX" та "GDDX":
LZZVT,
де L може приймати такі значення:
1 - сума;
3 - кількість;
ZZ може приймати такі значення:
10 - вклади всього;
11 - вклади всього в національній валюті;
12 - вклади всього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ);
13 - вклади всього в банківських металах (гривневий еквівалент за офіційним
курсом НБУ);
14 - вклади фізичних осіб - підприємців (ФОП);
20 - чисті вклади всього;
21 - чисті вклади в національній валюті;
22 - чисті вклади в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ);
30 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати;
31 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати в національній валюті;
32 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ);
40 - нараховані витрати всього;
41 - нараховані витрати в національній валюті;
42 - нараховані витрати в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ);
50 - сума можливого відшкодування всього;
60 - вклади на поточних рахунках всього;
70 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати всього;
71 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати на вимогу;
72 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення до 1 місяця;
73 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 1 до 2 місяців;
74 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 2 до 3 місяців;
75 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 3 до 4 місяців;
76 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 4 до 5 місяців;
77 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 5 до 6 місяців;
78 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 6 до 7 місяців;
79 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 7 до 8 місяців;
33 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 8 до 9 місяців;
34 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 9 до 10 місяців;
35 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 10 до 11 місяців;
36 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 11 до 12 місяців;
37 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення більш як 12 місяців;

Усі документи

Конституція
Кодекси України
Верховна Рада України
Президент України
Кабінет Міністрів України
Міністерства України
Органи судової влади
Нормативні акти міжнародного характеру
Документи СРСР та УРСР
Cтандарти бух.обліку

Головні новини

Усі головні

Головне за тиждень

від редакції «Дебет-Кредит»

Перевір свого контрагента:

сервіс надано OpenDataBot

Зараз коментують